科研檔案開放利用政策體系優化研究

摘 要：綜合運用文獻研究法和內容分析法，通過對科研檔案開放利用的政策體系結構、政策體系變遷和政策體系內容的系統分析，提出當前科研檔案開放利用政策體系存在的問題及其優化建議。科研檔案開放利用缺乏專門性政策、科研檔案開放主體責任與義務不明確、特殊類型科研檔案開放利用規定模糊、科研檔案開放利用過程缺乏監管。為此，建議明確科研檔案開放利用政策制定的價值取向、制定國家層面的科研檔案開放利用專門性政策、完善科研檔案開放利用的責任規定。

關鍵詞：科研檔案；企業檔案；開放利用；政策體系；科學研究；歸檔制度；信息化；法制化

1 問題的提出

作為涵蓋科研項目全生命周期的原始記錄，科研檔案已然是一種重要的信息資源，其蘊含著巨大的經濟、科技和研究價值。

從國家視角而言，科研檔案為有效實現國家創新發展戰略目標、科技自立自強提供有力的信息支撐；從社會視角而言，科研檔案作為科學技術研究活動的原始記錄材料，在應用、指導各項社會生產實踐活動，推進社會經濟、科技發展等方面具有重要的工具作用；從行業發展視角而言，科研檔案開放利用在構建國家科研創新體系、促進科研管理能力和水平現代化、發揮科研成果價值等方面具有重要的作用；從研究者視角而言，科研檔案為科學研究工作者進行科學研究、課題申報參考、申報獎項、申請職稱等提供信息支持。因此，推動科研檔案開放利用，有助于釋放其內蘊價值。

從國際上來看，以美國、英國、瑞典等為代表的發達國家，已經在促進科研檔案開放利用和共享方面邁出了實質性步伐，如美國科技政策辦公室在2013年2月22日發布的聯邦機構首腦備忘錄中對增加公眾訪問聯邦政府資助的科研項目的成果做出一定的規范和要求，以促進增加公眾訪問和獲取聯邦政府資助科研項目研究成果目標的實現。

我國在此方面也已經采取積極行動，并出臺了一些有助于推動科研檔案開放利用的相關政策，如近些年國務院發布的《科學數據管理辦法》《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》《“十四五”國家科技創新規劃的通知》，以及2020年國家檔案局發布的《科學技術研究檔案管理規定》等，都在不同層面和不同程度提及要加快科技資源共享服務平臺優化升級，推動科技文獻、科學數據、實驗材料等科研檔案資源合理流動與開放共享，推動提升科技創新能力，這對于促進科研檔案開放利用具有積極意義。然而，從有關科研檔案開放利用的政策和實踐來看，科研檔案開放利用還存在一些亟須解決的問題，如尚未制定科研檔案開放利用指南、未明確開放利用的主體及其責任、開放利用方式等具體政策。這些問題反映了科研檔案開放利用政策體系還不夠成熟，這既在一定程度上阻礙了科研檔案開放利用工作的推進，也不利于科研檔案價值的充分實現。

基于此，本文期冀通過對我國有關科研檔案開放利用政策的系統研究與分析，探討其存在的主要問題與優化策略，以期促進科研檔案開放利用政策體系建設和規范科研檔案開放利用實踐。從既有的研究成果來看，我國關于科研檔案開放利用及其政策的相關研究主要集中在國家自然科學基金項目檔案、國家科技計劃項目檔案、科研數據（科學數據）的開放利用方面。關于科學基金項目檔案開放利用研究集中在項目電子文件的深度開發利用、項目檔案的開放獲取與開放利用機制以及項目檔案公開的法律法規研究。[1-7]

關于科技計劃項目檔案開發利用的研究集中在項目檔案開發利用的現狀、問題與對策以及共享研究[8-11]。關于科研數據（科學數據）開放共享研究集中在其開放共享的阻礙因素、開放共享策略、開放共享政策、共享平臺建設、開放共享利益、開放共享的機制與模式等方面。[12-22]

這些研究為本文提供了重要參考與借鑒。總的來看，現有研究成果對科研檔案開放利用政策體系的研究較為有限，專題性研究不多，這給本文留下了探討的空間：無論是基于滿足科研檔案開放利用工作實踐發展的現實需要，還是基于對科研檔案開放利用研究成果的補充和完善，本文均希望能在前人研究的基礎上對科研檔案開放利用有所貢獻。

2 科研檔案開放利用政策體系分析

2.1 科研檔案開放利用政策體系構成。科研檔案開放利用政策是促進科研檔案科學管理、合理開放利用的重要依據，主要包括與科研檔案開放利用工作相關的規劃、計劃、法律、條例、辦法、指導和行為準則。

科研檔案開放利用政策體系是指為規范和促進科研檔案開放利用行為而提出的各種規則、規章，采取的路線和行為準則等的有序集合。文章結合有關學者的相關研究以及從法律效力維度出發，將科研檔案開放利用政策劃分為法律條例、行政法規、部門規章、行業標準。法律條例是指由全國人大及其常委會制定的法律條例，其法律效力為最高；行政法規是指由國務院制定或者批準制定的行政法規，效力次于法律條例；部門規章是指由地方人大及其常委會制定的地方性法規以及國務院各部門制定的規章等，效力次于行政法規，行業標準是指在全國范圍內與科研檔案開放利用相關的統一的標準。隨著科技的發展，國家在科學技術研究方面出臺了眾多的方針政策，以促進科學技術研究的發展，文章對與科研檔案開放利用相關的政策進行調研，剔除不相關的政策后，得到法律5部，行政法規15部，部門規章30部，行業標準3部。整體而言，部門規章最多，行業標準較少。這些方針政策多數由國家科技部發布，時間跨度較長，從1987年至2024年。這些方針政策為科研檔案開放利用提供行為準則和行動方案，對科研檔案開放利用工作起到了價值引導、行為管控、開放引領、關系調控、利益分配等的作用（參見表1）。

2.2 科研檔案開放利用政策變遷。根據梳理出的關于科研檔案開放利用的政策內容和數量，同時參考我國科技檔案工作的發展階段，以時間為線索，將科研檔案開放利用政策的演變過程劃分為政策方針提出階段、政策體系建設階段、政策體系形成階段，從縱向勾勒出科研檔案開放利用政策的發展軌跡和特征。

（1）政策方針提出階段：1949年—1977年。中華人民共和國成立初期，技術檔案資料不受重視，丟失情況嚴重，科技檔案工作混亂，大部分科學研究單位未建立技術檔案資料管理機構，甚至有些研究單位的技術檔案資料散存在個人手中，這直接導致當時許多科學技術研究專題資料未形成系統的檔案，因而也無法提供利用。

由于科學技術檔案的缺失，無法滿足現實生產實踐活動和進行科學研究的需要。基于此，1956年周恩來在《關于知識分子問題的報告》中提出要為科學研究工作提供圖書、檔案資料、技術資料等，要加強檔案館的工作。1957年國務院批準發布的《關于改進檔案、資料工作的方案》（以下簡稱“《方案》”）中提出科學研究機構之間可以經過訂立合同等辦法加強聯系、交換資料，《方案》首次明確提出開展科研檔案的“利用與共享”，并對科研資料的供應和保密問題進行了具體規定，這是科研檔案開放利用政策的起點，奠定了科研檔案開放利用的基本思想和方向。1960年2月29日，國務院批準試行國家檔案局提出的《技術檔案室工作暫行通則》（以下簡稱“《通則》”）指出：凡是記錄和反映本單位的基本建設、生產技術和自然科學研究等活動的、具有保存價值、并且按照一定的歸檔制度作為真實的歷史記錄集中保管起來的技術文件材料都是科學技術檔案；技術檔案室應積極采取各種方法，積極地開展科學技術檔案的利用工作。《通則》正式把開放利用確立為科技檔案工作的基本環節，樹立了科學技術檔案服務社會主義事業的思想，為科研檔案開放利用政策的建立確立了基本方針。

在進行社會主義生產建設時期，各項事業呈現大干快上式發展，于是科學研究工作也大規模開展起來，但仍不能滿足社會主義建設的需要。因此，在1961年6月20日，國家科學技術委員會黨組、中國科學院黨組提出了《關于自然科學研究機構當前工作的十四條意見》（草案）（以下簡稱“《意見》”），同年7月，中共中央批準試行《意見》，提出建立專題技術檔案（科學技術研究檔案），強調科學技術研究檔案的收集以及研究成果的出版，包括提出研究項目的過程、本項工作的各項調查資料、原始實驗數據、工作記錄、討論記錄、論文報告、推廣經過，以及鑒定資料、標本樣品等實物。此外，還提出要加強對科學技術刊物、資料、論著的出版工作的領導，充實內容，提高質量，使它成為促進學術交流的重要工具。屬于保密性質的論著、資料，可以用內部刊物、內部資料形式出版，劃定不同的范圍發行。

《意見》進一步強化了科研檔案的開放利用，并初步明確了科研檔案開放利用的內容和方向。1964年經國務院批準，由國家科委等部門發布的《1963—1972年科學技術發展規劃》提出為發展我國科學技術事業，要大力加強檔案資料工作，要及時有效利用檔案資料，避免少走彎路。這從側面說明了國家大力支持開放利用科研檔案，以支持國家科學研究和科學事業發展。

這一時期的科研檔案開放利用政策既有宏觀抽象、導向性規定，也具有了一些微觀具體的實質性規定，對科研檔案開放原則、內容、方式、服務對象進行了初步確立，樹立了科研檔案開放利用的思想，推動了科研檔案開放利用工作發展，為科研檔案進一步開放利用確定了基本方向。然而，這一時期的科研檔案開放利用規定皆體現為階段性、分散性，尚未形成系統、連貫的制度體系。受當時社會環境影響，科學技術檔案工作遭到嚴重破壞，科研檔案開放利用工作陷入停滯狀態，這在一定程度上也極大地影響了科研檔案開放利用工作的開展。

（2）政策體系建設階段：1978年—1999年。1978年黨的十一屆三中全會成功召開以來，伴隨著國家各項事業的恢復，科技工作和檔案工作也逐步恢復和發展。這一時期，為適應社會主義現代化建設的迫切需要，特別是為更好滿足科技、經濟等方面對利用檔案的迫切需求，1978年，國家科學技術委員會發布《關于科學技術研究成果的管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”），《辦法》對科學技術研究成果的交流、推廣、出版以及研究成果檔案資料保管利用的責任單位進行了規定，《辦法》開啟了科研檔案開放利用政策體系的新紀元，是科研檔案開放利用政策體系初步建立的重要標志。

為建立健全科學技術檔案工作，充分發揮科學技術檔案在社會主義現代化建設中的作用，1980年12月，國務院頒布實施《科學技術檔案工作條例》（以下簡稱“《條例》”），《條例》規定科技部門應當及時地提供科技檔案為科研、生產、基建等各項工作服務，并編制必要的建設工具和參考文獻，此外還提出借閱和復制科技檔案須有一定的批準手續，《條例》的頒布首次將科研檔案開放利用以法規形式進行規定。此后，為更好地開發利用科研檔案資源，充分為領導決策、科學研究、科技進步以及經濟發展提供信息支撐，1987年國家科委、國家檔案局聯合印發的《科學技術研究檔案管理暫行規定》（以下簡稱“《暫行規定》”）提出，各單位要大力開發科研檔案信息資源，面向單位領導、科研人員，面向社會，為經濟建設、科學技術進步和技術市場服務，建立科研檔案目錄中心，加強科技檔案信息加工，改進服務方式，并做好咨詢服務工作。

《暫行規定》的頒布將科研檔案工作首次以行政法規的形式對其進行專門性的規定，旨在加強科學技術研究檔案管理，推動科學技術研究檔案的開發利用。在企業科研檔案方面，1987年檔案局頒布的《國營企業檔案管理暫行規定》（以下簡稱“《暫行規定》”）中提出企業科研檔案需進行開放利用，為企業生產、提高產品質量、降低物質消耗和增加經濟效益服務，《暫行規定》首次明確提出對企業科研檔案進行開發利用。

20世紀80年代—90年代，以“科研檔案管理與開發”為突破，以“服務社會主義現代化建設”為中心的科研檔案利用服務政策，形成了較為系統的內容和基本框架，為現代科研檔案的“開放、開發、提供利用”等科研檔案服務工作所遵循和執行的法律規章奠定了基礎。這一時期制定的各項法規政策文件構成了科研檔案開放利用服務的核心內容，形成了科研檔案開放利用政策的基本格局。

（3）政策體系形成階段：2000年至今。21世紀是不斷向信息化、共享化社會邁進的新時代，在國家政治、經濟、文化、社會建設等各項事業全面發展，并取得驕人成績的環境下，科研檔案工作也取得了長足的發展。

一方面，信息共享化的推進帶來了科研檔案開放范圍的廣泛化，另一方面，信息化的深度發展，使得傳統科研檔案開放利用服務借助信息化技術坐上了信息高速發展列車，信息技術的突飛猛進在一定程度上提高了科研檔案服務的效率和質量，科研檔案開放利用按下了快進鍵。在政策體系形成階段，科研檔案開放利用政策特征主要表現為價值取向的“共享化”、表現形式的“法制化”、實施手段的“信息化”。

從科研檔案開放利用的共享化取向來看，21世紀以來，推動科技資源共享利用已經成為時代發展趨勢，也成為國家科技進步和發展的重要任務之一。如2001年科技部發布的《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，提出國家科技計劃必須建立相互兼容的數據庫，以實現信息、數據資源共享。2018年3月國務院辦公廳發布的《科學數據管理辦法》進一步在統籌規劃各類科學數據，推動科學數據面向社會與相關部門開放共享方面邁出了實質性步伐。

從科研檔案開放利用的法制化取向來看，進行科研檔案開放利用的法制、規章全面建設是這一時期主要特征之一。2007年12月，全國人大常委會通過的《中華人民共和國科學技術進步法》規定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發機構，應當建立有利于科學技術資源共享的機制，促進科學技術資源的有效利用。”為適應新形勢下科研檔案工作發展的需要，充分發揮科學技術研究檔案資源的作用，2020年9月國家檔案局和科技部公布了修訂通過的《科學技術研究檔案管理規定》強調了科研檔案的開放利用，提出各單位應當建立健全開放利用機制，促進科研檔案信息共享。

從科研檔案開放利用的信息化取向來看，傳統紙質的檔案利用服務逐步向數字檔案利用服務發展，特別是隨著電子政務的深入推進與發展，對科研檔案的信息化開發利用服務提出了新要求。為進一步提高科技計劃項目管理的效率，2001年1月科技部發布的《國家科技計劃項目管理暫行辦法》明確提出要建立相互兼容的數據庫和檔案系統，實現信息、數據資源共享。2018年國家科技部與財政部印發的《國家科技資源共享服務平臺管理辦法》提出建立可進行共享服務的網絡平臺，利用科技資源開展綜合性、系統性、知識化的共享服務。這一時期是“科研檔案開放利用”的高潮和蓬勃發展期，專項政策出臺的數量達到了高峰。以“全面開放共享”“信息化”理念為指導，出臺了各類專項計劃科研檔案開放利用政策，初步形成了宏觀與具體政策兼具的政策體系，推動了科研檔案開放利用工作的常態化、程序化、科學化和現代化。這一時期制定的各項政策構成了新時期科研檔案開放利用政策體系的主要內容，形成了數字時代科研檔案開放利用政策的主要框架。

2.3 科研檔案開放利用政策內容分析

（1）初步明確了科研檔案開放利用的范圍與對象。對科研檔案開放利用范圍與對象進行明確有助于回答“開放什么”的問題，既為科研檔案機構提供開放范圍依據和指導，又為科研檔案用戶提供清晰的利用指向。

科研檔案開放利用的內容范圍主要包括：立項信息、實驗報告、科學數據、數據手稿、結題報告、研究成果報告、科技文獻、科技報告、驗收結果等。2003年，科技部發布的《關于加強國家科技計劃成果的暫行規定》提出：“要按照相關要求將項目實施所取得的實驗報告、數據手稿、圖紙、聲像及其它形式的科學數據進行收集、整理，建立檔案，以便于按相關規定和約定進行查詢共享。”2007年國務院發布《國家自然科學基金條例》中第二十七條提出：“基金管理機構應當將結題報告、研究成果報告、評審專家的推薦意見和基金資助項目申請摘要予以公布，并收集公眾評論意見。” 2012年中共中央與國務院發布的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》中提出：“強化科技資源開放共享。整合各類科技資源，推進大型科學儀器設備、科技文獻、科學數據等科技基礎條件平臺建設，加快建立健全開放共享的運行服務管理模式和支持方式，加快建立統一的管理數據庫和統一的科技報告制度，并依法向社會開放。”2014年國務院辦公廳發布《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》提出：“建立健全信息公開制度。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門應當按規定向社會公開科研項目的立項信息、驗收結果和資金安排等，接受社會監督。項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況、接受內部監督。建立國家科技報告制度，科技行政主管部門要會同有關部門制定科技報告的標準和規范，建立國家科技報告共享服務平臺，實現國家科技資源持續積累、完整保存和開放共享。”

（2）初步明確了科研檔案開放利用的方式。開放利用方式直接影響著開放利用效果，對其進行明確有助于科研檔案開放利用的有效實現。科研檔案開放利用主要通過數據庫、檔案系統、信息系統、共享平臺等工具實現，在開放利用的深度上需對科研檔案進行加工，公布科技報告、科技資源目錄信息及其它加工產品。

2001年，科技部發布《國家科技計劃項目管理暫行辦法》提出：“各類國家科技計劃必須建立相互兼容的數據庫，實現信息、數據資源共享。”2012年，民政部發布的《民政部科學技術研究檔案管理暫行辦法》中第二十一條至第二十三條規定：應當充分開發、利用科研檔案資源，提供檔案服務，加強對科研檔案信息的加工，對于重大項目檔案、涉密、涉及知識產權的科研檔案，不得隨意借閱、復制。2015年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《深化科技體制改革實施方案》提出要建立統一的國家科技計劃管理信息系統和中央財政科研項目數據庫，對科技計劃實行全流程痕跡管理，全面實行國家科技報告制度，建立科技報告共享服務機制。2016年，國務院辦公廳印發《促進科技成果轉移轉化行動方案的通知》提出：建立國家科技成果信息系統，發布科技成果目錄。2018年，國家科技部、財政部頒布的《國家科技資源共享服務平臺管理辦法》提出：利用財政性資金形成的科技資源，除保密要求和特殊規定外，必須面向社會開放共享，共享平臺納入共享網并公布科技資源目錄及相關服務。2020年6月通過的新修訂的《檔案法》中提出：檔案館應當通過其網站或者其他方式定期公布開放檔案的目錄，不斷完善利用規則，創新服務形式，強化服務功能，提高服務水平，積極為檔案的利用創造條件，簡化手續，提供便利。2024年1月公布的《中華人民共和國檔案法實施條例》中提出要創新檔案利用服務形式，推進檔案查詢利用服務線上線下融合。

（3）初步明確了科研檔案開放利用的主體。科研檔案開放主體在開發利用過程中具有重要作用，對其進行明確有利于明確科研檔案“由誰開放”以及“由誰利用”的問題，有助于促進科研檔案的順利開放利用，加快推進科研檔案開放利用的進程。科研檔案開放主體主要有檔案館、科學技術部門、科技檔案部門、項目（課題）承擔單位、項目管理專業機構、科研院所、高等院校、企業法人等，科研檔案利用主體主要有項目主管機構、項目承擔單位、科研人員和社會公眾等。

1980年，由國家經濟委員會、國家科學技術委員會等單位聯合發布的《科學技術檔案工作條例》中關于科研檔案的開放利用設置了3個條款（第十三至第十五條），規定了科技檔案部門應當及時向社會提供服務、科技檔案的借閱和復制、定期調整密級與擴大利用范圍、跟蹤科技檔案利用效果等內容。2008年，科技部發布《國家重點基礎研究發展計劃資源環境領域項目數據匯交暫行辦法》規定科學技術部負責數據匯交與共享的監督與評估。2011年，科技部、財政部發布的《國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）管理辦法》規定項目（課題）承擔單位應建立規范、健全的項目科學數據和科技報告檔案，按照科技部有關科學數據共享和科技計劃項目信息管理的規定和要求，按時上報項目和課題有關數據，973計劃資源環境領域項目數據匯交管理中心負責項目數據的日常管理和共享服務。2013年國家科技部發布的《國家科技計劃科技報告管理辦法》中提出：科技部負責國家科技計劃科技報告工作的總體部署和統籌協調，研究制定相關政策，推進科技報告開放共享，中國科學技術信息研究所負責國家科技計劃科技報告的接收、保存、管理和服務，建設和維護科技報告共享服務系統，開展科技報告的共享服務。2014年國務院辦公廳轉發科技部《關于加強建立國家科技報告制度指導意見的通知》中提出：建立科技報告共享服務機制，通過國家科技報告服務系統面向項目主管機構、項目承擔單位、科研人員和社會公眾提供開放共享服務。開展科技報告資源增值服務。科技部和項目主管機構應組織相關單位開展科技報告資源深度開發利用。2017年，國家科技部、財政部發布的《國家重點研發計劃管理暫行辦法》中提出：項目管理專業機構對項目資料進行歸檔保存，促進項目成果的轉化應用和信息共享，加大項目立項、驗收、資金安排和專家選用等信息公開力度，建立統一的信息系統。2018年國務院辦公廳發布《科學數據管理辦法》提出：統籌規劃和建設本部門（本地區）科學數據中心，推動科學數據開放共享，規定有關科研院所、高等院校和企業法人單位（以下簡稱法人單位）是科學數據管理的責任主體。

3 科研檔案開放利用政策體系的不足之處

3.1 科研檔案開放利用缺乏專門性政策。當前，我國科學技術項目研究的管理初步形成了貫穿科學技術研究生命周期的管理政策框架，為我國科學技術研究發展提供政策性引導，但是關于科研檔案開放利用的具體政策規定卻呈現碎片化狀態，尚未形成系統性和專門性，在國家層面上未出臺或制定專門針對科研檔案開放利用的法規文件來集中闡述科研檔案開放利用的相關問題，如科研檔案的開放主體責任與義務、開放范圍、開放方式與渠道、開放質量要求、開放技術標準、過程監管以及涉密與知識產權檔案的開放利用問題等。

目前，對科研檔案開放利用共享的規定散落在國家科技重大專項管理辦法、中央財政科技計劃（專項、基金等）監督工作暫行規定、科學技術研究檔案管理暫行規定、科研項目資金4hWHkKbwzhHZko6vJkAQEc3Yp6yBEpvXq7kjF9Iq+xQ=管理意見等各類與科技相關的政策方針中。因此，科研檔案開放利用缺乏國家層面的統一規范，致使科研檔案開放利用服務工作缺乏專業法理依據，無法滿足和指導現實中機構和單位進行科研檔案開放利用的需要。

3.2 科研檔案開放主體責任與義務不明確。科研檔案開放責任主體的明確在科研檔案開放過程中具有舉足輕重的作用，責任主體的模糊將會在極大程度上影響科研檔案開放的效率、開放信息的權威性以及導致信息發布監管難以落實等。通過分析政策文本可知，檔案發布責任主體的模糊性主要體現在四個方面。

第一，主體范圍不確定。現有政策法規對科研檔案發布責任主體有大致的規定，但對于具體哪個部門有義務發布科研檔案信息，哪些機構應該履行科研檔案信息發布義務并不明確，缺乏配套實施的政策工具，缺乏明確的法律規定和授權，科研檔案信息發布面臨權責不明的問題，影響發布責任的切實落實。第二，主體義務發布內容邊界不明。縱觀現有政策法規，雖對開放利用內容范圍有一定的規定，但對于發布主體具體應該履行哪些義務、發布的科研檔案信息應該包含哪些要素，內容與元數據應該遵循哪些標準規范等，并無明確規定。第三，發布主體權利與義務內容不明。如責任主體享有哪些權利與權限，應該履行什么義務以及責任主體應該具備什么資質，并未提出明確的要求。第四，對發布主體保護規定缺失。現有政策文本中尚未提及對發布主體保護的相關措施。

在實踐中，主體害怕擔責是阻礙科研檔案進行開放利用的主要因素之一，在科研檔案開放過程中，主體是否應該對開放信息的質量如齊全、完整、安全、準確等負責，以及開放主體按照相關規定開放科研檔案信息，由此引發的不良后果，如個人隱私和知識產權侵犯等，開放主體是否需要承擔、承擔何種責任以及在何種情況下可對發布主體進行免責等尚未進行明確。

3.3 特殊類型科研檔案開放利用規定模糊。科研檔案內容信息可能有些涉及：（1）泄露個人隱私，如評審專家的推薦意見以及項目的立項信息中涉及項目主持人與課題人員的個人身份證號、出生日期等信息；（2）涉及知識產權以及專利，在一些科研檔案信息中如項目研究成果檔案可能會涉及知識產權的問題；（3）涉及秘密，在一些科研檔案中可能會涉及一些國家、機關、個人機密、商業秘密等，其開放利用會危及國家、社會、機關等的安全。這一類型的科研檔案信息開放利用亟需國家層面政策的回應和重視。現有政策文本對于這一特殊的科研檔案信息多數政策文本僅進行粗略的提及，規定甚少，尚未有詳細的規定，如2012年民政部頒布的《民政部科學技術研究檔案管理暫行辦法》中第二十三條提出：“對于重大項目檔案、涉密、涉及知識產權的科研檔案，不得隨意借閱、復制。”2017年國家科技部發布的《國家科技重大專項（民口）檔案管理規定》中第三十一條提出：“查閱、摘抄、復印重大專項涉密檔案，須依據國家有關保密規定，履行審批手續。”這些政策方針無法滿足和指導現實中這一特殊類科研檔案信息開放利用的需要。

由于科研檔案可能涉密、隱私以及知識產權等問題，科研檔案擁有機構因擔心開放利用后可能會帶來一系列問題，對科研檔案的開放利用持非常謹慎的態度，因此，選擇不開放或者在內部進行有限制的利用是目前科研檔案開放利用的現狀。

3.4 科研檔案開放利用過程缺乏監管。現有政策文本未對科研檔案開放利用過程監督進行明確規定。檔案開放利用過程的監督是科研檔案有序以及高質量開放的重要保障。當前，對科研檔案開放利用過程監督規定的缺失，主要體現在五個方面：第一，缺乏對監督主體的規定。科研檔案開放利用過程中由誰去監督以及監督主體的責任是什么、其權利與義務是什么，都未進行明確的規定。第二，缺乏對開放信息質量監督的規定。對開放科研檔案信息如項目申請書、開題報告、研究報告、結題報告等文書的質量是否達到開放質量要求，所開放的科研檔案信息是否具有齊全性、完整性、可用性、準確性、一致性、時效性以及安全性等未有規定。第三，缺乏對發布主體監督的規定。對科研檔案發布主體所應盡到的責任與義務進行監管，如是否按照要求及時進行科研檔案的公布以及主體未盡到開放責任與義務時，應承擔何種責任，尚未有詳細的規定；第四，缺乏對開放利用總體進行評價的規定。對開放行為以及效果進行總體的評價在一定程度上促進開放信息質量的提升，現有政策文本缺乏對科研檔案信息開放信息的總體評價。第五，缺乏對用戶獲取信息權益保護的規定。現有政策文本尚未明確對用戶獲取科研檔案信息權益如申請使用權、用戶回應權、用戶信息需求滿意程度以及依申請利用未果后對用戶權益的保障等進行監督。

4 科研檔案開放利用政策體系的優化建議

國家在科學技術研究方面的資金投入逐年增長，科學技術研究的地位日益凸顯。同時，國家對科學數據、項目開題、立項信息、科技報告等科技資源的開放共享也日益強調，科研單位和社會各界對科研檔案信息的需求也日益旺盛，因此，科研檔案開放利用共享已迫在眉睫。為滿足國家經濟、科技、檔案事業建設發展要求以及用戶的需要，充分發揮科研檔案在社會發展過程中的作用，應著力加強建立和完善科研檔案開放利用法規標準體系，明確科研檔案開放利用政策的價值取向，制定國家層面的科研檔案開放利用專門性政策，完善科研檔案開放利用的責任規定，以指導科研檔案開放利用實踐和滿足人們日益高漲的科研檔案信息需求。

4.1 明確科研檔案開放利用政策制定的價值取向。政策價值取向是制定理想政策的依據和判斷標準，蘊含著政策制定的愿望和目標。明確政策價值取向對科研檔案開放利用政策的制定具有導向作用。為適應數字時代發展，科研檔案開放利用政策需以滿足“公共利益”作為價值追求，以“開放共享”“保障數據安全”“滿足用戶需要”為服務目標和價值導向。

當前，為防止科研檔案在開放利用過程中可能存在的“泄密”風險，防止因個人利益侵害國家利益，各單位采取不開放或有限制開放科研檔案信息的舉措。然而，科研檔案是利用國家財政性資金形成的檔案信息，也是檔案資源的重要組成，理應具有檔案服務的公共性，以“公共利益”最大化為行動方向，最終實現和維護“公共利益”，向公眾開放和提供科研檔案信息，擴大科研檔案信息共享的公眾覆蓋面，最大程度滿足用戶需求。

立足開放共享。科學數據開放共享、政府數據開放的提出以及智慧檔案館建設的啟動，將科研檔案信息開放利用從傳統的“檔案實體開放”向全方位、多層次的數字開放推進。與此同時，各類新信息技術的出現與應用讓科研檔案信息的“開放共享”具有更為深刻的內涵，變革了傳統的檔案開放利用政策環境，數字科研檔案信息的流動處于更加開放的環境中，檔案管理系統與其它系統之間的融合與對接已成為可能，可最大限度實現檔案信息資源的開放與共享。在此背景下，各行各業呈現出明顯的數據驅動特征，社會對數字科研檔案信息的開放、科研檔案信息系統的開放以及平臺的開放共享呈現出更為強烈的需求，因此，亟須完善科研檔案開放共享的政策建設。

立足數據安全。數字時代，既要強調數據的開放共享，也要重視數據的安全。當前，數字科研檔案信息在開放共享過程中存在知識產權侵犯、個人隱私侵犯、系統平臺漏洞、技術更新迭代、病毒侵襲、泄密、載體損壞等各種數據安全風險。從我國科研檔案服務狀況以及政策環境來看，立足“數據安全”在當下尤其需要強調三個方面：一是科研檔案泄密問題。對于涉及國家重大安全以及商業機密等的科研檔案信息應進行保密，做到保密檔案不公開、不泄密；二是強調科研檔案信息開放利用過程中的知識產權和個人隱私保護；三是強調科研檔案信息在開放利用過程中對數據真實、可靠、可信、可讀的維護。

立足用戶需求。隨著國家在基礎性研究方面的投入逐年增長，科研檔案累積信息資源逐日增多，關于科研檔案開放利用的呼聲也日益高漲。科研檔案生成者、科研人員以及其他利益相關者等對科研檔案有較大需求，運用項目立項論證、研究實施及過程管理、結題驗收及成果管理階段產生的科研檔案信息進行科學研究、課題申報參考、獎項申報、申請職稱、生產活動及其它。基于此，科研檔案開放利用政策的制定應立足用戶需求，以用戶為中心，充分考慮其需求內容、獲取方式等，在數字時代，最大限度滿足和便利用戶獲取科研檔案信息、維護其利用科研檔案信息的合法權益。

4.2 制定國家層面的科研檔案開放利用專門性政策。現有科研檔案開放利用政策中存在專門性與針對性缺憾。第一，從政策表現形式上看，科技管理類政策較多，關于科研檔案開放利用標準規范較少；第二，從政策的專門性來看，當前沒有專門針對科研檔案“開放利用”出臺的專項政策，開放利用政策在科研檔案政策系統中缺乏“獨立性”，對于科研檔案開放共享的規定散落于各政策中；第三，從政策所要調控的目標群體看，當前，從科研檔案管理主體角度制定的管理型規定較多，從利用主體角度制定的服務型較少，整體而言，科研檔案開放利用政策體系存在“利用者缺位”的不足。因此，在不斷變化的社會環境中，在尊重現有政策體系的基礎上，出臺專門性、針對性的具體政策來加強對科研檔案開放利用的指導，制定國家層面的科研檔案開放利用服務專項法規或標準，加強頂層設計與統一規劃。

在對當前科研檔案開放利用情況進行深入調研的基礎上，制定科研檔案開放利用專項性法規或標準，其內容規劃制定應從以下五個思路出發：

第一，明確“由誰服務”的問題，確立科研檔案服務的主體，在此基礎上明確科研檔案開放利用程序規范等；第二，明確“為誰服務”的問題，根據不同利用群體特征分別制定針對性的服務方式，由于不同利用群體在利用需求、內容、動機、心理、行為等方面存在較大差異，因而對科研檔案的服務要求不同；第三，明確“提供什么信息”的問題，即科研檔案開放范圍的問題，根據科研檔案信息資源的內容和“開放度”進行分類，形成“向社會公眾開放利用、向特定人權授權利用、灰度利用”的三級利用格局，再進一步明確各類科研檔案信息的利用辦法、各級服務的申請程序以及開放利用的技術標準等，形成開放利用服務指南；第四，明確“以什么方式服務”的問題，數字環境下，用戶利用科研檔案趨向于平臺化、技術化、網絡化，因此，其開放利用方式應不斷開拓創新，以方便用戶利用為立足點；第五，明確“誰來監管”的問題，對科研檔案開放利用進行監管，是確保其高質量開放的前提，因此，監管主體的確定尤為重要，可遵循“誰擁有、誰開放，誰監管”的原則進行監管主體的確定。

4.3 完善科研檔案開放利用的責任規定。現有政策對科研檔案開放利用主體責任、義務、權利劃分不夠明確以及開放利用過程中缺乏監管。因此，亟須明確科研檔案開放主體的責任并監督其切實履行，維護用戶權利并保障其真正實現。科研檔案開放利用過程中開放主體責任的明確和承擔，必須完善責任機制，將行使職權與承擔后果相統一。

完善科研檔案開放責任主體，第一，需確定法定義務主體，科研檔案信息廣泛來源于科技管理部門、高校和科研機構、企業和個人等，應秉持“誰擁有、誰開放、誰監督”的原則，擁有科研檔案信息的機構都應是科研檔案開放義務主體，承擔開放和監督科研檔案信息的責任。第二，確定科研檔案發布主體的權利與義務，強調權利義務的協調，科研檔案信息發布主體享有采集、管理、發布信息等權利以及參與制定各級科研檔案信息公開的標準規范、提出實施和修改意見的權利等，與此同時，科研檔案發布主體也必須履行相應的義務，如收集、保存、開發、發布科研檔案信息，保障科研檔案信息發布質量，維護科研檔案信息安全，科研檔案信息公開平臺常態化建設與維護，科研檔案知識產權維護等義務。第三，增設科研檔案發布主體的責任追究和免責條款，擁有科研檔案信息的機構和單位負有審查科研檔案信息發布內容合法性的義務，確保所發布科研檔案信息的質量，如未按規定發布以及發布虛假信息、侵犯科研檔案權利人、檔案利用人合法權益時，應承擔相應的后果和懲罰；科研檔案雖具有較高的學術研究以及經濟價值，但其開放也具有較高的風險，開放主體在開放利用過程中承擔較高的責任風險，這也是造成科研檔案未進行普遍開放利用的重要原因之一，針對當前科研檔案開放利用過于保守的現狀，鑒于目前我國法律缺少免責的保護性條款，建議在現有的政策文本中增設適當的免責條款，賦予科研檔案發布機構一定的“豁免權”，明確科研檔案發布機構免責的范圍。第四，補充主體開放回應制度，由于科研檔案可能會涉及秘密或知識產權等，導致其無法提供利用，因此，當利用者請求利用未果時，或對開放單位提出投訴、意見、建議咨詢時，開放主體應及時給予回應和說明，如回應不及時、不回復以及不說明情況，或推脫、胡亂應對等情況，應受到相應的懲罰。

本文系2023年國家社科基金青年項目“科研檔案數據共享的利益主體協同研究”（項目編號：23CTQ034）、2022年湖南省社科基金“科研檔案開放共享實現路徑研究”（項目編號：22YBQ055）的階段性研究成果。

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（作者單位：湘潭大學公共管理學院 虞香群，博士，講師 來稿日期：2024-07-20）