基于PDCA模式的高職院校科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方法

摘要：在高職院校科研管理領(lǐng)域，廉政風(fēng)險(xiǎn)的存在嚴(yán)重影響科研成果的質(zhì)量和科研環(huán)境的公正性。文章運(yùn)用PDCA模式，系統(tǒng)分析高職院校科研管理中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并詳細(xì)闡述廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的方法，包括制訂全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、強(qiáng)化制度執(zhí)行力、利用信息化工具加強(qiáng)監(jiān)控、定期進(jìn)行自我與第三方評(píng)估、建立快速反饋機(jī)制，以期為高職院校科研管理提供一套實(shí)用的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控解決方案。

關(guān)鍵詞：PDCA模式；高職院校；科研管理；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

高職院校科研項(xiàng)目的增多與科研資金的增加，相關(guān)管理部門面臨著更大的科研資金使用透明度低、科研成果歸屬爭(zhēng)議頻發(fā)、學(xué)術(shù)不端行為等風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)不僅損害了學(xué)術(shù)的公正性與透明度，還可能引發(fā)社會(huì)公眾對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)科研誠(chéng)信的質(zhì)疑，嚴(yán)重時(shí)甚至影響學(xué)校的整體聲譽(yù)與發(fā)展。因此，建立一套有效的科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制顯得尤為重要。

一、PDCA模式概述

PDCA模式是系統(tǒng)管理和持續(xù)改進(jìn)的基石，其在教育管理領(lǐng)域的應(yīng)用尤為關(guān)鍵，特別是在高職院校科研管理的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中發(fā)揮著不可替代的作用。PDCA，即計(jì)劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）、行動(dòng)（Act），這一循環(huán)過程不斷推動(dòng)管理活動(dòng)向更高標(biāo)準(zhǔn)迭代和優(yōu)化。在計(jì)劃階段，管理者明確風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)與資源，通過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集與分析，制訂科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和預(yù)防措施。在執(zhí)行階段，管理者著重實(shí)施既定的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證所有措施得到有效執(zhí)行，并確保每一項(xiàng)科研活動(dòng)都嚴(yán)格遵循規(guī)章制度。在檢查階段，管理者通過內(nèi)部審核和外部驗(yàn)證的方式，收集與分析執(zhí)行過程中的數(shù)據(jù)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果，識(shí)別管理中的漏洞和不足。在行動(dòng)階段，管理者則根據(jù)檢查結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略，實(shí)施必要的改進(jìn)措施，以形成閉環(huán)控制，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

二、高職院校科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的意義

在高職院校科研管理中，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控具有重要意義。通過PDCA循環(huán)的引入，高職院校能夠在科研管理中建立起一套持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。在計(jì)劃階段，管理者制訂針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)策略，為科研項(xiàng)目設(shè)定清晰的廉政要求和預(yù)期目標(biāo)。在執(zhí)行階段，管理者實(shí)施具體的廉政管理措施，確保所有科研活動(dòng)按照既定方案進(jìn)行，同時(shí)增強(qiáng)科研人員的廉潔自律意識(shí)。在檢查階段，管理者通過定期7y91mVND1HGZu3zkGuifrw==的審核和評(píng)估，監(jiān)控實(shí)施過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)價(jià)廉政措施的有效性，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行反饋，確保所有參與者能在透明和公正的環(huán)境中進(jìn)行科研工作。在行動(dòng)階段，管理者根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整和優(yōu)化科研管理策略，強(qiáng)化有效的防控措施，修正或淘汰不夠有效的措施。此外，PDCA模式的循環(huán)運(yùn)用還助力形成一種積極的組織文化，促使全體科研人員形成自我監(jiān)督和持續(xù)改進(jìn)的習(xí)慣，從根本上降低科研管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。基于PDCA模式的高職院校科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方法，不僅提高了管理效率和透明度，還有助于塑造良好的科研氛圍，為科研創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的廉潔基礎(chǔ)，這對(duì)于高職院校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和科研質(zhì)量的提高具有深遠(yuǎn)的意義。

三、高職院校科研管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）科研資金的不透明

PDCA模式在此類問題的防控中具有獨(dú)特的應(yīng)用價(jià)值，通過系統(tǒng)的循環(huán)過程確保科研資金管理的透明度和規(guī)范性。在計(jì)劃階段，科研人員在工作過程中，無(wú)論是科研項(xiàng)目還是工作，都需設(shè)定明確的科研資金管理目標(biāo)，包括資金的申請(qǐng)、分配、使用、監(jiān)控，報(bào)告的詳細(xì)規(guī)范，同時(shí)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架，識(shí)別和預(yù)防可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。執(zhí)行項(xiàng)目過程中，管理者依據(jù)既定的規(guī)范嚴(yán)格實(shí)施資金管理，通過建立專門的監(jiān)控系統(tǒng)和審計(jì)機(jī)制，確保每一筆資金的使用都有明確的賬目記錄和合理的支出依據(jù)。

（二）科研成果歸屬與知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

有效管理廉政風(fēng)險(xiǎn)需要應(yīng)用PDCA模式，以確保科研成果的正當(dāng)歸屬和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。在計(jì)劃階段，管理者制訂清晰的科研成果管理政策，詳盡規(guī)定成果歸屬的標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、登記、維護(hù)和利用程序。管理者建立全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，確保所有潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題在項(xiàng)目啟動(dòng)前得到妥善處理。高職院校按照既定政策和程序，嚴(yán)格管理科研過程中的每一步，確保科研人員了解并遵守相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，實(shí)時(shí)記錄科研活動(dòng)，以便追蹤成果產(chǎn)生的過程。

（三）學(xué)術(shù)不端行為

學(xué)術(shù)不端行為包括但不限于數(shù)據(jù)造假、剽竊、重復(fù)發(fā)表等，是高職院校科研管理中面臨的重大廉政風(fēng)險(xiǎn)之一。這些行為不僅損害科研的公正性和可靠性，也嚴(yán)重影響高職院校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。管理者應(yīng)用PDCA模式對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，是確保科研活動(dòng)質(zhì)量和維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的關(guān)鍵。在計(jì)劃階段，管理者確立一套完善的科研倫理政策，明確界定學(xué)術(shù)不端的具體行為，并制訂相應(yīng)的預(yù)防和懲處措施。管理者還要構(gòu)建一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，以早期識(shí)別和預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。高職院校應(yīng)通過培訓(xùn)和教育加強(qiáng)科研人員對(duì)學(xué)術(shù)倫理的認(rèn)識(shí)與理解，確保所有參與者能按照既定的科研倫理標(biāo)準(zhǔn)行事。

四、PDCA模式下高職院校科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方法

（一）制訂全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

在高職院校科研管理中，制訂全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系是實(shí)施PDCA模式的關(guān)鍵步驟。在項(xiàng)目計(jì)劃階段，管理者進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括對(duì)所有可能影響科研項(xiàng)目透明度和公正性的因素進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，如資金管理、成果歸屬、學(xué)術(shù)不端行為等領(lǐng)域。在執(zhí)行階段中，管理者要根據(jù)制訂的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)控措施，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)均被有效管理。此階段的關(guān)鍵在于，管理者應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系與日常科研管理活動(dòng)緊密結(jié)合，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際建立透明的財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)，實(shí)施科研成果歸屬的清晰規(guī)定和嚴(yán)格的學(xué)術(shù)審查程序，減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在檢查階段，管理者要定期回顧和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施的效果，通過收集反饋信息和關(guān)鍵性能指標(biāo)，監(jiān)測(cè)各項(xiàng)措施的執(zhí)行情況。

（二）強(qiáng)化制度執(zhí)行和規(guī)章制度的落實(shí)

在PDCA模式的框架下，強(qiáng)化制度執(zhí)行和制度落實(shí)是高職院校科研管理中實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。科研人員需要特別強(qiáng)調(diào)規(guī)章制訂后的執(zhí)行力度和持續(xù)監(jiān)督，確保每項(xiàng)規(guī)定都能被嚴(yán)格遵守，保證管理的透明度和公正性。在項(xiàng)目計(jì)劃階段，管理者要對(duì)現(xiàn)有的科研管理規(guī)章制度進(jìn)行全面審查和評(píng)估，識(shí)別其中的漏洞，比如在徐州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)項(xiàng)目“蘇北職業(yè)教育服務(wù)鄉(xiāng)村振興能力提升研究”中考慮地方特色和實(shí)際需求，確保制度設(shè)計(jì)的針對(duì)性和實(shí)用性。在執(zhí)行過程中，管理者應(yīng)強(qiáng)化責(zé)任體系，建立健全的監(jiān)督機(jī)制，確保所有科研管理規(guī)章制度得到有效實(shí)施。這包括定期組織科研管理培訓(xùn)，增強(qiáng)科研人員遵守規(guī)章的意識(shí)，同時(shí)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段監(jiān)控制度執(zhí)行情況，如電子監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析平臺(tái)等，確保規(guī)章制度的全面覆蓋和無(wú)死角管理。在檢查階段，管理者要定期評(píng)估制度執(zhí)行情況，通過內(nèi)部審計(jì)和反饋收集機(jī)制，監(jiān)測(cè)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行效果和科研人員的遵守情況。

（三）利用信息化工具加強(qiáng)監(jiān)控

在計(jì)劃階段，管理者評(píng)估并選擇合適的信息化工具，如科研項(xiàng)目管理軟件、在線監(jiān)督系統(tǒng)和數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，這些工具能夠覆蓋科研項(xiàng)目的全周期，從項(xiàng)目申報(bào)到成果驗(yàn)收，確保所有環(huán)節(jié)均在監(jiān)控之下。在徐州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)項(xiàng)目“蘇北職業(yè)教育服務(wù)鄉(xiāng)村振興能力提升研究”的背景下，信息化工具的選擇和應(yīng)用還需考慮地區(qū)特有的需求和條件，比如需支持農(nóng)村地區(qū)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境與地方科研單位的系統(tǒng)兼容。在項(xiàng)目執(zhí)行階段，管理者通過部署和應(yīng)用這些信息化工具，實(shí)時(shí)監(jiān)控科研資金的流向、科研進(jìn)度和成果歸屬等關(guān)鍵信息。有效的信息化監(jiān)控可以幫助管理者及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行中的異常情況，比如資金使用的不規(guī)范或科研成果報(bào)告的延誤，并迅速采取措施進(jìn)行調(diào)整或干預(yù)。

（四）定期進(jìn)行自我評(píng)估和第三方評(píng)估

在高職院校科研管理中，定期進(jìn)行自我評(píng)估和第三方評(píng)估是通過PDCA模式持續(xù)提高科研管理質(zhì)量的關(guān)鍵措施。自我評(píng)估作為檢查階段的一部分，是內(nèi)部進(jìn)行的持續(xù)自省過程，旨在通過內(nèi)部審查和監(jiān)控系統(tǒng)檢測(cè)、評(píng)估科研項(xiàng)目管理的效率。在徐州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)項(xiàng)目“蘇北職業(yè)教育服務(wù)鄉(xiāng)村振興能力提升研究”的背景下，自我評(píng)估特別重要，因?yàn)檫@涉及科研項(xiàng)目如何適應(yīng)并支持地區(qū)特定的教育和社會(huì)發(fā)展需求。高職院校應(yīng)定期審視科研項(xiàng)目的各個(gè)方面，包括項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)定、資源配置、執(zhí)行過程和成果轉(zhuǎn)化等，確保科研活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)能有效地支持鄉(xiāng)村振興的大局。

PDCA模式下的科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，通過實(shí)施定期的自我評(píng)估和第三方評(píng)估，不僅能夠有效識(shí)別和修正管理中的缺陷，還能持續(xù)提高科研管理的質(zhì)量和廉潔度，從而構(gòu)建一個(gè)公正、高效、透明的科研管理環(huán)境。這一流程不斷循環(huán)迭代，有助于形成一個(gè)自我完善的科研管理體系，確保高職院校科研管理工作在遵循法律法規(guī)的同時(shí)，也能高效率地推進(jìn)科研項(xiàng)目的健康發(fā)展。

（五）建立快速反饋和問題響應(yīng)機(jī)制

在PDCA模式下，建立快速反饋和問題響應(yīng)機(jī)制是提高高職院校科研管理效率和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控能力的關(guān)鍵措施。在計(jì)劃階段，制訂反饋和響應(yīng)機(jī)制首先要求定義清楚的通信渠道和反饋流程，確保所有科研人員能在遇到問題時(shí)，知道如何報(bào)告和向誰(shuí)報(bào)告，同時(shí)明確問題處理的時(shí)限和責(zé)任人。因此，科研人員在工作過程中，實(shí)施這一機(jī)制涉及對(duì)反饋系統(tǒng)的操作訓(xùn)練，以及確保所有參與者能通過設(shè)定的平臺(tái)，如電子郵件系統(tǒng)、即時(shí)通信工具或?qū)Ｓ玫目蒲泄芾碥浖M(jìn)行有效溝通。特別是在徐州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)項(xiàng)目“蘇北職業(yè)教育服務(wù)鄉(xiāng)村振興能力提升研究”中，考慮到地區(qū)特有的挑戰(zhàn)和需求，快速反饋機(jī)制不僅需要覆蓋常規(guī)的科研管理領(lǐng)域，還需擴(kuò)展到與鄉(xiāng)村振興直接相關(guān)的教育和社會(huì)問題的快速通報(bào)與處理。在檢查階段，管理者則通過定期審查反饋和響應(yīng)機(jī)制的效率，收集使用反饋系統(tǒng)的頻率、響應(yīng)時(shí)間和問題解決率等關(guān)鍵性能指標(biāo)。

PDCA模式的高職院校科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的核心價(jià)值在于提供一種切實(shí)可行的解決方案，幫助高職院校建立更為嚴(yán)密和高效的科研管理系統(tǒng)，從根本上減少科研管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提高科研成果的質(zhì)量。本研究能夠?yàn)楦呗氃盒＜捌渌逃龣C(jī)構(gòu)提供一種新的視角和方法，以科學(xué)化、規(guī)范化的管理，提升整個(gè)教育行業(yè)的科研管理水平。

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基金項(xiàng)目：徐州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院“高職院校科研經(jīng)費(fèi)管理體系優(yōu)化研究”，項(xiàng)目編號(hào)：XGY2020B015。

（作者單位：徐州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院）