高價值專利量化特征及培育對策研究

摘要：《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》明確了高價值專利的發(fā)展目標(biāo)，高價值專利的界定一直有所爭議，中國專利獎是高價值專利的典型代表。文章選取第二十屆至第二十四屆的中國專利獎總共4230個專利樣本，分析權(quán)利要求數(shù)量、說明書頁數(shù)、IPC個數(shù)、引證和被引證次數(shù)、審查時長及運營特征等量化指標(biāo)，摸清高價值專利的基本特征，為培育高價值專利提供參考。

關(guān)鍵詞：中國專利獎；高價值專利；量化特征

中圖分類號：G306" 文獻標(biāo)志碼：A

0 引言

2008年6月5日，國務(wù)院發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，其宗旨是增強我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家、增強我國企業(yè)市場競爭力和提高國家核心競爭力［1］。《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》進一步明確了每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量達到12件的發(fā)展目標(biāo)［2］。開展高價值專利培育，首先必須對高價值專利進行界定，國家知識產(chǎn)權(quán)局針對高價值發(fā)明專利給出的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)是需要符合下列5種情況的有效發(fā)明專利：（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利。（2）在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利。（3）維持年限超過10年的發(fā)明專利。（4）實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利。（5）獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利［3］，其中，中國專利獎獲獎專利是高價值專利的重要類型，也是高價值專利的典型代表。

中國專利獎是我國唯一專門對授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造給予獎勵的政府部門獎，得到聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的認可，在國際上有一定的影響［4］。中國專利獎的評審指標(biāo)進行過多次修改。2023年，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了新版《中國專利獎評獎辦法》，規(guī)定了發(fā)明和實用新型專利的評價指標(biāo)，包括專利質(zhì)量、技術(shù)先進性、運用及保護措施和成效、社會效益及發(fā)展前景，從4個維度對申報專利進行打分，依據(jù)分數(shù)高低進行排名［5］。為了更好地尋找高價值專利的基本特征，本文以中國專利獎作為參考，圍繞權(quán)利要求數(shù)量、說明書頁數(shù)、IPC數(shù)量、引證次數(shù)、被引證次數(shù)、同族數(shù)、轉(zhuǎn)讓許可等維度，分析其專利的量化特征，掌握高價值專利的基本特點，為高價值專利評價尋找具體的依據(jù)和樣本，為培育高價值專利提供參考。

本文以incoPat檢索平臺為專利數(shù)據(jù)檢索和分析工具，選擇第二十屆至第二十四屆的中國專利金、銀和優(yōu)秀獎為數(shù)據(jù)樣本，其中，專利金銀獎總共446項，專利優(yōu)秀獎總共3784項。

1 中國專利獎量化特征分析

1.1 權(quán)利要求數(shù)量分析

通常，權(quán)利要求條數(shù)越多，說明專利的覆蓋保護范圍越廣［6］。因此，分析專利權(quán)利要求數(shù)可以對專利質(zhì)量和價值進行有效評估。

專利獎的權(quán)利要求數(shù)量呈現(xiàn)正態(tài)分布的趨勢（見圖1）。其中，專利金銀獎集中在9個權(quán)利要求數(shù)為最多，有134件專利，權(quán)利要求數(shù)量最多的有122項，最少權(quán)利要求數(shù)1項的有5件專利；專利優(yōu)秀獎的權(quán)利要求數(shù)量為10項的最多，達到1427件，占比為37.71%，10項以內(nèi)的專利數(shù)量占比接近81.37%，最多權(quán)利要求數(shù)量是75項，1項權(quán)利要求數(shù)有58件。可以看出，專利金銀獎權(quán)利要求數(shù)量總體較多，專利優(yōu)秀獎需要從嚴(yán)把關(guān)，保證其質(zhì)量和保護范圍的穩(wěn)定性。

1.2 說明書頁數(shù)分析

說明書頁數(shù)表明專利說明書的詳盡程度，說明書和附圖用于解釋權(quán)利要求，在專利審查、無效或者訴訟過程中，專利權(quán)人對權(quán)利要求的解釋都會影響到權(quán)利要求的保護范圍［7］。

專利獎?wù)f明書頁數(shù)也呈現(xiàn)出正態(tài)分布的趨勢（見圖2）。其中，金銀獎集中在6～20頁，專利數(shù)量保持在15～40件；頁數(shù)最多的是83頁，最少的1頁也有12件專利；專利優(yōu)秀獎集中在9頁的有352件，占比為9.3%，說明書頁數(shù)保持在18頁以內(nèi)專利數(shù)量為100件左右，總的占比為83.67%，說明書頁數(shù)最多是96頁，1頁的專利數(shù)量也有23件。結(jié)合權(quán)利要求書的數(shù)量來看，專利優(yōu)秀獎相對專利金銀獎的說明書頁數(shù)偏少，專利質(zhì)量較弱。

1.3 IPC數(shù)量分析

有學(xué)者認為專利IPC分類號可以判斷專利權(quán)利范圍大小。專利被分配的IPC分類號個數(shù)越多，說明該專利技術(shù)所覆蓋的領(lǐng)域范圍越大，創(chuàng)新程度也就越高，從而說明這項專利的質(zhì)量也就越高［8］。

專利金銀獎IPC個數(shù)集中在1～2個的有257件專利，占比為57%，5個IPC個數(shù)的專利有408件，占比為89.5%，占據(jù)絕大多數(shù)，最多的是17個；專利優(yōu)秀獎IPC個數(shù)1～2個的占比為60.15%，占比非常大，最多的是23個，說明專利金銀獎的基礎(chǔ)性專利較多，整體價值較高（見圖3）。

1.4 同族數(shù)量分析

同族專利是指本專利是否在除本國外的其他國家提交過申請。同族專利表示發(fā)明人對本專利的重視程度，申請國家越多說明發(fā)明人認為本專利越重要，也間接地表明該專利的潛力越大［9］。因此，多國申請狀態(tài)會影響到專利的法律價值度，顯然，申請的國家越多則法律價值度越大［10］。專利族大小也可以反映一項發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)重要性，說明該發(fā)明創(chuàng)造能夠經(jīng)得起多方的考驗，技術(shù)質(zhì)量高［11］。

專利獎以2項同族為主，其中金銀獎的為254件，優(yōu)秀獎為2953件，占比78.04%（見圖4）。可見，總體上說明專利獎的同族較少，全球化專利布局意識非常弱，并沒有大規(guī)模進入全球市場。當(dāng)前，國際環(huán)境競爭激烈，高科技企業(yè)應(yīng)該重視海外專利申請，提升競爭力。

1.5 引證次數(shù)分析

若一項專利被他人引用的次數(shù)較多，則說明該項專利的所有人比同行業(yè)其他專利所有人或非專利所有人的技術(shù)水平更加前沿和先進，在該技術(shù)領(lǐng)域處于絕對領(lǐng)先的位置，表明該專利處于所在領(lǐng)域的基礎(chǔ)地位，具有較高的專利質(zhì)量［12］。

專利獎的引證次數(shù)也是類似正態(tài)分布（見圖5）。其中，專利金銀獎有60件專利沒有被引用，占比13.2%，80件專利引用次數(shù)最多為5件，占比為17.5%。76.3%的專利引證次數(shù)超過了2次，表明專利金銀獎大多是基礎(chǔ)性專利，質(zhì)量和價值相對較高。

專利優(yōu)秀獎引證次數(shù)為5次的最多為613件，占比為16.20%；10次以內(nèi)的數(shù)量都超過了100件，占比為83.4%；沒有引證的專利也有373件，占比為9.86%。相對專利金銀獎，專利優(yōu)秀獎專利價值和質(zhì)量上相對較弱。

1.6 被引證次數(shù)分析

引證可分為自引和他引，自引率是指一項專利在獲得授權(quán)后其專利權(quán)人又申請了別的專利，用專利被引用度這一指標(biāo)作為專利質(zhì)量的一個評價標(biāo)準(zhǔn)是在事后運用專利的事實信息進行的評價，存在時間的滯后性［13］。

專利金銀獎被引證14次以下的專利數(shù)量保持在25件，數(shù)量基本較為平均，最多被引證次數(shù)是432次，沒有被引證的只有20件。專利優(yōu)秀獎呈現(xiàn)逐漸下滑的趨勢（見圖6），被引證14次以下的專利數(shù)量在100件以內(nèi)，占比69.4%，被引證次數(shù)為0的專利數(shù)量為234件，被引證次最多為170次。反映出專利優(yōu)秀獎相對金銀獎價值和質(zhì)量上相對較弱，大多數(shù)都不是基礎(chǔ)專利，金銀獎質(zhì)量也非常高，具有一定的典型性，可以作為高質(zhì)量專利的重要參考。

1.7 審查時長分析

相關(guān)數(shù)據(jù)表明，發(fā)明專利申請?zhí)峤恢螅?jīng)過初審、實審、授權(quán)3個階段的審查，2019年初審周期已從原來22.1個月縮短到了16個月左右。實審周期則在初審合格后，一般需要10個月左右［14］。發(fā)明專利審查時長越長，專利新穎性和創(chuàng)造性越受對比文件的影響，創(chuàng)新程度受相應(yīng)影響，專利價值會偏低。

專利金銀獎審查時長集中在12～29個月（見圖7），數(shù)量保持在15～20件，分布較為均勻，最少1個月授權(quán)的專利只有5件，最長授權(quán)周期則是74個月。專利優(yōu)秀獎審查時長呈現(xiàn)正態(tài)分布的趨勢，最多是19個月的227件，集中在3～34個月的審查時長內(nèi)。表明專利金銀獎的專利質(zhì)量和價值優(yōu)于專利優(yōu)秀獎。

1.8 運營情況分析

高價值專利是能夠通過如占有、使用、轉(zhuǎn)讓、許可使用、質(zhì)押、投資等運營方式中給企業(yè)帶來盈利，同時對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略有貢獻，運營指標(biāo)具有明顯的指向性［15］。

專利金銀獎的轉(zhuǎn)讓較多，有110件，許可有51件，質(zhì)押為18件；優(yōu)秀獎轉(zhuǎn)讓為875件，許可為335件（見圖8）。金銀獎的權(quán)利人大多是大型企業(yè)，對于資金的需求并不是很高，質(zhì)押和許可的次數(shù)相對較少。可以看出，專利優(yōu)秀獎轉(zhuǎn)讓和許可得不是很多，可能偏向核心專利技術(shù)加以保護，需要進一步提升專利轉(zhuǎn)化及應(yīng)用。

1.9 基本特征平均值對比分析

通過專利金獎、銀獎、優(yōu)秀獎特征的對比分析，發(fā)現(xiàn)金獎所有量化特征指標(biāo)平均值超過了銀獎和優(yōu)秀獎（見圖9）。金獎權(quán)利要求數(shù)超過銀獎1.2項，超過優(yōu)秀獎4.2項；說明書頁數(shù)，金獎也超過優(yōu)秀獎4.3頁，超過銀獎1.1頁，表明金獎保護范圍更大，說明書能夠支撐權(quán)利要求的范圍，市場推廣價值更高，進一步影響專利技術(shù)和市場價值。因此在培育高質(zhì)量高價值專利的時候，需要考慮這兩個指標(biāo)，以提升整體專利技術(shù)和市場價值，使得其覆蓋保護范圍更廣。

同族數(shù)量上，金獎超過優(yōu)秀獎3.2個，超過銀獎1.1個，表明金獎基于自身技術(shù)開始在全球市場上布局，以獲得全球市場及競爭力。被引證次數(shù)，金獎超過優(yōu)秀獎11.7次，超過銀獎5.1次，反映出金獎的專利都是基礎(chǔ)專利或者核心專利，具有很高技術(shù)價值，業(yè)界影響力較廣。

2 結(jié)論及建議

通過上述分析，中國專利獎作為高價值專利的典型，具有高引證次數(shù)和被引證次數(shù)，同族專利數(shù)量也較大，權(quán)利要求書的數(shù)量和說明書的頁數(shù)也較多，IPC個數(shù)范圍也較寬。這些指標(biāo)的分析為高價值專利的評價方法提供了很好依據(jù)，為后續(xù)培育高價值專利提供了方向。

（1）提升專利撰寫質(zhì)量，確保高價值專利保護范圍最大化。高價值專利的產(chǎn)出，首先需要注重專利撰寫質(zhì)量，實現(xiàn)權(quán)利要求數(shù)量的突破，打破專利代理機構(gòu)以件數(shù)收費的模式，構(gòu)建高權(quán)利要求數(shù)量和專利保護范圍等為主的新盈利模式，推進專利代理機構(gòu)提升專利撰寫質(zhì)量，以確保高價值專利保護范圍的最大化。

（2）注重基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，確保高價值專利儲備。從分析中可以看出，國內(nèi)基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)偏弱，中國專利獎的基礎(chǔ)專利偏少，因此需要不斷加強基礎(chǔ)核心技術(shù)的研發(fā)，使專利代理機構(gòu)有技術(shù)可寫，才能確保權(quán)利數(shù)量的最大化、保護范圍的最大化，以此保證中國基礎(chǔ)核心技術(shù)能夠有較好的高價值專利儲備。

（3）加強全球?qū)＠季郑瑪U大高價值專利全球影響力。從分析中可以看出中國專利獎中同族數(shù)量偏少，反映出中國企業(yè)全球?qū)＠季謹?shù)量偏少，因此需要不斷鼓勵申請主體加強全球?qū)＠季郑粩嗉訌娤嚓P(guān)技術(shù)進入全球市場，形成高價值專利的影響力，擴大中國申請主體在全球的影響力。

（4）推進專利轉(zhuǎn)化及運用，提升高價值專利經(jīng)濟效應(yīng)。從中國專利獎的運營情況反映出專利運營數(shù)量偏少，需要進一步落實《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》計劃，推進專利轉(zhuǎn)化及運用，促進專利價值的實現(xiàn)，讓企業(yè)愿意申請專利，使專利能夠帶來實際的經(jīng)濟價值，使專利資產(chǎn)的無形性轉(zhuǎn)化為具有實際經(jīng)濟效應(yīng)的資產(chǎn)。

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（編輯 何 琳編輯）

Research on quantitative characteristics and cultivation countermeasures of high-value patents：

taking China Patent Award as an example

ZUO" Yonggang1， LI" Yuan2

（1.Sanjiang University， Nanjing 210008， China;

2.Beijing Guantao （Nanjing） Law Firm， Nanjing 210019， China）

Abstract：" The Outline for Building a Strong Intellectual Property Country （2021-2035） clarifies the development goals of high-value patents， and the definition of high-value patents has always been controversial. The China Patent Award is a typical representative of high-value patents. This article selects a total of 4230 patent samples from the 20th to 24th China Patent Awards， analyzes quantitative indicators such as the number of claims， number of specification pages， number of IPCs， number of citations， examination time， and operational characteristics， to understand the basic characteristics of high-value patents and provide reference for cultivating high-value patents.

Key words： China Patent Awards; high-value patent; quantitative characteristics