遼寧省加快引育壯大科技型中小企業(yè)群體的路徑研究

〔內(nèi)容提要〕黨的二十大報告提出，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。加快引育壯大科技型中小企業(yè)群體是遼寧省深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力、構(gòu)建具有遼寧特色的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重要支撐。目前遼寧省不斷拓展科技創(chuàng)新融資渠道，構(gòu)建科技企業(yè)梯度培育體系，科技型中小企業(yè)規(guī)模不斷壯大，創(chuàng)新能力顯著提升，但仍然存在著融資渠道不暢、創(chuàng)新能力亟待提升、市場競爭力不足、科技人才相對缺乏等問題。基于遼寧省發(fā)展實際，要從政策支持、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、優(yōu)化政策與環(huán)境、加大財政金融支持力度等方面加快引育壯大科技型中小企業(yè)。

〔關(guān)鍵詞〕遼寧省；科技型企業(yè)；中小企業(yè)群體

注：本文系遼寧省社會科學(xué)基金課題“智造強省戰(zhàn)略下遼寧加快培育發(fā)展‘專精特新’中小企業(yè)研究”（項目編號：L22AJY017）階段性研究成果。

黨的二十大報告提出，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。這為推動科技型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指明了根本遵循和發(fā)展路徑。科技型中小企業(yè)技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強，是極具活力和潛力的創(chuàng)新主體，是高新技術(shù)企業(yè)的后備力量，不少科技型中小企業(yè)深耕行業(yè)細分領(lǐng)域，在行業(yè)核心技術(shù)、關(guān)鍵工業(yè)標準等方面體現(xiàn)出領(lǐng)航作用，已成為推動科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要市場主體和強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的重要力量。

習(xí)近平總書記在主持召開新時代推動?xùn)|北全面振興座談會時強調(diào)：“積極培育新能源、新材料、先進制造、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，積極培育未來產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，增強發(fā)展新動能。”新質(zhì)生產(chǎn)力是科技創(chuàng)新在其中發(fā)揮主導(dǎo)作用的生產(chǎn)力，而科技型中小企業(yè)是從事科技產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的中小企業(yè)群體，在提升科技創(chuàng)新能力、支撐經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要載體。

遼寧省加快引育壯大科技型中小企業(yè)群體，是加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體，是加快構(gòu)建具有遼寧特色優(yōu)勢現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重要內(nèi)容，為遼寧省加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、構(gòu)建具有遼寧特色優(yōu)勢的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系提供重要支撐。

一、遼寧省科技型中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀

（一）科技型中小企業(yè)規(guī)模不斷壯大

黨的十八大以來特別是實施全面振興新突破三年行動以來，遼寧省持續(xù)強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，通過鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、健全孵化體系等方式，促進創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，科技型企業(yè)群體不斷壯大。2023年遼寧省新增注冊科技型中小企業(yè)10341家，同比增長55.6%，總數(shù)達到33484家。雛鷹、瞪羚、獨角獸企業(yè)新增1031家，總數(shù)達到5339家。遼寧省科技型中小企業(yè)數(shù)量持續(xù)增長，成為推動全省經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。

（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力顯著提升

遼寧科技型中小企業(yè)以創(chuàng)新為核心，企業(yè)研發(fā)投入逐年增加，科技成果轉(zhuǎn)化效率不斷提高，在各自領(lǐng)域內(nèi)積極開展技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新等活動，取得了一系列重要成果。以新松機器人股份有限公司、拓荊科技股份有限公司、融科儲能技術(shù)發(fā)展有限公司等為代表的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展壯大，逐漸成為推動全省科技創(chuàng)新的重要力量，為提升整體產(chǎn)業(yè)水平提供了有力支持。支持企業(yè)牽頭產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟開展協(xié)同創(chuàng)新，從而推動科技進步和產(chǎn)業(yè)升級，科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷得到有效提升。

（三）不斷拓展科技創(chuàng)新融資渠道

推動金融助企，遼寧省開展金融服務(wù)，聯(lián)合省金融監(jiān)管局、人民銀行沈陽分行等部門，實行“專精特新”企業(yè)白名單推送，開發(fā)專屬金融產(chǎn)品，推動企業(yè)獲得貸款支持。推動企業(yè)上市融資，聯(lián)合省金融監(jiān)管局、遼寧銀保監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局等部門建立優(yōu)質(zhì)企業(yè)培育庫，對企業(yè)上市進行梯度培育，成立北交所遼寧基地，建立專精特新四板北交所上市培育庫，共有300余家企業(yè)注冊，2022年推動4家專精特新企業(yè)上市。2023年，遼寧省科技廳與各大商業(yè)銀行駐遼機構(gòu)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，設(shè)立14家科技支行，與中國銀行等5家金融機構(gòu)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，推出“遼科貸”“工銀科創(chuàng)貸”等金融產(chǎn)品，累計向省內(nèi)4715家科技企業(yè)投放貸款。為促進科技金融加速融合，遼寧省及各市出臺《關(guān)于優(yōu)化財政金融服務(wù)支持科技企業(yè)發(fā)展的若干意見》等30余個政策文件，不斷拓展科技創(chuàng)新融資渠道。

（四）構(gòu)建科技企業(yè)梯度培育體系

遼寧省通過鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，健全孵化體系，推動中小微企業(yè)科技轉(zhuǎn)型，構(gòu)建科技企業(yè)梯度培育體系，不斷培育壯大科技型中小企業(yè)的群體與規(guī)模。遼寧省不斷健全企業(yè)梯度培育體系，強化頂層設(shè)計和政策支持，優(yōu)化服務(wù)能力，充分發(fā)揮專精特新企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定器作用，形成發(fā)展優(yōu)勢。截至2023年12月，遼寧省十月稻田集團股份有限公司和沈陽微控飛輪技術(shù)股份有限公司獲批成為遼寧省兩家獨角獸企業(yè)。近年來，沈陽市加快構(gòu)建“科技型中小企業(yè)—高新技術(shù)企業(yè)—科技領(lǐng)軍企業(yè)”梯度培育體系，設(shè)立科技型企業(yè)培育專項資金支持方向，支持專業(yè)服務(wù)機構(gòu)服務(wù)不同發(fā)展階段的科技型企業(yè)。

二、遼寧省科技型中小企業(yè)群體發(fā)展存在的問題

（一）融資渠道不暢

目前，遼寧省科技型中小企業(yè)群體融資渠道基本上靠自籌資金、銀行貸款等傳統(tǒng)融資渠道，融資方式比較單一，沒有建立起與科技型中小企業(yè)相適應(yīng)的科技貸款、科技擔(dān)保等間接融資體系。由于科技型中小企業(yè)具有“輕資產(chǎn)、高成長、高風(fēng)險”的特征，資產(chǎn)規(guī)模小、可抵押物少、成長周期長、資金需求大、風(fēng)險特征顯著等因素使得科技型中小企業(yè)融資面臨供需信息“不對稱、不匹配”，資金來源“渠道窄、門檻高”，投資主體“不愿投、不敢貸”等難題，科技型中小企業(yè)在申請銀行貸款、獲得海外資金、上市融資、發(fā)行債券等方面仍未獲得與大中型企業(yè)完全平等的待遇，因此科技型中小企業(yè)融資渠道仍不暢通，資金短缺成為制約科技型中小企業(yè)發(fā)展的主要障礙。融資困難導(dǎo)致企業(yè)資金短缺，直接的結(jié)果是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入不足，研發(fā)投入的不足又嚴重影響科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力和核心競爭力，限制企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和市場拓展能力。

（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力亟待提升

部分科技型中小企業(yè)存在創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新管理不規(guī)范等問題。創(chuàng)新能力不足體現(xiàn)在研發(fā)投入不足、科技成果轉(zhuǎn)化率低、創(chuàng)新能力較弱等方面。由于資金和人力資源的限制，部分科技型中小企業(yè)的研發(fā)投入嚴重不足，這限制了企業(yè)的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致產(chǎn)品更新緩慢，缺乏市場競爭力。部分科技型中小企業(yè)還存在關(guān)鍵材料或核心零部件受制于人、科技創(chuàng)新的附加值偏低、創(chuàng)新的話語權(quán)不強等問題。另外，部分中小企業(yè)在創(chuàng)新管理上缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性，這使得企業(yè)的創(chuàng)新活動效率低下，難以實現(xiàn)預(yù)期的創(chuàng)新成果。

（三）市場競爭力不足

當前，遼寧省科技型中小企業(yè)由于規(guī)模小、起步低，管理相對落后，經(jīng)營者缺乏豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗，缺乏快速系統(tǒng)的市場信息反應(yīng)機制和科學(xué)規(guī)范的市場決策機制，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營管理水平相對不高，企業(yè)經(jīng)營活動往往容易隨市場不穩(wěn)定而陷入困境的局面。市場開拓困難也是科技型中小企業(yè)發(fā)展面臨的突出問題。部分科技型中小企業(yè)由于品牌知名度不高，加上市場信息的不對稱，在市場開拓方面存在困難，導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)得不到有效的推廣和應(yīng)用。與國有大中型企業(yè)相比，社會公眾對科技型中小企業(yè)的認知度較低，未給予科技型中小企業(yè)和科技型中小企業(yè)人才足夠的社會地位和價值肯定，加上缺乏有效宣傳，導(dǎo)致科技型中小企業(yè)產(chǎn)品和品牌的推廣和認知度較低，導(dǎo)致在市場競爭激烈、技術(shù)更新迅速的發(fā)展環(huán)境中，科技型中小企業(yè)群體存在國際國內(nèi)市場開拓能力不足、產(chǎn)品和服務(wù)競爭力較弱等問題。

（四）科技人才相對缺乏

加快提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于人才，而人才積累的關(guān)鍵在于引進、培養(yǎng)和傳承。遼寧省科技型中小企業(yè)發(fā)展目前部分重點產(chǎn)業(yè)與重點領(lǐng)域的人才供給存在缺口，具備較強科技素養(yǎng)與企業(yè)管理能力的復(fù)合型領(lǐng)導(dǎo)人才較為缺乏，具備科學(xué)頭腦和社會責(zé)任感的企業(yè)家精神有待加強。目前遼寧省科技型中小企業(yè)在吸引和留住優(yōu)秀人才方面存在困難，由于待遇和發(fā)展前景等問題，許多優(yōu)秀的人才往往被大企業(yè)或研究機構(gòu)吸引，導(dǎo)致中小企業(yè)的人才短缺問題較為嚴重。

三、遼寧省加快引育壯大科技型中小企業(yè)群體的對策建議

（一）系統(tǒng)設(shè)計與實施科技創(chuàng)新和企業(yè)扶持政策，構(gòu)建高效的成長支持體系

科技型中小企業(yè)群體發(fā)展壯大，需要構(gòu)建高效的成長支持體系。一是建立科技型中小企業(yè)全生命周期政策支持體系，對處于種子期、初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期不同階段的科技型中小微企業(yè)按需扶持、分類施策，提高政策投放的精準度和有效度。對處于創(chuàng)業(yè)、研發(fā)初期的科技型中小企業(yè)，制定更加公平、公正的政策，避免出現(xiàn)選擇性執(zhí)行、應(yīng)付性執(zhí)行等現(xiàn)象。二是支持科技型中小微企業(yè)牽頭實施科技創(chuàng)新項目。省級科技計劃項目優(yōu)先支持市場前景好、研發(fā)投入占比高、研發(fā)能力強的科技型中小微企業(yè)，或設(shè)立科技型中小微企業(yè)技術(shù)研發(fā)專項計劃，提高科技型中小微企業(yè)承擔(dān)科技計劃項目的比例。三是優(yōu)化大中小企業(yè)融通創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。引導(dǎo)大企業(yè)與中小微企業(yè)開展技術(shù)入股、利潤分成，支持具有較大規(guī)模的集團企業(yè)尤其是“鏈主”企業(yè)牽頭成立創(chuàng)新聯(lián)盟，通過產(chǎn)業(yè)紐帶、上下游配套和技術(shù)擴散等形式，構(gòu)建大中小微企業(yè)深度融合的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、創(chuàng)新鏈，提高全產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新效率。四是實施科技型中小微企業(yè)成長計劃。引導(dǎo)科技型中小企業(yè)走“專精特新”發(fā)展道路，培育更多“小巨人”和單項冠軍企業(yè)。探索“初創(chuàng)企業(yè)—科技型中小微企業(yè)—省級創(chuàng)新型中小企業(yè)—高新技術(shù)企業(yè)”多梯度企業(yè)成長模式，實現(xiàn)科技型企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和能級的雙提升。

（二）推動產(chǎn)業(yè)鏈鏈上企業(yè)融通創(chuàng)新，促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合

發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，明確科技型骨干企業(yè)在創(chuàng)新鏈的主導(dǎo)地位和引領(lǐng)地位。科技型骨干企業(yè)要健全科技與戰(zhàn)略管理職能，加強重大創(chuàng)新成果產(chǎn)出、行業(yè)共性技術(shù)研究、高端人才隊伍建設(shè)等，成為原創(chuàng)技術(shù)策源地。

推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小微企業(yè)融通創(chuàng)新，促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。培育大中小微企業(yè)融通創(chuàng)新平臺和基地，促進企業(yè)之間的業(yè)務(wù)協(xié)作、資源共享和系統(tǒng)集成，形成良好的產(chǎn)業(yè)鏈知識技術(shù)流動機制。聚焦國家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域，大力推進服務(wù)型共性技術(shù)平臺建設(shè)，增強對企業(yè)的服務(wù)支撐能力。創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，推動各類科技成果轉(zhuǎn)化項目庫向企業(yè)開放，加快科技成果的企業(yè)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

（三）以科技型中小企業(yè)為主導(dǎo)，打造產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新體系

以科技型中小企業(yè)為主導(dǎo)，構(gòu)建形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新體系，通過產(chǎn)學(xué)研深度合作，提升中小企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。

發(fā)揮企業(yè)產(chǎn)學(xué)研主導(dǎo)作用，加強企業(yè)與高校和科研院所之間的合作，逐步形成科技型中小企業(yè)牽頭、高校和科研院所協(xié)同推進的新局面，促進科技成果更好由企業(yè)使用。根據(jù)企業(yè)及市場需求，進一步強化企業(yè)作為出題人、主答題人和閱卷人的地位，推動更多任務(wù)由企業(yè)提出、企業(yè)成為研發(fā)主體。遼寧省科教資源豐富，全省有高校114所，中科院所6所，國家級各類創(chuàng)新平臺40個。要完善高校、科研院所與企業(yè)的協(xié)作機制，鼓勵企業(yè)與高校、科研院所建立多形式合作關(guān)系，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，全面提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研等多方主體的協(xié)同聯(lián)動和科研成果的貫通式轉(zhuǎn)化。

（四）進一步優(yōu)化政策與環(huán)境，促進各類創(chuàng)新人才向科技型中小企業(yè)集聚

創(chuàng)新人才激勵機制，為增強科技型中小企業(yè)核心競爭力提供智力資本。鼓勵科研人員、企業(yè)科技人才及社會各界成員創(chuàng)辦和參與創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)。鼓勵科技型中小企業(yè)充分利用現(xiàn)有的高端創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進平臺，吸引一批在自主創(chuàng)新和科技創(chuàng)業(yè)中起骨干核心作用的高端科技人才到科技型中小企業(yè)開展項目合作。

營造企業(yè)創(chuàng)新人才良好發(fā)展環(huán)境，暢通人才流通渠道，提升企業(yè)的吸引力、凝聚力和容納力，促進創(chuàng)新人才向科技型中小企業(yè)集聚。高度重視企業(yè)家的角色，積極支持他們成為創(chuàng)新發(fā)展的推動者和引領(lǐng)者。弘揚企業(yè)家精神，賦予企業(yè)家在科技創(chuàng)新項目以及科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的重要權(quán)力和決策權(quán)，以便他們能夠充分施展才能，引領(lǐng)行業(yè)邁向更高的科技創(chuàng)新和發(fā)展水平。

（五）加大財政金融支持力度，整體提升企業(yè)科技創(chuàng)新投入強度

構(gòu)建以財政投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、金融機構(gòu)為支撐、社會資本為補充的多元化科技投入體系，整體提升企業(yè)科技創(chuàng)新投入強度。擴大稅收優(yōu)惠和財政補貼規(guī)模與水平。通過稅收優(yōu)惠、財政資金支持等方式組合，優(yōu)化政府資金投入結(jié)構(gòu)，建立多層次支持體系。細化財政補貼制度，對企業(yè)創(chuàng)新進行分環(huán)節(jié)分階段補貼，培育扶持一批具有創(chuàng)新前景的科技企業(yè)。在創(chuàng)新準備環(huán)節(jié)和研發(fā)環(huán)節(jié)強化專門針對企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，引導(dǎo)稅收優(yōu)惠政策前移，精準支持發(fā)揮促進作用。

強化金融服務(wù)，優(yōu)化金融保障體系。利用貨幣政策定向支持科技創(chuàng)新，優(yōu)化金融體系風(fēng)險監(jiān)管追責(zé)機制及考核體系，提高科技金融風(fēng)險容忍度。引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持，開發(fā)適合其特點的金融產(chǎn)品和服務(wù)，如知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、科技創(chuàng)新基金等。拓展優(yōu)化首臺（套）重大技術(shù)裝備、新材料首批次保險補償和激勵政策。

（作者單位：中共沈陽市委黨校經(jīng)濟學(xué)教研部）