健全風險管控機制 提升合規管理質效

國網秦皇島供電公司認真落實法治央企建設和一流電網企業建設要求，立足能源行業特點，積極打造合規管理“免疫系統”和“自愈體系”，實現連續多年未發生重大級別及以上違規事件、未出現系統性顛覆性合規風險，為安全保供、能源轉型、優質服務、精益管理等工作落地提供了堅強法治合規保障。

創新合規風險管控模式

加強全過程風險管理。將PDCA循環管理模式嵌入法律風險管控全過程，構建循環前進、階梯上升的管控模型，加強有效性和綜合性評價，提高內部法律風險管控模式運轉效率。以制度為依據深化風險梳理整改，以流程為索引整合風險清單，以業務為主導強化歷史風險“回頭看”，實現風險管控全過程可控能控在控。

推動全流程風險監控。推行“分層管控+全面覆蓋”的融合管理模式，將內控要求嵌入合同簽署執行、結算定案等環節，實現合同法律審核率100%。全面剖析業務類型和業務流程，明確合規管理內容、管理重點及相關標準，開展管理制度合規性審查，實現責任分層落實、業務全面覆蓋、體系沒有漏洞。2024年審核涉法文件、答復法律咨詢82件（次），起草、修改重要商務合同25份，合規管理“三道防線”作用充分發揮。

開展全方位合規培訓。多渠道、多形式拓展合規知識培訓宣貫模式，依托員工教育培訓體系開展法律合規培訓和合規宣傳教育，累計宣教2481人，推進合規培訓全覆蓋，提升全員合規意識。拓展合規文化宣傳形式和傳播方式，搭建合規文化成果展示平臺，貫通合規文化建設“最后一公里”，提高合規文化認同感和參與度。

建立合規風險預警機制

編制風險管控清單。動態更新修編合規風險庫及重要崗位履責合規義務清單，構建基于業務模塊、業務域和業務流程的組織架構，進一步明晰各專業合規權責邊界，制定風險管理措施，有效防范風險事件的發生。加強對基層單位合規風險的梳理、分析，制定“個性化”風險清單，加強風險提示預警，出具重大領域法律風險提示書4份，完成清單問題整改11項，推動合規管理向全鏈條、全層級延伸。

強化風險管控監督。健全合規風險識別與預警機制，強化合規監督與問責、合規評價與改進，建立完善的溝通協調機制，重點加強對基層單位重要制度、重大決策、重要合同訂立等情況的合規監督，形成與工作實際相匹配的合規審查事項清單，累計出具合法合規性審核意見書12份，法律合規風險監督質效進一步提升。

加強合規班組建設。從制度建設、人員培訓、業務流程優化、監督考核、數字化創新應用等多方面入手，深入開展合規班站所試點建設，全面梳理業務流程，構建風險識別與評估體系，制定風險防控措施，基層合規班組業務效率、風險防控和服務質量有效提升。

降低合規風險管控成本

深化內部監督。深化法律合規、內控風險及內部審計業務聯動，創新監督方式方法，狠抓財務、內部審計發現問題整改，深入開展自查自糾，整改自查發現問題17項，最大限度降低外部各類監督檢查風險，推動在改進中促進合規管理成效提升，實現合規管理螺旋式上升。

優化問題整改。強化審計成果運用，壓實審計整改責任，以查促管，推行“立行立改”工作機制，確保風險應對及時高效。建立問題跟蹤整改清單，健全審計整改長效機制，推行問題“逐一銷號”制，通過“回頭看”及時掌握問題整改進度和效果，發現并糾正審計成果運用中存在的28項問題，促進合規整改與日常性合規管理的有效融合，形成合規管理工作閉環。

強化案件辦理。強化案件風險管控，業法聯動提出整改措施4項，推動“以案促管”落地見效。2024年有責案件數量同比下降42.85%，積案清理完成率100%，主訴案件數量較去年增長1.75個百分點，成功追回拖欠電費144.28萬元，持續降本增效，提升公司精益管理水平。■