大國博弈：二戰時期美國調查審判生物戰的歷史啟示

摘 要：二戰結束初期，以美蘇中為代表的反法西斯力量，與德日為代表的法西斯集團，圍繞生物戰犯的調查與審判，爭奪重建世界秩序的話語權與領導權。在調查進程中盡展大國之間的博弈，美國政府在對德國和日本兩國的生物戰調查過程中，雖然都發現反人類、非人道的人體實驗證據，甚至是戰爭暴行，然而，兩個戰敗國家的結局卻大相徑庭。對德日兩國的調查與審判主要涉及兩方面內容：一是對德國納粹醫生，宣傳其惡劣行徑的調查審判；二是隱瞞有關日本生物戰人體實驗的信息，讓日本戰犯免于起訴。二戰前后美國參與調查審判德日兩國生物戰犯，發揮了關鍵作用，并因此對戰后國家政府間關系產生影響。

關鍵詞：七三一部隊；德國；日本；美國；調查審判

中圖分類號：K313 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2024）05-0084-05

收稿日期：2024-05-22

基金項目：黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目“美國調查日本生物戰史料整理與研究”（22SSE417）的階段性成果

作者簡介：劉汝佳，副研究員，從事世界近現代史、和平學、戰爭經濟史、現當代國際關系史研究。

環顧世界歷史長河，學界關于美國參與調查德國與日本生物戰犯有一些研究成果，但仍有拓展的空間。其一，從研究內容上講，既有研究主要關注美國對日本生物戰調查、美蘇交涉等，涉及一些戰后生物戰調查研究。但是，尚未有對德國和日本調查的對比研究。本文試圖在這個方面有所突破，結合國內外軍事法庭對德日戰犯，特別是生物戰犯的調查審理經過。其二，從檔案文獻材料上講，既往的相關研究較多依靠英文、日文、中文檔案，資料基礎比較扎實，但是相關文獻材料所涉及德文生物戰的信息并不是特別豐富，還有進一步拓展材料的空間。其三，從研究方法上講，既往研究多從冷戰對抗的角度解讀美國對日本生物戰調查問題，本文就戰后美國對德日賠償政策影響進行比較，旨在譴責德國和日本戰犯暴行，以及美國掩蓋真相的“事后共謀”行徑，同時尋求戰時醫學暴行的本質，深入剖析重要事件的歷史原因和倫理原因[1]。以期對未來世界和平發展探索歷史借鑒。

一、二戰前后美國對德日人體實驗及生物戰調查

據德文資料記載，二戰期間德國反人類、非人道、違反醫學倫理的人體實驗值得深入挖掘與思考。“在德國，只有斯塔拉格·盧肯瓦爾德戰俘營有500個黑人可供熱帶醫學實驗研究。在元首的命令下，大部分非洲囚犯（8萬人）都被驅逐到法國南部（波爾多），黑人不允許生活在德國的領土上，只有少數黑人留在德國被用于某些特殊膚色人種實驗，并且這部分實驗用的黑人在任何情況下都不能與平民共同生活，無論是吃住還是在研究所參與實驗。總指揮部表示，只要研究人員提交用于實驗的戰俘人數申請，并確定實驗是在盧肯瓦爾德或波爾多進行，非洲戰俘就會被順利提供給他們”[2]257。英國牛津布魯克斯大學醫學史研究教授、醫學史學家保羅·朱利安·溫德林在本校創建的數據庫已經確定了大約2.5萬名二戰期間德國人體實驗受試者，確認約一萬份文件。面對德國人體實驗，德國納粹以種族主義信仰、優生學以及戰時國家利益等三個理由為其人體實驗辯護。

1945年5月，德、意法西斯戰敗。至此，日本法西斯已瀕臨滅亡，但仍妄圖謀劃一場最大規模的生物戰，來挽回其敗局。據現有史料不完全統計，日軍生物戰部隊為研究和生產大量生物武器，在多地開展生物實驗。1936年天皇敕令建立侵華日軍第七三一部隊，位于偽滿洲哈爾濱平房地區，首任部隊長是石井四郎。川島清在蘇聯伯力法庭上供述梗概內容是，1940年至1945年間，七三一部隊每年消耗受試者至少600人，總計五年消耗受試者至少3 000人。美國著名研究日本生物戰史的歷史學家謝爾頓·H.哈里斯在1994年出版的《死亡工廠——美國掩蓋的日本細菌戰犯罪》一書中，認為1932年至1945年期間至少有受試者4 000—5 000人在七三一部隊及其各支隊中遇害[3]。

第二次世界大戰結束后，在世界的西方和東方分別成立了兩個審判法西斯戰爭罪行的國際法庭，追究侵略戰爭罪犯的戰爭責任：紐倫堡國際軍事法庭和東京遠東國際軍事法庭。紐倫堡國際軍事法庭于1945年11月20日開庭，第二年10月1日，對德意法西斯戰爭罪犯進行了較為徹底的審判，判決甲級戰犯12人絞刑。在戰后美國調查德國過程中，軍醫約翰·韋斯特·湯普森起到至關重要的作用。1945年5月，軍醫湯普森抵達德國后，初次經歷照顧卑爾根·貝爾森集中營的幸存者。他很快發現，這項研究的很多實驗都是以非人道的方式進行的，并通過對德國科學家和幸存受試者的訪談證實了這一點。湯普森的影響力主要是通過個人接觸和外交手段這兩種方式。英國牛津布魯克斯大學醫學史研究教授、醫學史學家保羅·朱利安·溫德林表示，加拿大軍醫約翰·韋斯特·湯普森幕后角色的重要程度，足以獲得“紐倫堡法典和知情同意的教父”的稱號[4]。

二戰結束初期，在美國的庇護下，侵華日軍第七三一部隊長石井四郎及其上級、下級等生化戰罪犯3 000余人，始終沒有在遠東國際軍事法庭中出庭，逃脫了遠東國際軍事法庭對其戰爭罪責的追究，而且此后長久以來這種反人類的戰爭罪責一直被深深地隱瞞起來。究其原因是相較于德國，日本“科學家”們更精于預先謀劃，并聯手應對美國的調查，在意識到美國對其醫學資料感興趣后，將此作為與美國討價還價的重要籌碼。美國共分四批派出調查官，第一位前往日本的美國調查官——微生物學家莫瑞·桑德斯中校服役于美國馬里蘭州德特里克堡生物戰部隊。第二位美國調查官是阿爾沃·T.湯普森中校[5]。第三位美國調查官諾伯特·H.費爾博士是德特里克堡的文職雇員，于1947年抵達日本[6]。第四批美國調查人員是來自基礎科學部的技術主任埃德溫·希爾博士和工作人員病理學家約瑟夫·維克多博士，并于1947年12月，提交了最終報告，即希爾報告[7]。

日本學者表示：日本人這個群體，只要進行強制教育，施加威脅，無論斯大林教也好，天皇教也好，或者其他一切宗教也好，任何思想他們都會相信——而且已經相信了。他們就是這樣一個可憐的民族。德國兵即便當了俘虜也是很有骨氣的，對此美軍感到十分棘手。可許多日本兵一旦被俘，就變得很順從，積極地迎合、協助美軍。這是眾人皆知的事實[8]。

二、二戰后對德日生物戰犯的審判

（一）德國生物戰犯與紐倫堡審判、紐倫堡后續審判

第二次世界大戰后，國際上對戰犯最著名的軍事審判是紐倫堡審判和東京審判[9]。東京遠東國際軍事法庭主要針對日本主要戰犯，紐倫堡國際軍事法庭則是第二次世界大戰中的納粹德國戰犯，對戰后世界政治格局產生了深遠影響。

自1943年以來，一個代號為“避雷針”的生物戰工作組一直在活動，該工作組將病原體和植物害蟲用作戰爭武器。工作人員主要是陸軍衛生檢查組、陸軍獸醫檢查組、國防軍高級司令部軍事科學部門以及陸軍兵器部門的成員。據有關德文資料記載，希特勒反對生物戰。然而，國家衛生部副部長科特·布洛姆（Kurt Blome）教授卻在資助德國生物戰研究基金會。為了掩蓋生物研究的真相，他讓這個秘密項目以“癌癥研究”的名義進行[2]87。

1945年8月8日，由蘇聯、美國、英國、法國4個國家牽頭，在倫敦直接簽訂了《關于控訴和懲處歐洲軸心國主要戰犯的協定》及附件《歐洲國際軍事法庭憲章》這兩份文件，簽訂文件之后，并依據于此迅速成立了國際軍事法庭。蘇聯希望在世界焦點的審判會上證明納粹的邪惡與蘇軍勝利的不易，而美國不想向世界展示德國（一個民主國家）可以在不通過正當程序的情況下剝奪別人的生命。

紐倫堡當時最引人注目的審判之一是醫生審判，該審判于1946年12月9日開始。由美國領導的軍事法庭審判了23名被指控犯有各種戰爭罪和反人類罪的德國醫生。在整個二戰期間，德國醫生在未經“不值得擁有生命”的人（包括殘疾人）同意的情況下，在奧斯維辛集中營進行人體實驗。紐倫堡的主要戰犯審判結束后，被稱為紐倫堡的后續審判開始了。這些審判是在美國軍事法庭進行的，因為緊張局勢加劇、與蘇聯關系越來越差，這使得在其余的審判中合作變得不可能。

1947年1月15日上午9時，在東京的原陸軍省大樓里盟總召集的會議上，蘇聯上校斯米爾諾夫（Leon N. Smirnov）表示：“在紐倫堡審判中，一名德國專家證人稱，以跳蚤傳播斑疹傷寒是公認的生物戰最佳戰法。日本人似乎也掌握了這種技術，而得到這個情報對美國和蘇聯來說都是有價值的。”[10]二戰德國戰敗之后，大量科學技術流入美國，大量的裝備和設備流入蘇聯，大量的科學家、科技圖紙以及大量可觀的發明和一些武器裝備重工廠等，源源不斷地流向美國和蘇聯，對美蘇科技發展具有重要的助力作用，為之后美蘇兩極爭霸埋下了伏筆。

（二）日本生物戰犯與東京審判

1945年8月14日晚，杜魯門總統在國家電臺廣播中宣布日本天皇已經接受《波茨坦公告》中要求的“無條件投降”。8月6日廣島和8月9日長崎的原子彈爆炸使杜魯門有底氣作為世界僅有的核大國發聲。杜魯門提醒道，正式的抗日戰爭勝利日不得不等到投降文件正式簽署后才能確定。杜魯門指定陸軍五星上將道格拉斯·麥克阿瑟（Douglas MacArthur）負責這一事件，并任命他為盟軍最高司令。這一決定是事先與英國、中國和蘇聯共同商議后決定的。9月12日，麥克阿瑟再次向陸軍和海軍軍官以及來自華盛頓戰爭罪行辦公室的一個小組闡述他設想在大型法庭和小型審判中都起訴日本戰犯：“審判必須是公開透明的；必須是公正的，不夾雜報復或政治色彩；必須成為法律和正義世界的典范。我們可以被批評，但我們將爭取做到歷史性的裁決。”[11]

第二次世界大戰結束后，東京審判（即遠東國際軍事審判）的依據是一系列與現代戰爭和暴行有關的國際法、條約、協議和保障，如《波茨坦公告》《遠東國際軍事法庭憲章》等。《遠東國際軍事法庭憲章》規定，審判語言為英語，被告語言為日語。《遠東國際軍事法庭審判記錄》包括英文和日文兩種文字的記錄，即1946年5月3日至1948年11月12日的審判記錄。在東京審判期間，中國代表履行了他們的使命，在法庭記錄中留下了他們的正義話語。庭審結束后，中國代表帶回了兩箱文件，包括48 000多頁的庭審記錄和20 000多頁的證據。遺憾的是，由于歷史原因，這些檔案已經流失，給研究東京審判帶來了極大的挑戰[12]。

二戰后，與日本軍國主義犯下的所有戰爭罪行相比，東京遠東國際軍事法庭對日本戰犯的懲罰過于有限。蘇聯甚至將兩名曾參與生物戰實驗的日本戰俘（柄澤十三夫和川島清）押送至東京作證，并以生物戰罪對日本提起訴訟。由于美國政府的干預，前生物戰元兇石井四郎、北野政次、若松有次郎、笠原辛雄和裕仁天皇均免予起訴，逃脫了司法制裁。盡管昭和天皇的確負有戰爭責任，國際社會要求審判天皇的呼聲也很強烈，但是，在美國的主導下，為了利用天皇完成對日占領，以及將獲取寶貴生物戰和人體實驗資料作為交換籌碼，東京審判的最高機構遠東委員會在東京審判開庭前夕的1946年4月3日決定不起訴審判天皇，這個最大的戰爭罪犯逃過一劫[13]。這一結果對各國生物戰（包括相關實驗）的受害者，尤其是對絕大多數傷亡的中國同胞來說，顯然既不公平也非正義。最終，1946年5月3日至1948年11月12日，東京審判歷時兩年有余，竟未能將日本生物戰犯送上國際法庭，這不能不說是歷史的遺憾[14]。

（三）日本生物戰犯與伯力審判

基于美蘇兩大陣營的尖銳對抗，1949年12月25日至30日，日本侵華時期研制、使用生物武器的12名日本生物戰戰犯，在蘇聯遠東城市哈巴羅夫斯克的濱海軍區軍事法庭接受伯力審判，其中包括山田乙三（原日本關東軍總司令陸軍大將）、■隆二（原日本關東軍醫務部部長、軍醫中將）、高橋隆篤（原關東軍獸醫部部長、獸醫中將）、川島清（原七三一部隊總務部部長、軍醫少將）、柄澤十三夫（原七三一部隊細菌生產班班長）等，他們犯下了“準備和使用生物武器”的戰爭罪。在日本侵華期間，它開發和使用生物武器對包括一些蘇聯、蒙古和朝鮮人在內的大量中國士兵和平民進行不人道的人體實驗和屠殺，違反了國際公法和人道主義。

自1931年至1945年，日軍對中國20個省區發動了多達36場大規模生物戰。原侵華日軍第七三一部隊六四三支隊（又稱海林支隊）隊長尾上正男供認，其在任職期間，僅在第六四三支隊內就訓練培養了生物實驗工作人員共計160人。尾上正男供述，該支隊供給部部長神尾少尉兼任過老鼠捕獲隊隊長職務，同時進行過繁殖老鼠的工作。該支隊起初是由10人組成。他們的任務是到各個部隊及居民區捕獲老鼠，將其送到支隊來，然后再由支隊送至七三一部隊的庫房去。此外，由神尾少尉帶領的支隊還在牡丹江市進行了大規模的捕捉老鼠行動。侵華日軍第六四三支隊最初有10至15人，但到1945年已增至30人。當時，大規模捕捉老鼠的行動已經列入日程[15]。1939年至1944年在七三一部隊任職細菌生產班班長期間，柄澤十三夫“積極研究生產大量細菌生物，并將其用作生物戰劑的最可行方法。”[15]他承認，“我是一名生物外科醫生，所以我知道大量生產這些細菌生物是用來消滅人類生命的。”柄澤十三夫也對石井四郎所在的部隊使用細菌的行徑供認不諱，據柄澤十三夫供述：1940年下半年，其帶領支隊成員培養了70公斤傷寒細菌和50公斤霍亂細菌。這些細菌被供應給一支前往中國中部地區的特別細菌遠征隊，該遠征隊由七三一部隊長官石井四郎親率。

經過這次審判，蘇聯向世界宣告了日軍在戰爭期間“準備并使用生物武器”的犯罪事實，成為對抗以美國為首的國際陣營的強大“外交武器”。盡管如此，由于伯力審判是在特定的國際背景下進行的，長期以來一直受到人為的曲解和隱瞞，仍沒有得到足夠的重視。日本生物戰爭罪行的披露和取證，以及對生物戰爭罪犯的國際司法審判均未完待續。

（四）日本生物戰犯與民國政府審判、新中國特別軍事審判

民國政府審判日本戰犯的十個軍事法庭，分別指南京審判、北平審判、濟南審判、武漢審判、廣州審判、徐州審判、沈陽審判、太原審判、臺北審判、上海審判。受東北政治局勢的影響，沈陽軍事法庭是國民政府審判日本戰犯十個軍事法庭中最后一個開始工作的。

根據1947年南京國防部統計的《日本戰犯名冊》和日本國立公文書館保存的《中國戰犯裁判結果表》，可以看到逮捕拘留的人數和審判人數的對比，從審判人數中又可以看到實際判刑人數和無罪不起訴人數的對比。其中有一個巨大的差異：受審判人數只占被拘留逮捕人數的38%。三分之二的被拘留者沒有受到審判。審判中無罪和不起訴的人數又占到受審人數的41%，可見，大多數戰犯嫌疑人都逃過了審判。這種局面究其原因，最主要是證據不足，或者無法取得符合審判要求的證據。由于證據不足，無法對在押的日本戰犯進行深入審判，這貫穿了國民政府的整個審判過程。由于主要依靠公眾舉報和收集證據，證據大多集中在指控日本憲兵和駐扎在城市的間諜等低級戰犯上。然而，缺乏足夠的證據來起訴大量在侵略戰爭中犯下罪行的日本高級指揮官。在日本宣布投降后，在國軍受降和接管之前，日軍各級軍政機關都將戰爭檔案予以銷毀，這就毀滅了日軍最大數量的罪證[16]。

1942年，聯合國戰爭罪行審查委員會在倫敦成立，于同年1月倫敦九國會議決定開始調查德日法西斯戰爭罪行后，中國國民政府也開始了對日軍侵華罪行的調查工作。經歷東京審判和國民政府審判后，1956年6月19日，中華人民共和國最高人民法院特別軍事法庭（即沈陽特別軍事法庭）對日本生物戰戰犯■原秀夫，判處有期徒刑13年，1957年得到中國政府特赦[17]。

■原秀夫出生于1908年1月9日，籍貫是岡山縣岡山市山崎町五十號，別名是■原英男，家庭成員有妻子■原房子，長子■原寬樹，長女■原松子，次女■原貴子。1944年11月至1945年8月，■原秀夫任關東軍防疫給水部林口支部長，在第七三一部隊長指揮之下，除承擔細菌戰的實施及準備任務之外，還承擔第五軍管區內一般部隊的防疫及給水任務[18]。其供述內容如下。

一九四三年七月，根據關東軍的命令，我去第七三一部隊參加對師團防疫給水部長進行的“特殊防疫教育”三天。

這個特殊防疫教育是關于為細菌戰的教育。其內容是：第一天上午由第七三一部隊長北野軍醫少將報告有關教育的指示：下午由總務部長太田大佐以“細菌戰的概念”為題，報告有關能使用于細菌戰的病菌，即解釋鼠疫菌、炭疽菌、鼻疽菌、瓦斯壞疽菌、破傷風、狂犬病、霍亂菌、傷寒菌、副傷寒菌、赤痢菌、斑疹傷寒、流行性出血熱、瘧疾等病菌，還報告了攻擊方法是用炮彈、飛機等撒布，攻擊目標為敵人的重工業地帶、兵站基地、飛機場、敵軍高級司令部所在地、交通要塞、糧庫、軍港、水源、部隊密集地方等。

第二天上午，由教育部AyEkBxyHeDtVVd9eihh0JA==長圓田中佐以“中日戰爭中陰謀破壞的事例以及其教訓”為題進行了造謠欺騙的報告，下午，由第四部草味藥劑少佐以“毒物中毒”為題報告了關于青酸、砒霜、磷、硝酸奎寧（毒藥：Strychnine）、升汞等中毒問題。第三天上午，由第四部河島藥劑中佐來關于對“簡易毒物檢測知法”做了報告，并參觀了消毒車的實際演習操作后訓練結束。當這個訓練結束后，我不顧人道上、國際公法上禁止的關于細菌戰問題，向部下軍官進行了上述內容的宣傳教育。……

同時，石井指出當捕鼠時特別要注意防諜并指示了要欺騙群眾說捕鼠的目的是除掉“鼠害”和解釋了由第七三一部隊編印之關于“鼠害”的小冊子[18]。

三、二戰后美國對德日賠償政策的影響

從國際宏觀戰略考慮，由于美國在二戰中發揮的重要作用，以至于美國以支配者的身份參與戰后歐洲政局，并對德國的未來命運掌握著決定性話語權。戰爭賠償是戰后德國諸多問題中的關鍵，不僅關系到重建戰后國際格局的穩定、恢復戰后經濟秩序、引導德國重新融入戰后國際體系，還關系到美國戰后的戰略目標能否順利實現，美國的國家利益能否得到有效保證等一系列問題。美國吸取一戰后對德國賠償政策失誤的慘痛教訓，對二戰后德國賠償政策遵循服從于全球冷戰戰略原則。二戰后初期，美國對日本戰爭賠償政策亦經歷兩個不同階段，隨著遠東政策戰略目標的轉變、中國解放戰爭形勢的變化以及美蘇冷戰的加劇，美國從打壓日本政策到利用日本政策，致使賠償性質和賠償方式發生了根本變化，美國對日本戰爭賠償政策的轉變，嚴重損害了被日本侵略過的亞洲國家的利益。

二戰后德國和日本政府對受害國的賠償政策，可從一定程度上體現德日兩國戰后的不同態度。中日雙方就戰爭經濟賠償問題經歷了從放棄戰爭賠償到獲得日本經濟援助的發展過程。中國放棄對日本索要戰爭賠償的緣由有數個，其中很重要的是道義論。二戰后，日本對中國戰爭賠償問題是較為復雜的歷史問題，但對中日、中美關系以及兩岸關系具有重大影響。

四、余論

第二次世界大戰期間，德國和日本結成了軍事聯盟，在戰爭期間犯下了無數罪行。美國在整個美蘇冷戰時代，始終以遏制觀念為主要國家大戰略基礎，以包含種種具體歷史形態的遏制戰略為其國家安全政策的根本內涵。這種對歷史的真誠反思和面向未來的行動得到了國際社會的認可和肯定，推動了民族和解進程，使德國成為國際社會的早期成員。然而，在東京審判中受審的日本情況卻大不相同。日本政府在人類實驗性生物戰中犯下的醫療暴行令人發指，不僅需要承擔法律責任，還要對國際社會履行義務。

美國以國家安全等理由不僅粉飾更掩蓋了侵華日軍第七三一部隊成員所犯的戰爭暴行，充分體現了美國以國家利益為基本原則的實用主義國際關系理念。中國軍民在世界反法西斯戰爭中所體現出的重要軍事價值，促成了中國國際地位的改善和提高。中國參與領銜簽署《聯合國家宣言》，“四強”之說隨之出現。簽署《莫斯科宣言》，則標志著四強地位得以確認。開羅會議上，中國取得了重大的外交成就。在創建聯合國的過程中，中國充分展現了一個負責任的東方大國政府形象，并成為聯合國安理會常任理事國，最終確立了政治大國的地位[19]。建立共同歷史認知，致力未來世界和平發展，仍需堅持不懈地努力。

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（責任編輯：田 苗）