電力營銷領域的風險管理與合規性研究

電力行業作為現代社會的重要組成部分，不僅能夠滿足人們的生活需求和支持工業發展，還維護著國家經濟與社會的穩定。電力營銷作為電力企業的核心業務，對促進電力企業的持續穩定發展具有重要作用。然而，目前部分電力企業在電力營銷領域面臨著各種風險。基于此，本文分析了電力市場的發展歷程，總結了電力營銷的范圍及風險，提出了相應的電力營銷領域的風險管理策略（包括風險識別和評估、風險控制與規避），探討了電力營銷領域的合規性要求，旨在幫助電力企業更好地應對風險，保障其電力營銷業務的穩定性及合法性。

一、電力市場的發展歷程

（一）壟斷時期

在早期，電力市場通常由公用事業公司壟斷，這些公司擁有發電、輸電和配電的全部控制權。這種壟斷模式雖然能夠確保電力供應的可靠性，但是在該模式下，由于缺乏市場競爭，電價過高、創新動力不足等問題逐漸凸顯，影響了消費者的用電體驗。

（二）自然壟斷解體

為了引入市場競爭機制，提高供電效率，許多國家開始打破電力行業的壟斷格局，允許不同性質的電力企業進入市場，并分離發電、輸電和配電等多項業務。早在2002年，國務院就發布了《國務院關于印發電力體制改革方案的通知》（國發〔2002〕5號）。該文件明確提出了電力體制改革的總體目標，即“打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價機制，優化資源配置，促進電力發展，推進全國聯網，構建政府監管下的政企分開、公平競爭、開放有序、健康發展的電力市場體系”。在這一時期，電力市場的自然壟斷格局開始瓦解，多家電力企業提供電力產品和服務的局面開始形成，這也為電力營銷業務的發展創造了機會。

（三）市場自由化

市場自由化是電力市場演變的重要階段，旨在降低電力價格，促進電力企業創新，提高電力企業的服務質量。在這個階段，市場更加開放，不同的發電商可以自由競爭，消費者也可以自主選擇不同的電力供應商。2015年3月，中共中央、國務院下發了《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9號），標志著我國正式啟動新一輪的電力市場改革。目前，我國形成了比較成熟的電力中長期市場與現貨市場。2019年6月，蒙西電力現貨市場試點進入試運行，從此，首批8個電力現貨市場試點全部進入試運行階段，這標志著我國電力市場化改革進入了新階段。全國首批電力現貨市場試點試運行情況如表1所示。

二、電力營銷的范圍及風險

（一）電力營銷范圍

（1）電力銷售是電力營銷業務的核心，即向不同類型的客戶（如家庭、工業、商業等）銷售電力。電力企業通常提供不同類型的電力產品，包括化石能源電力、核能電力、可再生能源電力等，以滿足不同客戶的需求。

（2）負荷管理是電力營銷業務的重要組成部分，即管理電力供應，調整電力生產、儲能和分配，以維持電力供應的平衡，滿足客戶在用電高峰和低谷時段的用電需求。

（3）電力營銷業務還涉及電力市場交易，如電能交易、輸電權交易、輔助服務交易等。

（二）電力營銷風險

電力營銷風險是指電力企業在電力營銷過程中面臨的各種不確定因素和風險，如市場風險、供應鏈風險、政策風險等。其中，市場風險是由電力需求變化、市場價格波動等因素引起的，該風險會對電力營銷造成不利影響。供應鏈風險是指因自然災害、設備故障、供電系統過載等而導致的電力供應中斷風險。除此之外，政策風險也是電力企業在電力營銷中需要重點關注的風險。電力市場監管政策的變化會直接影響電力市場的穩定運行與電力企業的健康發展。因此，電力企業在進行電力營銷時需要做好充分的風險評估和管理，以有效應對各種風險。

三、電力營銷領域的風險管理策略

（一）風險識別與評估

1.風險識別與評估的重要性

（1）電力企業可以根據各項風險評估標準及相關數據，及時識別電力營銷業務中存在的各種風險，如市場價格波動、競爭力下降、供應鏈問題、技術漏洞、自然災害等，合理評估不同風險可能造成的影響，從而制定有效的風險防控措施。

（2）風險識別與評估有助于保護電力企業的營銷業務免受風險的影響。通過了解風險的性質和風險發生的概率，電力企業可以及時預測和分析風險類型，有針對性地制定各項風險防控措施，從而保障電力營銷業務的順利開展。

（3）風險識別與評估可以支持電力企業的戰略決策。通過充分了解并評估風險，電力企業可以制定合理的營銷戰略，包括成本領先戰略、差異化戰略、集中化戰略等。經過長期的風險評估，電力企業還可以積累豐富的風險評估經驗，從戰略角度制訂更合理的風險防控方案，以便在電力營銷業務開展過程中主動規避和控制風險，最大限度地降低損失。

2.風險識別與評估的步驟

電力企業需要將電力營銷風險分為不同的類別，如市場風險、操作風險、法規風險等；確定風險來源，包括市場、內部流程、外部事件等；評估每種風險發生的概率和可能帶來的影響，確定關鍵風險；做好數據收集和分析工作，及時收集市場信息、歷史數據、行業報告等，以便準確識別和管控風險。需要注意的是，風險識別和評估是一個連續性的過程。電力企業必須定期進行風險分析，在識別和評估新風險的同時，監測已知風險的變化情況。

3.風險識別與評估的方法

一是風險矩陣。風險矩陣是一種常用的風險識別和評估方法，可以幫助電力企業按照風險發生的概率和風險的影響程度來劃分風險等級，以便電力企業在開展營銷業務時確定需要優先考慮的風險。

二是SWOT（優勢、劣勢、機會、威脅）分析。通過SWOT分析，電力企業可以在開展營銷業務時確定內部、外部環境中的關鍵要素，包括潛在的威脅和發展機遇。

三是數據建模。通過數據建模，電力企業可以在虛擬的環境中模擬不同的風險情景，評估不同風險可能帶來的潛在影響，從而制定有針對性的風險防范策略。

四是咨詢專家意見。電力企業可以咨詢外部專家，獲取應對特定風險的相關建議。

（二）風險控制與規避

1.風險控制

風險控制不僅有助于電力企業保持營銷業務的穩定性，確保電廠、輸電線路等企業資產的安全性，還能夠增強電力企業的合規意識，使其自覺遵守相關法規，降低違規風險。因此，電力企業需要加強風險控制和管理，具體措施如下：開展多樣化的營銷業務，開發多種電力來源和供應渠道，降低對單一業務的依賴，從而減輕市場波動對企業的影響；利用期貨合同和期權等金融工具來對沖市場波動，穩定電力價格；強化供應鏈管理，確保電力設備和輸電線路能夠正常運行，及時采購燃料，以保證供應鏈的穩定性；制訂緊急計劃，及時、靈活地應對自然災害和其他緊急情況，以確保營銷業務的穩定性和連續性。

2.風險規避

通過實施風險規避措施，電力企業可以有效規避潛在的風險，降低風險應對成本，如賠償金、維修費用等。同時，成功的風險規避還有助于維護電力企業的社會聲譽，提高客戶的信任度。電力企業可采取以下風險規避措施：①加強合同管理。電力企業應仔細管理供應商和客戶合同，避免因合同管理不當而引發電力營銷風險；②實施合規性審查。電力企業應定期進行合規性審查，確保電力營銷業務合法合規；③引入先進技術。電力企業應積極應用新技術，監測市場環境和競爭對手的動態，以便及時調整業務戰略，規避潛在的市場風險。

四、電力營銷領域的合規性要求

2024年，為規范電力市場行為，依法保護市場成員的合法權益，保證電力市場的統一、開放、競爭、有序，國家發展改革委，施行了《電力市場運行基本規則》。這一文件的出臺，能夠有效規范電力營銷業務的開展。具體來說，電力營銷領域的合規性要求包括以下幾個方面。

（1）市場準入。電力監管機構會對電力市場的開放情況和參與者行為進行監管，這就要求電力企業具備相應的資質條件，如注冊資本、技術人員數量、電力設施規模等。同時，電力企業應自覺接受監管機構的監督管理，按照監管要求定期報送營銷數據、財務數據等信息，確保電力營銷業務的合規性和透明度。

（2）市場競爭。在電力市場逐步放開的環境下，電力企業要遵守公平競爭的原則，不得進行不正當的競爭行為，如惡意壓低電價以排擠競爭對手、通過壟斷資源來限制其他供電主體進入市場等。此外，在電力營銷過程中，電力企業要確保營銷信息的真實性，不得詆毀競爭對手或進行虛假宣傳。

（3）消費者權益保護。電力企業應嚴格遵守《中華人民共和國消費者權益保護法》，保障消費者的知情權、選擇權和公平交易權等，例如：在電價調整時，及時向用戶告知調整的原因、幅度和執行時間；在提供電力套餐或增值服務時，不得欺詐或誤導消費者。

（4）電價政策執行。電力企業應嚴格執行相關部門制定的電價政策，不能擅自改變電價類別或提高、降低電價標準，以確保電價公平、合理。例如，對于執行峰谷電價的用戶，電力企業要按照規定的峰谷時段和電價比例計算電費。

五、結語

電力企業必須重視電力營銷領域中的風險管理及合規性問題，加強風險識別與評估、風險控制和規避，明確合規性要求，以便更好地應對潛在風險，保障電力營銷業務的穩定性、合規性，為客戶提供穩定、可靠的電力資源，推動電力市場的健康發展。

（作者單位：國網上海浦東供電公司）