基于扎根理論的后發企業顛覆性技術創新決策影響因素研究

摘 要：基于扎根理論，對后發制造企業祥云飛龍進行扎根編碼，構建后發企業顛覆性技術創新決策影響因素模型，以探究后發企業在面臨創新決策時，哪些因素將顯著影響并促使后發企業作出顛覆性技術創新決策，以及它們之間是如何相互作用并最終促使顛覆性技術創新順利實現。研究發現：企業家顛覆性技術創新理念、后發企業顛覆性技術創新文化、政策環境、后發企業經營狀況、顛覆性技術創新機會和后發企業內部創新環境等6個因素顯著影響后發企業顛覆性技術創新決策。在顛覆性技術探索期，企業家顛覆性技術創新理念引導企業對非主流市場和非主流技術進行探索性的顛覆性技術創新。在顛覆性技術發展期，逐漸形成的顛覆性技術創新文化促使企業內部產生“顛覆性技術創新的正循環”，從而推動企業持續開展顛覆性技術創新。研究結論豐富了后發企業顛覆性技術創新決策的理論研究，也為后發企業有效實施顛覆性技術創新提供決策依據。關鍵詞：后發企業；顛覆性技術創新；創新理念；影響因素；扎根理論中圖分類號：F 273012-10

Influencing Factors of Disruptive Technological Innovation

Decision of Latecomer Firms Based on Grounded Theory

LI Zejian1，ZUO Hongwu2，ZHONG Jiaheng1

（1.Faculty of Management and Economics，Kunming University of Science amp; Technology，Kunming 650500，China；

2.Faculty of Continuing Education，Kunming University of Science amp; Technology，Kunming 650500，China）

Abstract：Based on the grounded theory，XiangYunFeiLong，a latecomer manufacturing enterprise is coded，and a model of influencing factors of disruptive technology innovation decision of late-comer enterprises is constructed to explore what factors promote the successful realization of disruptive technology innovation when late-comer enterprises are faced with disruptive technology innovation decision.It is found that six factors，namely，entrepreneurs’ disruptive technology innovation idea，latecomers’ disruptive technology innovation culture，policy environment，latecomers’ operating conditions，opportunities for disruptive technology

innovation and internal innovation environment of latecomers，significantly affect latecomers’ disruptive technology innovation decisions.In the period of disruptive technology exploration，the entrepreneurs’ disruptive technology innovation idea guides enterprises to carry out exploratory disruptive technology innovation on non-mainstream markets and non-mainstream technologies.In the development period of disruptive technology，the disruptive technology innovation culture

formed in the innovation process promotes the formation of a “positive cycle of disruptive technology innovation” within the enterprise，so as to promote the continuous development of disruptive technology innovation.

Key words：latecomer firms；disruptive technological innovation；innovative concept；influencing factors；grounded theory

0 引言

后發企業是指那些因時間原因而非戰略考量比在位企業晚進入市場，在技術和市場上存在顯著劣勢，努力追趕并超越在位企業的企業^[1]。相較于發達國家的跨國企業來說，我國的新興經濟體存在大量產品技術落后和位于市場低端的后發企業。哈佛教授CHRISTENSEN^[2]于1997年在其著作中提出顛覆性創新理論，其中基于非主流技術軌道的顛覆性技術創新為后發企業克服雙重劣勢提供了新的技術追趕途徑。種種跡象表明，我國以創新驅動高質量發展，從而利用顛覆性創新進行彎道超車甚或直線超越的機會窗口正在變得更加成熟^[3]。近年來，我國越來越重視顛覆性技術創新活動的培育，在“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要等政策文件中都提到要加強顛覆性技術供給，引領未來產業發展。習近平總書記也數次強調顛覆性技術的突破作用，在2023年底中央經濟工作會議上強調要以顛覆性技術和前沿技術推動產業創新，在2024年初中共中央政治局第十一次集體學習中指出必須加強顛覆性科技創新，加快實現高水平科技自立自強。在我國，已涌現出一批通過顛覆性技術創新實現后發趕超的典型企業。然而，由于顛覆性技術由邊緣到主流的過程具有高度不確定性和變革性特征，絕大多數后發企業受多個復雜因素影響，未能成功開展顛覆性創新決策。由此，探討如何系統地進行顛覆性技術創新決策，如何驅動后發企業開展顛覆性創新成為目前亟待解決的現實問題。

目前學界針對后發企業顛覆性創新的研究主要集中于2個方面。一是從實現路徑的角度，探究后發企業進行顛覆性創新所經歷的過程或階段^[4-6]。二是從影響因素的角度，探究企業組織架構^[7]、時機選擇^[8]和創新生態系統^[9]等內外部因素對后發企業顛覆性創新的影響。總的來說，關于顛覆性創新內涵和機理的研究成果眾多，多從特定企業出發對顛覆性創新實現路徑進行探索，多學科融合視角的缺乏致使未能形成對顛覆性創新的統一認識；關于顛覆性創新的影響因素已有大量研究成果，較注重因果關系的檢驗，多聚焦個別因素影響作用，對顛覆性創新影響因素的協同整合效應，現有研究中并未詳加論證；現有研究多基于顛覆性創新已經實現的研究起點，而缺乏對前因和決策過程本身的關注，對后發企業顛覆性創新決策的影響因素缺乏研究，尤其是對在哪些因素的共同作用下后發企業會作出顛覆性技術創新決策的問題缺乏深入探討。

鑒于此，本文基于扎根理論，對在鉛鋅金屬冶煉行業中后發先至的云南祥云飛龍再生科技股份有限公司進行實地調研并進行程序化扎根編碼研究，致力于回答以下問題：后發企業在進行顛覆性技術創新決策時主要受到哪些因素的影響？這些影響因素之間的作用關系是怎樣的？它們是如何推動后發企業作出顛覆性創新決策并順利開展顛

覆性創新活動的？本文的邊際貢獻在于以下兩個方面。

1）運用扎根理論，探索分析影響后發企業進行顛覆性技術創新決策的因素，打開了后發企業顛覆性技術創新決策過程的“黑箱”，拓展和豐富了顛覆性技術創新領域的研究。

2）揭示不同時期后發企業進行顛覆性技術創新決策時影響因素之間的作用關系，識別出的企業家顛覆性技術創新理念和顛覆性技術創新文化分別在顛覆性技術探索期和發展期對顛覆性技術創新決策發揮了重要作用，印證情境領導理論關于領導風格與員工成熟度匹配的觀點，探究后發企業在技術和市場的劣勢下如何匹配領導者風格和被領導者成熟度的問題，研究結論是對情境領導理論相關研究的豐富和拓展。

1 文獻回顧

1.1 顛覆性創新和顛覆性技術創新內涵

顛覆性創新和顛覆性技術創新內涵在相關研究中常常同時出現，但兩者存在差異^[10]。Disruptive Technology這一概念最早由BOWER和CHRISTENSEN ^[11]提出，國內最初多將其譯為“破壞性技術”，后逐漸統一為“顛覆性技術”，是一種通過非主流進化軌跡的技術創新滿足新市場或低端市場的消費者需求，并隨著技術的不斷完善逐漸實現對目標市場顛覆和取代的技術創新。后來CHRISTENSEN將“顛覆性”的概念從“顛覆性技術創新”延伸成為“顛覆性創新”這一更加廣泛的表述，指出其不僅僅涵蓋在技術領域上的創新，也包括商業模式上的創新。

1.2 后發企業顛覆性創新的實現路徑

目前針對后發企業顛覆性創新的研究主要集中于其實現路徑。學者們多將顛覆性創新的實施分為3個階段，如GILBERT^[12]認為后發企業顛覆性創新需要經歷新市場進入、技術市場快速發展和后發顛覆3個階段。文獻[5]則以聯發科為例，關注后發企業進行顛覆性創新過程中的機會識別、價值網絡重構和主流市場破壞的競爭優勢構建路徑。馮立杰等^[13]通過對拼多多的研究，揭示后發企業進行顛覆性商業模式創新依次經歷產品型、產業型到生態型的創新路徑。張光宇等^[14]則基于一加手機的案例研究構建后發企業顛覆性創新演化路徑模型，包含了異質性需求定位、用戶中心化的技術創新、融入文化的商業化創新和市場侵蝕3個階段。也有一些學者關注市場顛覆之后的階段，如文獻[6]對長城汽車公司的案例研究，發現后發企業在進行顛覆性商業模式創新時，經歷細分市場切入、價值網絡重構和市場格局顛覆3個階段之后，還存在一個構建堡壘以維持市場優勢的階段。文獻[4]的研究印證了前者的結論，并發現后發企業的價值網絡在實現顛覆性創新的過程中存在“點線面體”的演進規律。總之，目前學界對后發企業顛覆性創新實現路徑的研究基本遵循了“非主流市場進入—技術創新積累

—主流市場顛覆和替代”3個階段的劃分，對于在進入非主流市場之前的創新決策環節還未有細致的討論。

1.3 后發企業顛覆性創新的影響因素研究

目前針對后發企業在實施顛覆性創新時的影響因素的研究主要包括兩方面。一是外部因素。如DARRELL等^[15]研究表明非主流市場中競爭對手的實力會對后發企業市場入侵效果產生影響，若能提前構建非主流市場的先行者優勢，便能增加實現顛覆性創新的可能性。文獻[8]則發現，產業環境的成熟和新型產業價值鏈的形成影響著市場進入的成功與否。二是內部因素。CHRISTENSEN^[7]通過研究指出，構建靈活合理的企業組織架構與管理團隊能夠幫助后發企業更好地借助顛覆式創新理論實現市場突圍。陳思睿等^[16]通過對小米公司進行探索性研究發現后發企業能通過同行和跨界搜索獲取信息從而精準推出差異性產品，組織搜索能力是進行顛覆性創新的重要驅動因素。樊志文等^[17]認為營銷能力是后發企業成功進行顛覆性創新的重要因素。李澤建等^[18]則對25家國內互聯網企業案例進行組態分析，發現組織慣性是驅動企業實現高顛覆性創新水平的重要條件。目前學界對影響因素的研究還局限于內部或外部的單一因素，多因素影響下的后發企業的顛覆性技術創新還缺乏相關研究。

綜上，目前學界針對后發企業進行顛覆性創新的實現路徑和影響因素等方面展開了研究。但現有研究多集中于后發企業實現顛覆性創新的過程或階段，且基本是以顛覆性創新的實施作為起點，對后發企業進行顛覆性技術創新的前端決策環節缺乏關注，對影響因素的研究也多局限于單一因素對顛覆性創新的影響，對后發企業顛覆性創新決策的影響因素則極少涉及。本文認為，選擇有別于主流技術軌道的顛覆性技術創新意味著后發企業在決定創新時需要投入較多的技術和資金進行嘗試，這對于后發企業來說是高風險高投入的決策，在此情境中，在哪些因素的共同作用下后發企業會做出顛覆性技術創新決策值得關注。

2 研究設計

2.1 研究方法

扎根理論是一種從資料中構建理論的方法論^[19]，適用于影響因素類主題的探索性研究。經過發展產生了3個流派^[20]，其中程序化扎根理論因其清晰嚴謹的研究流程和完整的概念應用最為廣泛。采取程序化扎根理論對收集的資料語句進行三級編碼，分析后發企業顛覆性技術創新決策的影響因素，具體流程如圖1所示^[21]。

2.2 樣本選擇

遵循理論抽樣和數據可獲得性2個原則^[22]，選擇祥云飛龍作為研究對象，主要原因有以下兩個方面。第一，理論抽樣是概念驅動的，重視案例的信息豐富性。研究后發企業進行顛覆性技術創新決策時的影響因素，所選擇的研究對象應為成功實現顛覆性技術創新的后發企業。成立于1998年的祥云飛龍，最初只是一個年產1 500 t電鋅的作坊式工廠，采用人力運輸的方式進行火法煉鋅，又位于西部欠發達地區的云南，是典型的技術落后、市場劣勢的后發企業。經過20余年的發展，其研發的“濕法煉鉛”技術被認定為國際首創，以該技術為代表的一系列技術創新，能大規模、無害化地處理傳統火法技術難以應對的鋼廠爐灰、廢鐵、廢渣等二次物料，杜絕了火法冶煉產生的煙氣污染，其能耗僅為傳統火法冶煉工藝的四分之一，實現了高效與環保的雙重目標。祥云飛龍歷經了從“自主研發氧硫聯合浸出技術”到“聯合開發鋅萃取技術”的多次技術創新變革，在市場低迷、原料價格偏低時，憑借高綜合回收率的優勢實現逆勢增長，體現了從后發企業顛覆性技術創新的具體路徑，具有很大的理論建構空間和價值。其發展過程中的關鍵事件如圖2所示。第二，理論抽樣是累積性的。扎根研究的一個重要特點就是數據收集和編碼分析是同步進行、互相促進的，在編碼過程中形成的概念和范疇會引導下一步數據資料的采集方向，數據收集伴隨著整個研究過程。課題組與祥云飛龍處于同一區域，組織開展了多次調研，獲得翔實全面的一手調研數據，保證所建構的理論和模型達到飽和。

2.3 數據收集

為了保證研究結論的信度和效度，采用一手數據和二手數據相互補充、相互檢驗，實現三角檢驗。數據收集主要分為2個階段：①通過企業官網、權威媒體報告和學術論文等途徑，圍繞祥云飛龍所在行業的技術進展、經營狀況、技術創新，尤其是成功的顛覆性技術創新過程等方面收集二手數據；②對二手數據進行初步扎根分析，根據理論飽和需要通過電話或郵件、現場觀察和半結構化訪談等途徑收集一手數據。在數據收集的過程中，持續對一二手數據進行比較和檢驗。數據收集的基本情況見表1。

3 數據編碼分析

3.1 開放式編碼

開放式編碼是研究人員秉持開放的、不預設邏輯的態度，對原始資料語句進行不斷比較和精煉，從而將原始語句概念化的過程。根據開放式編碼的編碼要求，最終從原始資料中抽象出28個概念，11個范疇，部分編碼結果見表2。

3.2 主軸式編碼

主軸式編碼是在上一步編碼的基礎上，通過繼續比較和歸納，挖掘不同范疇之間的邏輯關系，根據它們的類屬關系歸納抽象出更高一級的主范疇。從開放式編碼所抽象出的11個范疇中歸納出后發企業經營狀況、企業家顛覆性技術創新理念、顛覆性技術創新機會、政策環境、后發企業內部創新環境和后發企業顛覆性技術創新文化等6個主范疇，各主范疇和所對應的子范疇見表3。

3.3 選擇式編碼

選擇式編碼是在上一步編碼的基礎上，進一步挖掘主范疇和核心范疇之間所隱藏的邏輯關系，通過不斷比較歸納，構建出反映原始資料語句的理論框架。以“后發企業顛覆性技術創新決策”為核心范疇，通過典型關系結構體現后發企業經營狀況、企業家顛覆性技術創新理念、顛覆性技術創新機會、政策環境、后發企業內部創新環境和后發企業顛覆性技術創新文化6個主范疇與核心范疇之間的關系，構建表4的理論框架。

根據表4中主范疇與核心范疇間的典型關系結構，構建后發企業顛覆性技術創新決策的影響因素模型，如圖3和圖4所示。

3.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是指在原有和新收集的資料中不再產生新概念和范疇^[22]。通過預留的一手、二手數據按照同樣的編碼方法進行分析，未產生新概念和新范疇，說明后發企業顛覆性技術創新決策影響因素已經挖掘完全^[23]，建構的理論和模型達到飽和。

4 后發企業顛覆性技術創新決策影響因素模型闡釋

在最終形成的后發企業顛覆性技術創新決策的影響因素模型中不難看出，不同的影響因素在不同的時期發揮著作用。根據原始資料數據的扎根分析，將顛覆性技術形成過程劃分為顛覆性技術探索期和顛覆性技術發展期。在顛覆性技術探索期，企業家顛覆性技術創新理念、政策環境、后發企業經營狀況、顛覆性技術創新機會4個因素對顛覆性技術創新決策發揮著重要作用；企業家在綜合考慮外部的政策環境、企業內部的經營狀況以及顛覆性技術創新機會的情況下，實施后發企業顛覆性技術創新決策，對非主流市場和非主流技術進行試錯。這一階段的顛覆性技術創新決策更偏向于市場導向，會根據非主流市場的需求，制定顛覆性技術創新方向。在顛覆性技術發展期，后發企業顛覆性技術創新文化和后發企業內部創新環境成為后發企業進行顛覆性創新決策的強大驅動力。在這一階段，后發企業顛覆性技術創新決策更偏向于技術導向，后發企業此時已經初步掌握了相應的核心技術，顛覆性技術創新文化推動后發企業專注核心技術的升級和優化，通過自主創新能力的提升，占領技術制高點、形成相應的技術壁壘，使技術積累持續領先于競爭者，支撐企業的下一步發展。

具體到案例企業祥云飛龍，其曾為降低冶煉成本在工廠內自建火力發電廠，但火力發電廠入不敷出最后破產關停；之后企業家楊龍在企業自身缺乏高品質礦石原料的背景下，抓住政府開放氧化礦開采權的機會，瞄準處理低品位氧化礦的萃取技術進行研發，從而獲得5年的快速發展期。而在技術創新過程中形成的工藝技術適應原料理念和環保政策的影響下，祥云飛龍不斷擴大濕法冶煉技術的處理范圍，增加對鋼廠煙灰、鋅渣鋅灰、電動車鉛蓄電池等高雜質原料的處理能力，目前其濕法煉鋅技術已經能處理包含任何雜質的含鋅二次物料。

4.1 顛覆性技術探索期主要影響因素1）企業家顛覆性技術創新理念，包含企業家差異化競爭意識和企業家技術創新意愿2個子范疇。企業家差異化競爭意識是指企業家致力于通過提供與主流市場有所差異的產品或服務，從而在市場上取得獨特競爭力。在企業家的技術創新意愿的影響下，企業家傾向于通過技術創新實施差異化競爭。案例企業祥云飛龍面臨著市場上沒有穩定的原料渠道、技術上沒有先進冶煉技術和設備的雙重劣勢，同時期的其他冶煉廠因此紛紛停產或倒閉，而祥云飛龍的總經理楊龍卻秉持著“錯九十九次只要對一次就行”的技術創新理念，引領企業走向低品位礦石濕法冶煉的差異化創新道路，開啟了祥云飛龍濕法冶煉顛覆性技術創新的序章。2）后發企業經營狀況，包含后發企業初期困境和后發企業經營問題2個子范疇。在顛覆性技術探索期，面臨著技術和市場上的客觀弱勢；在后發企業經營過程中也不得不面臨著突發事件和生產難題，如新冠肺炎疫情的影響和生產原料的變化，這些困境和問題通過影響企業家從而促使后發企業進行技術創新來渡過難關。相比顛覆性技術發展期，在顛覆性技術探索期，后發企業經營狀況的影響更為明顯，具有差異化競爭意識和技術創新意愿的領導者在面對初創企業生死存亡的困境時，更傾向于選擇顛覆性技術創新。3）顛覆性技術創新機會，包含市場環境和科技條件2個子范疇。新市場或低端市場中通常存在一些未被主流技術滿足的需求。隨著新科技革命的興起，技術的快速更新迭代不僅促進了新舊技術的更替，還孕育了全新的技術軌道。這使得在位企業難以依靠主流技術在市場上一直維持壟斷優勢，為后發企業的創新突破提供了更多可能性。抓住顛覆性技術創新機會的關鍵在于能否識別新需求，并通過有別于現有科技條件的技術創新滿足這些新需求。案例企業祥云飛龍在高品位鋅精礦緊缺，成本逐漸升高，主流火法冶煉技術能耗高環境污染嚴重的背景下，選擇研發低品位氧化礦的萃取技術，并由此取得了氧化礦開采權，為企業贏得了5年的快速發展期。4）政策環境，包含創新支持政策和產業引導政策2個子范疇。政策環境在后發企業顛覆性技術創新決策過程中起著復雜的作用。在顛覆性技術探索期，對后發企業針對性的稅收優惠、財政補貼政策，是后發企業得以生存的土壤。案例企業祥云飛龍抓住國家在支持非公經濟用人用地上的機會，率先遷址建廠，在國家開放小型礦山開采權后取得了蘭坪氧化礦的采購權，為快速發展打下了基礎。

總之，在顛覆性技術探索期，政策環境、后發企業經營狀況和顛覆性技術創新機會都通過企業家顛覆性技術創新理念的作用，間接影響后發企業顛覆性技術創新決策，企業家在綜合考慮外部的政策環境、內部的經營狀況以及顛覆性技術創新機會的情況下，作出適合企業情境的后發企業顛覆性技術創新決策。

4.2 顛覆性技術發展期主要影響因素1）后發企業內部創新環境，包含人力資本、企業技術水平和創新平臺建設3個子范疇。后發企業顛覆性技術創新的實施主體是人力資本，沒有出色的人才，后發企業的技術創新將會事倍功半。企業技術水平不僅是其當前獲取利潤回報的直接反映，更是推動未來創新行為發生的基礎支撐，不具備創新能力的創新決策只是空中樓閣而已。創新平臺有集聚資源、開放共享的鮮明特征，為企業創新提供有力的支持和保障。在企業家顛覆性技術創新理念的支持下，后發企業重視人才，提升企業技術創新水平，在企業內部形成了支持顛覆性技術創新的環境，是后發企業能夠做出顛覆性技術創新決策的前提條件。2）后發企業顛覆性技術創新文化，包含企業技術創新理念和企業價值觀2個子范疇。在企業家的決策下，后發企業邁出顛覆性技術創新的第一步，隨著企業不斷進行創新，逐漸形成通過技術創新引領企業發展的技術創新理念，會使企業員工傾向于通過技術創新來解決企業遇到問題并更樂于接受技術創新可能帶來的風險和不確定性。企業價值觀決定了企業的當前運營行為準則和對未來發展的長遠目標。積極、開放的企業價值觀有助于促進員工之間的交流和合作，激發創新思維。企業技術創新理念和企業價值觀為后發企業顛覆性技術創新決策創造了一個有利的軟環境，搭建好了創新的土壤，將技術創新作為自覺、自發的習慣，形成顛覆性技術創新的良性循環。3）政策環境，也是后發企業顛覆性技術創新決策的直接影響因素。在此時期，政府對行業的引導和規范政策會直接影響企業技術創新的方向。案例企業祥云飛龍在國家禁止進口洋垃圾、提高污水排放標準等環保政策的引導下，提出了“城市礦山”的理念，走上回收二次物料、生產零排放的環保技術道路。這直接決定了企業后續顛覆性技術創新的戰略與研發方向。

總之，在顛覆性技術發展期，在企業家顛覆性技術創新理念和創新過程中逐漸形成的顛覆性技術創新文化的影響下，后發企業不斷加強對顛覆性技術創新的支持，具備了進行顛覆性技術創新的能力和意愿。與此同時，政策環境，如國家對行業的引導和規范政策也會直接影響企業技術創新的方向，與顛覆性創新能力和顛覆性創新文化協同作用，共同促進后發企業做出顛覆性技術創新決策。

5 研究結論與建議

5.1 研究結論

1）企業家顛覆性技術創新理念、政策環境、后發企業經營狀況、顛覆性技術創新機會、后發企業內部創新環境和后發企業顛覆性技術創新文化等6個主范疇對后發企業顛覆性技術創新決策有著顯著的影響。其中顛覆性技術創新理念、政策環境、后發企業經營狀況、顛覆性技術創新機會為顛覆性技術探索期的主要影響因素，后發企業內部創新環境、后發企業顛覆性技術創新文化和政策環境則為顛覆性技術發展期的主要影響因素。

2）在顛覆性技術探索期，企業家的理念至關重要，在企業家差異化競爭意識和技術創新意愿的影響下，后發企業能緊隨政策導向，抓住顛覆性技術創新機會，對非主流市場和非主流技術進行探索性的顛覆性技術創新；而在顛覆性技術發展期，在不斷創新過程中逐漸成型的顛覆性技術創新文化驅動著企業持續進行顛覆性技術創新。這一結論與情境領導理論相印證，其理論認為當領導風格和被領導者的成熟度相匹配和適應時才能取得最大的成效^[24]。在本研究中，顛覆性技術探索期，低成熟度的員工技術創新能力弱或沒有明確的創新方向和意愿，這時富有技術創新意愿和差異化競爭意識的企業家直接制定顛覆性技術創新決策，能凝聚公司集體的力量攻關科研迅速發展；而隨著不斷進行創新，顛覆性技術文化逐漸形成，低成熟度的員工逐漸成長為既有能力又有創新意愿的高成熟度員工，在公司內部形成“顛覆性技術創新循環”，促使后發企業自覺通過不斷實施顛覆性技術創新來解決企業發展難題。

3）無論是在顛覆性技術探索期還是顛覆性技術發展期，政策環境都對顛覆性技術創新決策發揮了不可忽視的作用。針對后發企業的選址和資金扶持政策，能夠顯著降低顛覆性技術探索期的成本，提高企業的存活率。而隨著后發企業的發展，能否緊隨國家宏觀調控的政策導向，調整技術創新方向，則是后發企業的顛覆性技術創新能否成功商業化、產業化的關鍵。

5.2 啟示與建議

１）企業層面。首先，后發企業應提升企業家的技術創新意愿和差異化競爭意識。企業家應以開放的態度及時了解非主流市場需求和主流技術創新進展，提高企業家在制定企業發展決策時對技術創新的偏好，以鼓勵試錯的精神激勵員工進行技術創新，提高企業的技術創新能力，為企業的發展壯大提供更堅固的力量。其次，后發企業應努力營造內部創新環境。后發企業可以通過加大顛覆性技術創新的資金支持，為構建技術創新平臺提供硬件保障；制定措施激勵技術人員積極創新，如設置支持科研人員潛心科研、積蓄能量的科研制度，實行以技術創新質量為導向的薪酬體系，增加科技成果轉化收入；開展產學研合作協同創新，讓后發企業在創立初創期具備一定的顛覆性技術創新能力，在成長期聯合各組織對高精尖顛覆性技術進行攻關。最后，后發企業應培育和鞏固顛覆性技術創新文化。加強顛覆性創新文化建設，既要參考成功案例的經驗，更要結合企業自身特點進行創造。需要注意的是，顛覆性創新決策是一個復雜而系統的過程，隨著多方主體參與，需要考慮更深層次的關系以及更復雜的作用機制^[25]。后發企業在實踐中需要注重培養員工的創新意識和創新能力，要建立“鼓勵試錯、共享收益”的創新機制，給予員工更多技術創新的自主權，消除對創新失敗的后顧之憂；加強跨部門、跨領域的合作與交流，同時積極采用先進的技術和方法工具，提升創新決策的質量和效率。2）政府和監管機構層面。一方面，應制定有利于顛覆性技術創新的政策，應突出以“以質量為核心”的創新政策導向^[26]，在制定創新補貼、稅收優惠等激勵政策時，提高技術創新質量的激勵力度，完善有利于顛覆性技術創新的知識產權制度，為后發企業顛覆性技術創新的順利實現構建良好的外部生態，激勵企業將“攻難關、補短板”作為獲取競爭優勢的重要途徑。另一方面，應營造促進后發企業穩步成長和轉型的環境。打破行業壟斷亂象，健全市場監督監管制度，營造公平公正的市場競爭環境。統籌產業協同發展，在推進“雙碳”目標實現的過程中，避免形式主義，根據目標對象、發展階段和產業環境等實際情況，協同各部門精準施策，穩步推進企業綠色轉型。

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（責任編輯：張江）