中國高新技術產業海外專利布局與出口貿易研究

摘 要：為探究中國高新技術產業海外專利布局與出口貿易之間的關系，本文基于WIPO、智慧芽與UNcomtrade數據庫，選取2000—2021年中國高新技術產業在歐、美、日、韓四個國家與地區的海外專利布局數據與貿易數據，在雙重固定效應模型的基礎上，實證檢驗了中國高新技術產業海外專利布局對出口貿易的影響，以及貿易摩擦的調節機制。實證結果表明：中國高新技術產業海外專利布局的優化對其產品出口具有顯著的促進作用，而貿易摩擦則表現出負向調節效應。在當前產業鏈亟待升級與實現高質量發展的背景下，本文研究成果為中國高新技術產業的發展與出口提供了一定的啟示與參考。

關鍵詞：高新技術產業；海外專利布局；出口貿易；貿易摩擦；雙重固定效應模型

中圖分類號：F746.12；F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2025）05（a）--05

1 引言

黨的十九大報告指出：“我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，建設現代化經濟體系是跨越關口的迫切要求和我國發展的戰略目標。”據海關總署統計，2023年中國外貿進出口總值高達41.76萬億元，中國早已成為世界貿易大國，并長期保持著其對外貿易的領先地位。但隨著全球經濟形勢和消費需求的變化，中國未來的經濟發展亟須轉型，高新技術產業作為新質生產力的代表，高質量發展離不開高新技術產業的發展。高新技術產業的出口貿易能夠增加外匯收入、創造就業與擴大內需，產生巨大的經濟效益與社會效益，因此重視高新技術產業的出口貿易尤為重要。

同時，高新技術產業的出口貿易受多種因素的影響，其中包含知識產權壁壘與貿易摩擦，隨著高新技術產業的出口規模日漸擴大，面臨侵權問題與冗雜的知識產權訴訟案件，尤其是發達國家與地區隱性貿易壁壘的阻擾。以《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty，PCT）為例，2024年中國的PCT國際專利申請量近7萬件，連續五年位居世界第一。由此可見，中國企業海外專利申請數量的增長與企業在海外市場進行貿易時日漸增多的知識產權糾紛有緊密聯系，企業出口貿易的發展離不開專利的保護，海外專利布局能夠幫助高新技術企業保護自身專利，減少相應訴訟案件，降低經營成本。如何在歐、美、日、韓地區進行海外專利布局，促進高新技術產業的出口貿易，是當下研究的熱點話題。

2 文獻綜述與假設提出

2.1 海外專利布局對出口貿易的影響機制

目前來看，高新技術產業出口仍需提高出口競爭力。柴利馬龍南（2020）通過隨機前沿模型及一步法貿易非效率模型，對中國與45個貿易伙伴國的高新技術產品貿易進行研究與分析，發現制約中國高新技術產品出口的主要因素為當地貿易壁壘，并對中國高新技術產品出口貿易效率和貿易潛力進行了測算，發現國家間的出口效率具有較大差異[1]。趙家章等（2021）基于“雙循環”新發展格局，認為中國高新技術產業不僅存在區域分布差異，其貿易結構差異也較為顯著，尤其是核心產品和零部件，仍處于高度依賴進口的狀態[2]。李曉鐘、王歡（2020）構建了隨機前沿引力模型及貿易非效率模型，發現經濟發展水平和人口規模對高技術產品貿易影響顯著[3]。周銳波等（2022）構建了全球高新技術產品貿易網絡，采用貿易引力模型和Qap回歸分析方法得出結論：貿易國之間的技術差距對高新技術產品貿易存在顯著影響[4]。劉鈞霆等（2021）實證分析了2003—2016年中國與31個貿易伙伴國的高新技術產品出口情況，并指出貿易政策的不確定性抑制了中國高新技術產品的出口市場份額[5]。

海外專利布局能夠賦予企業出口產品特殊的競爭優勢，體現其在全球范圍內的創新能力，王葉（2022）等經過實證分析發現，海外專利申請數量的增加能夠推動出口貿易的增長，因此企業在海外專利申請數量越多時，對出口的促進作用就越大[6]。蔡中華等（2016）考察了中國企業在“一帶一路”共建國家專利申請與出口結構之間的相關性，發現中國企業的海外專利布局對出口具有顯著促進作用[7]。黎煜坤和蔡國材（2019）則比較了國有企業與非國有企業，發現非國有企業抵御風險的能力較弱，海外專利布局對非國有企業出口促進作用更強[8]。夏蕓和翁佳銘（2021）發現，企業高管采取海外專利布局策略，可以增強企業在東道國的市場競爭力、技術創新能力，并獲得知識產權保護，降低經營風險，從而增加企業額外效益[9]。Brunel和Zylkin（2022）驗證了外國在華專利具有進口擴張效應，并得到微觀層面數據的支持[10]。海外專利布局還能幫助企業規避專利風險、獲取核心技術、提升企業競爭優勢、增加產品出口能力與出口種類（李青，鐘祖昌，2017）[11]。可以發現，中國高新技術企業在一國的海外專利布局水平越高，越能發揮專利對出口的促進作用。綜上所述，本文提出假設1：

假設1：中國高新技術產業海外專利布局的優化能促進高新技術產業出口貿易額增加。

2.2 貿易摩擦對高新技術產業出口的調節作用

隨著國家間的貿易沖突頻發，貿易摩擦的種類越來越多，尤其是在歐、美、日、韓地區。曾嘉懿（2021）分析了當前背景下中國高新技術產品的貿易摩擦，發現中國高新技術產品出口面臨政策傳導不暢、企業投入不足、核心技術嚴重依賴國際供應鏈等制約因素，需要通過數字化轉型進一步提高企業創新能力和附加值[12]。吳妍妍（2021）研究分析了當前的貿易摩擦背景，認為貿易壁壘阻礙了中國高新技術產品的出口和發展，當高新技術企業的盈利能力下降時，會進一步抑制高新技術企業的創新積極性[13]。Grimes S等（2020）研究發現，當美國實施高新技術出口管制時，會對中國的科技創新實力造成負面影響，以美國的“實體清單”（Entity List）為例，美國出于國家安全和外交政策利益的考慮，對涉嫌違反國際制裁或參與其他不法行為的外國個人、組織和公司列入黑名單并施加制裁，列入了實體清單意味著這些實體的出口將受到美國出口管制約束，同時還將面臨嚴格的審查，這對中國高新技術企業的出口貿易與日常經營造成了嚴重影響。

還有其他相似觀點，有人認為貿易摩擦會對中國高新技術產業價值鏈的發展造成負面影響[14]。劉陽等（2021）對中美之間高新技術產業的貿易摩擦進行實證分析發現，貿易摩擦對高新技術企業創新存在雙重影響，短期內會呈現出顯著的抑制作用[15]。因此，盡管一國企業的海外專利布局能形成其在東道國發展的競爭優勢，一國法律法規對專利的有效保護成為許多企業投資和出口的重要參考，但東道國的貿易摩擦正深刻影響著跨國公司經營的穩定性與跨國貿易的長久性，但此因素在以往的研究中容易被忽略。綜合上述分析，本文提出假設2：

假設2：貿易摩擦在中國高新技術產業海外專利布局對出口的影響中存在負向的調節作用。

3 實證分析

3.1 計量模型構建

基于上述研究，本文構建如下計量模型：

lnEXPijt=β0+β1PPATjt+β2GDPjt+β3RCjt+β4OPENjt+β5RRjt+β6TPjt+μj+μt+δijt（1）

式（1）中：i代表中國，j代表東道國，t表示年份，β0是常數項，βi代表回歸系數。EXPijt表示中國高新技術產品在t年對j國的出口額，PPATjt代表中國在j國的海外專利布局，GDPjt代表東道國的市場規模，RCjt代表j國的資源稟賦，OPENjt代表東道國的貿易開放程度，RRjt代表東道國的技術水平，TPjt代表東道國的知識產權保護水平，μj和μt表示國家和時間固定效應，δijt表示隨機誤差項。本文運用stata16.0軟件進行數據處理。

3.2 數據選取與描述性統計

3.2.1 樣本選取與數據來源

（1）被解釋變量為中國對東道國的高新技術產品出口貿易額（EXP），其指標基于《高技術產業（制造業）分類（2017）》中高新技術產業的分類方式，各行業依據行業對照表對應的HS編碼計算得出，時間跨度為2000—2021年。（2）解釋變量為海外專利布局（PPAT），海外專利布局與出口越匹配，越能發揮專利保護的作用。本文參考蔡中華（2016）的方法，將改進的出口結構相似度指數與海外專利布局數量相乘得到。（3）替代變量（PAT）以中國高新技術產業的海外專利布局數量衡量。（4）調節變量為貿易摩擦（MC）。東道國存在的貿易摩擦可能成為影響跨國企業尤其是海外公司日常經營活動的因素，通過世界銀行統計的《全球治理指數》中的政治穩定性指數計算得出。（5）控制變量包括：市場規模（GDP），采用國內生產總值衡量當地市場規模，是用于國民經濟核算的常用指標，能夠較好地衡量一國或地區的經濟發展狀況和發展水平，市場規模越大，表明當地的需求和消費潛力越大。資源稟賦（RC），根據資源稟賦理論，一國的資源稟賦越豐富，越能吸引其他國家的貿易交換，促進和其他國家的貿易往來，采用東道國燃料和礦產品出口占商品總出口的比重衡量。貿易開放程度（OPEN），貿易開放程度越高，其他國家的出口將會越順利。用東道國的出口貿易額與國內生產總值GDP之比衡量。技術水平（RR），一國的技術水平越高，對高新技術產品的仿制能力越高，此時專利越能發揮其對產品的保護作用，使用東道國研發人員占比衡量。知識產權保護水平（TP），知識產權保護水平越高，越能保護在東道國的專利，本文采用李青、鐘祖昌（2017）的做法，使用美國傳統基金會的經濟自由指標數據庫中的知識產權保護指標。

中國高新技術產品出口額來自國際商品貿易數據庫UN comtrade；海外專利布局的數據來源于世界知識產權局（WIPO）和智慧芽數據庫；貿易摩擦、國內生產總值、資源稟賦、貿易開放程度、技術水平來自世界銀行（World Bank）；知識產權保護水平來自美國傳統基金會。

3.2.2 描述性統計

各變量的描述性統計結果如表1所示，表中包括樣本總量、樣本均值、標準差、極大值、極小值等特征。經過取對數的處理之后，各變量的均值、極大值和極小值都維持在相對穩定的范圍之內，標準差較小，數據變化平穩，減小了異方差的問題。

3.3 相關性分析

各變量的相關系數矩陣如表2所示，以及相應的方差膨脹因子。從表2可以看出，高新技術產品的出口額和海外專利布局存在極高的相關系數，其余變量間的相關系數也都低于0.7的臨界水平。為了判斷可能存在的多重共線性問題，本文進一步做了方差膨脹因子分析，根據經驗法則，若最大方差膨脹因子超過10，說明變量之間存在比較嚴重的多重共線性。各變量的最大方差膨脹因子低于10，最大值為6.42，最小值為1.22，平均VIF為3.55，因此變量間不存在多重共線性問題。

3.4 基準回歸分析

表3展示了高新技術產品海外專利布局和出口的基準回歸結果。模型1是固定時間效應的回歸結果，模型2是固定國家效應的回歸結果，模型3是固定國家和時間效應的結果。從表3可以看出，回歸結果中核心解釋變量海外專利布局都表現出較高的顯著水平。模型3在控制了時間和國家特征之后，高新技術產業的海外專利布局每優化1%，出口額相應地提高16.5%，在5%的水平上顯著，擬合優度（0.98）較好，證明了高新技術產業的海外專利布局的優化促進了高新技術產品的出口，假設1得到初步驗證。同時，東道國的國內生產總值和技術水平也顯著正向影響高新技術產品的出口，東道國的國內生產總值和技術水平每提高1%，出口額相應地提高78.6%和63.4%，在1%的水平上顯著，各變量影響效果與預期基本一致。

3.5 穩健性檢驗

（1）工具變量法。針對由遺漏變量偏誤和反向因果造成的內生性問題，本文首先采用工具變量法進行解決。選取的工具變量需要同時滿足相關性與外生性兩個條件，即工具變量僅能通過海外專利布局對出口產生作用，而與模型中未控制的因素無關。其次，結合現實情形看，東道國對知識產權保護的重視程度是影響中國企業在該國申請專利的重要因素，當地對知識產權保護越重視，就越能發揮專利布局的作用。基于此，本文選擇東道國在國際收支平衡表中在知識產權上的費用支出（PIP）作為工具變量，該數據來源于WorldBank數據庫。本文將工具變量引入回歸模型，利用兩階段最小二乘法（2SLS）進行估計，結果如表4所示。模型3中工具變量對核心解釋變量能產生顯著正向作用，弱IV檢驗結果顯示，Cragg-Donald Wald F值均大于Stock-Yogo的10%水平臨界值，通過了弱工具變量檢驗；可以識別檢驗的LM統計量在1%水平上拒絕原假設，滿足工具變量可識別性，表明選用該工具變量基本合理。在考慮內生性問題后，2SLS回歸結果如模型4所示，海外專利布局水平的回歸系數在1%水平上顯著，說明基準模型結果具有一定的穩健性。

（2）替換核心解釋變量。上述分析從海外專利布局優化的角度，證明了中國高新技術產業在東道國進行海外專利布局促進了出口貿易的增長。為了進一步驗證上述回歸結果的穩健性，本文將核心解釋變量替換為海外專利申請數量，穩健性檢驗的估計結果如表4中的模型5所示，專利數量的增加依然對出口具有顯著的積極影響，說明替換核心解釋變量后，該基準模型的結果依然具有穩健性。

3.6 調節機制檢驗

在初始方程中加入貿易摩擦與中國高新技術產業海外專利布局的交叉項，表5給出了海外專利布局與貿易摩擦交叉項的估計結果，從模型9的回歸結果可以看出，海外專利布局的系數能通過1%的顯著性水平檢驗，系數為正，海外專利布局與貿易摩擦交叉項目系數通過10%的顯著性水平檢驗，但系數為負，說明東道國的貿易摩擦在中國高新技術產業海外專利布局對出口的影響中存在負向調節作用，即貿易摩擦抑制了海外專利布局對出口的促進作用，從側面解釋了近年來為什么越來越多的中國高新技術企業在重視知識產權保護、法律法規較為完善的歐、美、日、韓等發達國家，遇到了出口困難和較為嚴重的經營問題。因此，假設2得以驗證，貿易摩擦在海外專利布局對出口的促進作用中存在負向調節效應。

4 政策建議

4.1 健全和完善知識產權制度體系及創新激勵體系

本文研究發現，海外專利布局是促進中國高新技術產品出口的重要因素，海外專利布局水平提高能夠促進出口貿易增長，因此政府層面應發揮支持引導作用。一方面，政府可以健全和完善知識產權制度體系，方便企業加速并擴大海外專利布局，重視并保護企業的知識產權，培養企業的海外專利布局意識。此外，還可以通過建立與打造高新技術領域的前沿技術專利聯盟、專利池，針對薄弱產業創建行業協會，搭建專利技術網絡，幫助高新技術企業實現資源互通與信息共享。另一方面，高新技術產業專利在海外的申請成功離不開企業的持續創新與研發投入，在如今的全球貿易競爭中，創新是核心競爭力。政府應構建健康可持續發展的創新激勵體系，引導企業積極創新，深入開展研發活動，為自身的技術創新成果申請專利保護，對于中國高新技術產業發展較為薄弱的領域提高研發投入的財政補貼，實現創新資源最優配置。同時，鼓勵高校衍生企業發展，協調企業與高校共同創新，加強企業與高校的戰略合作，落實加深產學研結合，實施聯動布局。

4.2 加大研發投入，提升海外專利布局水平

高新技術企業想要成功地海外申請專利進行專利布局，必須增強海外專利布局意識與自主創新意識，在核心的技術領域加大對先進技術的研發投入力度與自主知識產權積累，從而掌握一批擁有核心競爭力的高質量專利。因此，相關企業應加大研發經費投入與人員投入力度，成立獨立的海外知識產權中心與技術研發中心，并培養專業人員處理日益增加的知識產權糾紛問題與規劃企業海外專利布局戰略部署，保護企業重金投入的先進產品免受知識產權侵害及貿易摩擦。此外，高新技術企業還可加深與高校和科研院所的研發合作，從高校和科研院所吸收科技人才與產業先進知識，進一步投入到創新活動中，從而提升企業在全球的競爭力，改善中國企業目前長期處于全球生產價值鏈低端位置的境況。

4.3 培養和引進海外專利，布局高質量人才

為了提高中國高新技術企業的國際競爭力與海外專利布局水平，除了企業自身加強員工培訓外，政府也需要有相應專業化的服務。在人才培養方面，政府應加強與當地企業和學校的交流，從中挖掘進行海外專利布局所缺失的行業人才問題，并出臺相關政策文件，對相應的行業和部門提供人才培養激勵，或者聯合相關行業協會或專利聯盟共同組建人才培訓班。在人才引進方面，政府應積極引進海外專利布局的高層次人才，為海外專利布局的高質量發展夯實人才基礎。

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