標(biāo)準(zhǔn)化視野下國有企業(yè)資產(chǎn)金融檔案數(shù)字化管理面臨的挑戰(zhàn)及其對策

［摘 要］大數(shù)據(jù)時(shí)代對國有企業(yè)資產(chǎn)金融檔案（以下簡稱國資金融檔案）管理提出更多要求，為適應(yīng)時(shí)代變化、推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要緊扣標(biāo)準(zhǔn)化這一抓手，推動檔案資源廣泛共享與利用。國資金融檔案是相關(guān)活動中形成并具有保存價(jià)值的原始記錄，文章通過總結(jié)國資金融檔案數(shù)字化管理現(xiàn)狀，分析其當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)，并從共性與個(gè)性、開放和安全、理論和實(shí)踐、需求與服務(wù)等方面提出應(yīng)對策略，以期在提高檔案工作效率與質(zhì)量的同時(shí)，為相關(guān)單位檔案標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提供參考。

［關(guān)鍵詞］標(biāo)準(zhǔn)化；國資金融檔案；數(shù)字化；檔案服務(wù)；數(shù)字資源

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2025.08.055

［中圖分類號］F276.1；G270.7 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1673-0194（2025）08-0-03

0" " "引 言

國有企業(yè)是培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的主力軍。黨的二十屆三中全會對深化國資國企改革進(jìn)行了周密部署，提出完善國資國企管理監(jiān)督體制機(jī)制等系列要求。國資金融檔案是在國有企業(yè)資產(chǎn)管理服務(wù)、金融服務(wù)等工作活動中形成并具有保存價(jià)值的各種載體形式的原始記錄，對于完善國有金融資本管理體制、優(yōu)化資本布局、提高管理效率和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)等方面都具有重要意義。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中明確指出，“推動標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新互動發(fā)展”“提升產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平”“夯實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)”等，以加快構(gòu)建推動高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系［1］。

1" " "國資金融檔案數(shù)字化管理現(xiàn)狀

1.1" "標(biāo)準(zhǔn)化體系初步建立

早在2013年，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、教育部等25部委印發(fā)《社會管理和公共服務(wù)綜合標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)細(xì)則（試行）》時(shí)，檔案部門就已經(jīng)作為標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)單位著手建設(shè)。當(dāng)前，國資金融行業(yè)在檔案數(shù)字化管理方面已開始構(gòu)建和實(shí)施一系列標(biāo)準(zhǔn)化體系。例如，針對相關(guān)專業(yè)檔案，出臺《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》（DA/T 86—2021）、《證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》（DA/T 79—2019）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，頒布《中華人民共和國檔案法》及其實(shí)施條例，明確了機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織在檔案工作中的主體責(zé)任，并細(xì)化了建立檔案工作責(zé)任制的相關(guān)規(guī)定，全面推動標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)［2］。近年來，國家檔案局在推動檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代化建設(shè)方面加大了力度，通過制定和實(shí)施一系列檔案管理標(biāo)準(zhǔn)，檔案管理的規(guī)范化、科學(xué)化和高效化水平不斷提高，檔案信息的安全、完整和可用得到基本保障，促進(jìn)檔案資源的共享和利用，形成一個(gè)相互依存、相互銜接的有機(jī)整體。國資金融檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化體系正在不斷完善，為檔案工作的規(guī)范化和現(xiàn)代化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.2" "數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速

數(shù)字化管理的特征是利用計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)，對檔案進(jìn)行數(shù)字化處理和管理。《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》（DA/T 31—2017）詳細(xì)規(guī)定了紙質(zhì)檔案數(shù)字化的組織和管理、技術(shù)要求、安全保密管理等方面的內(nèi)容，以確保檔案數(shù)字化工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，國資金融機(jī)構(gòu)加大了對檔案數(shù)字化的投入，大量紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)化為電子檔案，提高了檔案管理的效率和檔案信息的利用價(jià)值。此外，多家檔案服務(wù)類企業(yè)以科技力量護(hù)航金融行業(yè)檔案管理高質(zhì)量發(fā)展，推動檔案管理的智慧化和合規(guī)風(fēng)控，國資金融檔案數(shù)字化管理逐漸向高效、安全、智能的方向發(fā)展。

1.3" "系統(tǒng)化資源建設(shè)日益繁重

國資金融檔案歸檔過程中，既要參考《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局令第10號），也要參考《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局令第8號）。檔案收集涉及經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)收集整理、統(tǒng)計(jì)分析等基礎(chǔ)性工作材料，轄區(qū)內(nèi)國有金融資本管理政策研究和省級國有金融資本產(chǎn)權(quán)管理、經(jīng)營預(yù)算、財(cái)務(wù)預(yù)決算、績效考核、薪酬管理、運(yùn)營評價(jià)、股權(quán)董事管理等相關(guān)輔助工作材料，國有金融資本運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)測分析相關(guān)技術(shù)支撐工作材料等業(yè)務(wù)檔案，還包括貫徹執(zhí)行各級有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理和金融工作的方針、政策和法律法規(guī)等行政性檔案材料，特別是研究分析金融形勢和金融運(yùn)行情況類檔案，格外要求收集時(shí)的系統(tǒng)完備。此外，還有國有企業(yè)高管考核、企業(yè)負(fù)責(zé)人的程序任免等人事相關(guān)檔案，國有資產(chǎn)分類處置、企業(yè)防范化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工作檔案，轄區(qū)內(nèi)各類金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管服務(wù)工作，打擊非法金融活動，企業(yè)上市、企業(yè)債券發(fā)行等，檔案類型多樣、產(chǎn)生部門繁雜，系統(tǒng)化收集工作日益繁重。

2" " "標(biāo)準(zhǔn)化視野下國資金融檔案數(shù)字化管理面臨的挑戰(zhàn)

新的歷史方位下，推動標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為檔案工作者面臨的時(shí)代挑戰(zhàn)。

2.1" "標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性與機(jī)構(gòu)個(gè)性化需求之間的矛盾

標(biāo)準(zhǔn)化體系涉及檔案管理各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋檔案管理各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的全生命周期。標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性有助于確保檔案管理的規(guī)范化，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會的高質(zhì)量發(fā)展要求，是近年來國家檔案局推進(jìn)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代化建設(shè)的重點(diǎn)之一。國資金融檔案數(shù)字化管理在追求標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性的同時(shí)，也面臨著機(jī)構(gòu)個(gè)性化需求的挑戰(zhàn)。不同的國有企業(yè)在業(yè)務(wù)范圍、管理模式、信息化水平等方面存在差異，這導(dǎo)致它們在檔案數(shù)字化管理上有著不同的需求，使用場景多樣化也需要檔案服務(wù)更個(gè)性化、多樣化。國資金融檔案標(biāo)準(zhǔn)化與個(gè)性化需求之間的矛盾主要集中在管理的統(tǒng)一性與靈活性、效率與響應(yīng)速度、資源配置的優(yōu)化與技術(shù)創(chuàng)新的需求，以及法規(guī)遵循與服務(wù)創(chuàng)新之間的平衡問題，是一個(gè)復(fù)雜的任務(wù)。解決這些矛盾需要檔案工作者在確保標(biāo)準(zhǔn)化管理的基礎(chǔ)上，探索更加靈活和高效的個(gè)性化服務(wù)模式。

2.2" "數(shù)據(jù)共享利用與安全隱私保護(hù)之間的矛盾

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中提到了“提升檔案數(shù)字資源安全管理能力”“健全檔案網(wǎng)絡(luò)、檔案信息系統(tǒng)和檔案數(shù)字資源安全保密防護(hù)體系”。檔案數(shù)字化過程可能涉及版權(quán)和隱私問題，數(shù)據(jù)安全也是一個(gè)重要挑戰(zhàn)，對重要電子檔案的異地備份、災(zāi)難備份系統(tǒng)建設(shè)等提出了具體要求，怎樣保證數(shù)字檔案長期保存與安全，提高人工智能技術(shù)準(zhǔn)確性與適用性，就成了重點(diǎn)問題。國資金融檔案數(shù)據(jù)共享利用與安全隱私保護(hù)之間的矛盾體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的開放與保護(hù)之間的平衡上，一方面，數(shù)據(jù)共享可以促進(jìn)國資監(jiān)管的數(shù)字化、智能化，提高監(jiān)管效率和決策質(zhì)量；另一方面，金融數(shù)據(jù)的敏感性要求嚴(yán)格的隱私保護(hù)，以防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。《國家檔案館檔案開放辦法》對檔案開放的年限、延期情況、程序和利用進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，這為國資金融檔案的開放利用提供了有益參考。

2.3" "數(shù)字人才需求與專業(yè)研究缺少之間的矛盾

《中華人民共和國檔案法實(shí)施條例》中新增了“檔案信息化建設(shè)”專章，提出了電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)要求，規(guī)范了電子檔案的移交、接收及保管措施，確保國資金融檔案數(shù)字化資源的安全性和完整性，推動檔案事業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化。檔案信息化建設(shè)作為檔案數(shù)字資源共享利用的技術(shù)支撐，是推進(jìn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)工程和系統(tǒng)工程，對從業(yè)人員提出了更高的要求。檔案人員既要掌握檔案管理方面的業(yè)務(wù)知識，具有較高的文化素養(yǎng)和先進(jìn)的檔案管理技能，掌握先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)知識，具備處理計(jì)算機(jī)信息、數(shù)據(jù)化、信息化軟件、數(shù)據(jù)管理的能力，也需要針對不同的信息化建設(shè)、管理和應(yīng)用技術(shù)分別開展系統(tǒng)學(xué)習(xí)，緊跟時(shí)代運(yùn)用多媒體技術(shù)宣傳檔案知識、進(jìn)行檔案服務(wù)。但由于檔案信息內(nèi)容繁雜、數(shù)量較多，檔案管理工作在短時(shí)間內(nèi)較難體現(xiàn)價(jià)值，導(dǎo)致檔案管理人員檔案意識不強(qiáng)，數(shù)字化人才缺口較大。

2.4" "檔案服務(wù)要求與開發(fā)利用不足之間的矛盾

《中華人民共和國檔案法》及其實(shí)施條例、

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等分別從法律、制度層面強(qiáng)調(diào)檔案服務(wù)的重要性。隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展和國有企業(yè)改革的深入，群眾對金融檔案的查詢、利用需求日益增長，這些檔案不僅涉及企業(yè)自身的歷史沿革和業(yè)務(wù)發(fā)展，還關(guān)系到投資者權(quán)益保護(hù)和市場監(jiān)管等公共利益。然而，目前國資金融檔案的開發(fā)利用尚未充分滿足這些需求，存在檔案資源整合不足、信息化水平不高、服務(wù)效率有待提升等問題。對于國資金融檔案的開發(fā)利用，可參考《國家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開發(fā)項(xiàng)目管理細(xì)則（試行）》，推動建立全鏈路生態(tài)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，將檔案管理系統(tǒng)與辦公管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等集成，實(shí)現(xiàn)檔案的線上集中管理和一體化應(yīng)用，涵蓋檔案收集、整理、檢索利用等一系列工作，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的數(shù)字登記、在線審批、經(jīng)營分析等，構(gòu)建全域數(shù)字交易服務(wù)體系，助力交易的公開、透明及價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

3" " "國資金融檔案數(shù)字化管理走向標(biāo)準(zhǔn)化的對策

技術(shù)創(chuàng)新是推動檔案管理現(xiàn)代化的關(guān)鍵驅(qū)動力，通過構(gòu)建規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化的管理體系，國資金融檔案能更好地服務(wù)于企業(yè)的決策支持和風(fēng)險(xiǎn)控制。

3.1" "統(tǒng)籌共性與個(gè)性，推動檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理走向普適

國資金融檔案管理必須遵循《中華人民共和國檔案法》《金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的檔案管理制度，確保檔案的保管期限符合法律規(guī)定等。共性方面，嚴(yán)格按照《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》（DA/T 31—2017）開展紙質(zhì)檔案的數(shù)字化工作，確保數(shù)字化過程的真實(shí)性和完整性；遵循《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894—2016）明確電子檔案的歸檔和管理職責(zé)，保證電子檔案的長期保存和安全保障；嚴(yán)格執(zhí)行《檔案著錄規(guī)則》（DA/T 18—2020）等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，確保檔案著錄的準(zhǔn)確性和規(guī)范性；根據(jù)《文書類電子檔案檢測一般要求》（DA/T 70—2018）進(jìn)行電子檔案的“四性”檢測，確保電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。在確保法規(guī)遵循的基礎(chǔ)上，國資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)探索檔案管理的新方法和技術(shù)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展和管理需求的變化進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，統(tǒng)籌好共性與個(gè)性的關(guān)系。

3.2" "統(tǒng)籌開放與保密，推動檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理走向安全

一是提升檔案數(shù)字資源安全管理能力。《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》明確規(guī)定檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備的安全要求，加強(qiáng)了對檔案信息化軟硬件產(chǎn)品適用性的驗(yàn)證，并引導(dǎo)信息技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域的安全應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)和信息的可管可控。二是建立檔案安全管理責(zé)任制度，強(qiáng)化檔案安全保護(hù)工作，完善檔案安全管理責(zé)任制度，健全檔案相關(guān)保密審查機(jī)制，組織開展檔案安全保密教育。三是構(gòu)建檔案安全體系。構(gòu)建人防、物防、技防三位一體的檔案安全體系，加大傳統(tǒng)載體檔案的搶救性和預(yù)防性保護(hù)力度，開展國資金融檔案數(shù)字資源的異質(zhì)異地備份，以確保檔案信息系統(tǒng)在遇到重大災(zāi)害時(shí)能夠保證數(shù)據(jù)安全［3］。四是規(guī)范檔案數(shù)字化服務(wù)外包。嚴(yán)格遵循《檔案服務(wù)外包工作規(guī)范 第2部分：檔案數(shù)字化服務(wù)》（DA/T 68.2—2020）等相關(guān)規(guī)范，確保外包服務(wù)的安全和質(zhì)量。

3.3" "統(tǒng)籌理論與實(shí)踐，推動檔案標(biāo)準(zhǔn)化研究走向深入

《中華人民共和國檔案法實(shí)施條例》強(qiáng)調(diào)了檔案信息化建設(shè)的框架、任務(wù)、內(nèi)容，落腳到檔案數(shù)字資源共享利用的目標(biāo)要求，增強(qiáng)數(shù)字資源管理意識和共享意識，建立了數(shù)字資源共享利用機(jī)制并完善了數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)。為推動國資金融檔案標(biāo)準(zhǔn)化研究走向深入，形成理論指導(dǎo)實(shí)踐、實(shí)踐推動理論的良性循環(huán)，國家和相關(guān)部門應(yīng)出臺更多支持檔案標(biāo)準(zhǔn)化研究的政策，提供資金和技術(shù)支持，定期組織學(xué)術(shù)會議和研討會，邀請國內(nèi)外檔案標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的專家進(jìn)行交流，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作。同時(shí)，加強(qiáng)對檔案管理專業(yè)人才的培養(yǎng)，提高研究和實(shí)踐能力。通過教育培訓(xùn)、法規(guī)學(xué)習(xí)、實(shí)踐活動和宣傳推廣等多種方式，增強(qiáng)國資金融企業(yè)及其員工的檔案意識，進(jìn)而提高檔案管理的專業(yè)性和規(guī)范性［4］。

3.4" "統(tǒng)籌需求與服務(wù)，推動檔案標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)走向群眾

檔案保管與保護(hù)，其最終目標(biāo)是更好地服務(wù)于公眾和社會，提升檔案資源的社會價(jià)值。要推動檔案管理人員觀念變革，由傳統(tǒng)保管者向信息服務(wù)提供者過渡。一是加強(qiáng)檔案資源的整合和數(shù)字化建設(shè)，提高檔案信息的可檢索性和利用效率，使群眾能夠更方便地獲取所需的檔案信息。二是提升檔案服務(wù)的專業(yè)化水平，通過培訓(xùn)和引進(jìn)專業(yè)人才，優(yōu)化服務(wù)流程，簡化檔案查詢和利用的流程，提高服務(wù)的便捷性，減少群眾在獲取檔案服務(wù)時(shí)的等待時(shí)間和跑腿次數(shù)。三是推動檔案管理的創(chuàng)新，積極探索人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)在檔案管理和服務(wù)中的應(yīng)用，提高服務(wù)的智能化和自動化水平［5］，實(shí)現(xiàn)檔案管理的智能化和服務(wù)的便捷化。四是加強(qiáng)檔案法律法規(guī)的建設(shè)和執(zhí)行，確保檔案的安全和合法利用，滿足群眾對國資金融檔案服務(wù)的需求，促進(jìn)檔案資源的有效開發(fā)和利用。

4" " "結(jié)束語

標(biāo)準(zhǔn)化視野下，國資金融檔案數(shù)字化管理主體正積極推進(jìn)檔案管理的創(chuàng)新，加大檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代化建設(shè)力度，提升檔案治理效能。在檔案種類多樣、信息增量快，數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等挑戰(zhàn)下，在技術(shù)應(yīng)用和人文關(guān)懷之間進(jìn)行權(quán)衡，為全面推動國資金融檔案工作提質(zhì)增效提供了抓手。

主要參考文獻(xiàn)

［1］宋瑩.《2022年國家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)指南》印發(fā)重點(diǎn)支持領(lǐng)域涵蓋消費(fèi)品升級、適老化產(chǎn)品等［J］.輕工標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量，2022（1）：7，9.

［2］馬海群，趙鵬，徐擁軍，等.筆談：《檔案法實(shí)施條例》與檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［J］.檔案與建設(shè)，2024（2）：3-22.

［3］孫銘宵.我國檔案信息安全法律制度保障研究述評［J］.蘭臺世界，2022（9）：38-42.

［4］孟思涵.大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)字金融檔案建設(shè)與應(yīng)用研究［J］.蘭臺內(nèi)外，2021（3）：33-34.

［5］趙子芬.金融檔案工作的現(xiàn)代化與標(biāo)準(zhǔn)化［J］.山西檔案，2006（增刊1）：33-34.

［收稿日期］2024-10-11