21世紀我國圖書館開放獲取研究進展分析

中圖分類號：G252.8 文獻標識碼：A

AbstractTheopenaccssmovementhasbroughtbothopportunitiesandchallengestolibrariesandlibrariesareactively promoting the further development of open access.This article analyzes relevant research hotspots and trends based on literature，aiming toprovidereferences forfuture researchand library open acesspractices.Existing studies have mainly focused on libraryopen access policies，theutilization ofopen accessresources，，open access publishing services，nd the developmentof institutionalrepositories.The curent researchtrend highlights theroleoflibraries in thetransformationto open accessand their support for advancing open science.Future research could depen in areas such as the application of newopenaccessmodels，diferentiatedservicesbasedondisciplines，measurementofthe benefitsofopenaccessservices， open access collaborative systems， and improving user literacy in open access.

Keywordsopen access; library;resource development

1引言

20世紀90年代，隨著學術期刊訂閱費用逐年上漲，開放獲取（OpenAccess，OA）運動興起。開放獲取旨在促進學術成果的傳播與交流，其中金色0A和綠色OA是兩種主要方式，此外還有鉆石OA、青銅OA、混合OA等類型。開放獲取拓寬了圖書館的資源建設渠道，也推動了圖書館服務轉型。2003年12月，國際圖書館協會和機構聯合會發布聲明支持開放獲取運動H，2005年“科學信息開放獲取戰略與政策國際研討會”在中國科學院文獻情報中心召開[2，各地圖書館的長期實踐推動了開放獲取的進程，研究者持續關注圖書館在開放獲取資源建設、利用與服務方面的實踐與發展。近年信息技術的發展促進了線上學術活動的繁榮，開放獲取資源為圖書館服務提供了有力支撐和應急保障，因此更加得到重視。

盈江燕等人3、翁悅鑫等人[4對我國開放獲取研究論文進行了計量分析，相關研究涵蓋出版商、科研機構、圖書館、科研人員等多元化主體。對于圖書館在開放獲取運動中應該采取怎樣的行動，在開放獲取領域已有了怎樣的實踐，在推動開放獲取過程中遇到了哪些問題，應該如何解決遇到的問題，目前尚缺乏系統的梳理和討論。本文對我國圖書館開放獲取研究進展進行分析，以期對未來研究及圖書館的開放獲取實踐提供參考。研究文獻來源于中國知網，檢索策略為主題 Σ=Σ 圖書館AND（開放獲取OR開放存取OROAOR開放訪問OR公開獲取），時間設置為2001年至2024年8月，刪去重復與不相關條目后得到2079篇文獻。我國研究對象主要集中于高校圖書館，開放獲取期刊是主要關注對象，也有少量關注圖書館開放獲取圖書、學位論文等資源的研究。

2圖書館開放獲取研究熱點分析

2.1 開放獲取政策研究

圖書館開放獲取政策對實踐具有推動、指引和規范的作用。開放獲取涉及思想觀念、經費、人力、利益等問題，圖書館在推進過程中往往會遇到困惑與阻力，需要通過制定科學合理的政策促進共識的達成，鼓勵支持更多人員參與開放獲取運動。

已有研究主要對圖書館開放獲取政策進行案例介紹和調查分析。張曉林等人介紹了中國科學院國家科學圖書館的實踐，包括起草中國科學院開放獲取戰略聲明，研究支持作者和期刊開放出版的政策，涉及各利益主體的權利要求、期刊遴選評價標準、文章處理費的資助機制等5。楊杰等人調研了14份美國高校圖書館發布的開放獲取政策，詳細分析了政策背景、推出時間、內容和涉及法律問題，其中內容包括實現方式、存儲類型、存儲期限、版本要求、適用范圍等，發現政策兼具強制性與靈活性，授予廣泛的許可與協議，缺乏合理的政策緩沖期。鄭爾特從時空分布、政策強制性、開放程度、開放成本、開放時滯、開放地點、版權歸屬、內容類型等角度，調查了全球28所高校圖書館獨立的開放獲取政策，發現多數為自愿性開放獲取政策，較少提及論文處理費用資助，機構知識庫是主要的存儲地點。少數研究者進行了理論構建，如李慧提出了一套高校圖書館科研成果開放獲取政策體系，包括法律、經濟、管理、傳播、服務和激勵政策六大類別，具體細分為強制存儲、隱私保護、資金資助、優先發展、技術資金、質量控制、權益保護、使用權限、服務內容和服務評價政策[8]。

對政策開展研究有助于圖書館提升開放獲取資源的體量與質量。未來還需要繼續研究促進開放獲取的激勵或強制性政策，以及配套的實施策略與組織保障，制定開放獲取資源納入館藏的選擇標準，確定開放獲取資源評估的方式與指標，以便適時調整資源建設方向，建立開放獲取資源長期保存機制，提高開放獲取資源的可用性，致力于保障圖書館開放獲取資源的整合與服務效果。在政策內容以外，還可以對政策的制定流程、效果和影響進行分析乃至比較。

2.2開放獲取資源利用研究

面對開放獲取環境，圖書館應積極發揮專業優勢，加強對開放獲取資源的利用，優化館藏體系，進而更好地為用戶提供文獻與知識服務，為學術研究與交流提供有力支持。

在理論層面，黃如花提出將收集管理開放獲取資源納人館藏發展政策、對開放獲取資源進行選擇與評價、向出版商或數據庫商談判爭取更多優惠等利用策略9。范亞芳等人認為開放獲取資源整合模式包括基于圖書館檢索系統的整合、基于對口服務的資源站點整合、基于資源自身的整合，指出開放獲取資源整合應注意科學規劃、控制質量、規范標準、跟蹤站點保持系統穩定、維護更新系統[1]。張鳳云認為高校圖書館學科館員應加強對口院系宣傳，加強開放獲取網絡資源的搜索與查詢，建設開放獲取期刊學科導航，提供個性化主動推送服務，創建學科開放獲取資源庫]。在實踐層面，翟金金等人介紹了在開放獲取環境下，福州大學圖書館為本地企業提供信息服務的實踐，包括建立開放資源導航庫和信息庫、組建企業商業數據庫、為企業提供競爭情報培訓等[2]。吳亞珍調查了我國“雙一流”高校圖書館開放獲取資源的開發利用現狀，發現總體缺乏重視，對開放獲取資源的整合力度不足，介紹推廣較少，提出要構建各類自建數據庫、建立共享聯盟、開展使用培訓等建議[13]。徐晶晶等人介紹了中國醫學科學院圖書館遴選、編目開放獲取期刊的實踐，將開放獲取期刊與訂購資源等同建設，在本地統一揭示管理，提供完整而連續的檢索和獲取服務，并建設專門的開放獲取資源數據庫[14]。

未來研究應該進一步探索圖書館如何對開放獲取資源進行深度揭示與關聯，如何個性化推薦開放獲取資源，促進資源發現，以及如何利用開放獲取資源開發新型增值服務。為提升服務效果，還需要開展用戶需求和行為研究，調查用戶對于開放獲取資源的偏好，基于檢索、瀏覽、下載等行為數據，分析用戶需求是否得到滿足，探尋資源服務優化方向。

2.3開放獲取出版服務研究

開放獲取出版模式的出現，促使部分圖書館從傳統的訂購模式轉向提供開放獲取出版服務，包括理念宣傳、基金管理、培訓咨詢等。

國外圖書館開放獲取出版服務起步較早，已有研究較多結合國外實踐思考對我國的啟示。魏蕊等人介紹了7項美國大學圖書館提供的學術圖書開放獲取出版服務，建議我國大學圖書館參與出版部門的建立，要重點關注圖書的可發現問題，開放元數據[5]。王寧寧介紹了歐美圖書館聯盟參與開放獲取出版的模式，包括倡導、資助、技術支持、指導研究實踐、開展相關活動，提出國內圖書館聯盟應提高重視、擴展參與模式、加強成員機構統籌與指導、注重資源整合等建議[。鄂麗君等人認為英國高校圖書館在開放獲取出版服務中擔任著政策執行者、宣傳者、費用管理提供者、獎項評審者、資源推薦者、踐行者等角色，建議我國高校圖書館設立基金促進開放獲取出版，推薦開放獲取期刊，嘗試開放獲取出版研究成果等[17]。相較而言，我國圖書館較少涉及出版服務領域。苗美娟等人總結了國內圖書館服務開放獲取出版的方式，包括建立開放獲取資源導航或整合平臺，開放獲取知識庫出版，開放獲取期刊出版，資助、指導開放獲取出版等，指出我國圖書館參與開放獲取出版的角色多樣，但尚處于起步階段，側重于學術期刊的開放獲取出版[18]

開放獲取文獻依然存在版權問題。王亞鳳等人分析了高校圖書館機構知識庫涉及的版權沖突，包括存儲協議和版權轉讓問題，建議開展數字版權管理，引用“合理使用”原則，規范細化版權政策內容[1。徐速等人提出圖書館在開放獲取環境下面向科研人員開展學術出版素養教育，包括關注開放獲取出版動向與政策、介紹相關版權知識等[2]。未來還需要加強研究不同類型的版權許可協議，探討改進建議，以規避各利益主體之間的版權糾紛，規范開放獲取存儲與使用行為，結合法規對版權爭議處理案例進行分析。

2.4 機構知識庫建設研究

機構知識庫是綠色OA的重要設施，是學界和業界的重點關注對象。許多圖書館承擔著機構知識庫建設與運營的工作任務，推動機構內部學術成果的整合、長期存儲與共享，提升機構科研人員的學術影響力。

已有研究對機構知識庫建設進行廣泛調查，發現存在的問題。肖希明等人對國內外學術機構知識庫進行調查分析，對比發現中國大陸學術機構知識庫存在數量偏少、缺乏政策指導與項目支持、收錄內容質量參差不齊等不足[2。姚曉霞等人圍繞內容存繳、系統平臺和管理政策，對國內教育科研機構知識庫開展問卷調查，發現需要解決經費資助和政策支持問題22。李曉輝指出了機構知識庫愿景實現過程中遇到的問題，包括各方認識混亂、圖書館獨立建設面臨困難、內容數量和質量難以保證、忽視服務性等[23]。對機構知識庫建設面臨的困境，研究者從不同角度進行了思考。陳慧香等人介紹了國內外機構知識庫聯盟的理論與實踐現狀，提出選擇合適模式、加強平臺構建、拓展服務功能、建立數據管理標準和規范、支持數據關聯的發展策略[24]。龔亦農等人提出開放共享、機制轉型、互利共贏、融合共生四大戰略導向，并提出系列發展策略，如營造開放學術的文化氛圍、建設公益性數字典藏與服務機制、完善法制與公共政策體系、深度融合學術生態環境等[25]。吳建中從文化視角探討機構知識庫的建設，認為應通過用戶溝通發現新需求，縱向整合館內資源，以全球共享為目標，并對下一輪機構知識庫發展提出建議，包括注重全范圍參與、加強集體合作與共享、深化高質量服務[2。

建設和運營較完善的機構知識庫需要多方協作，在觀念、制度、技術、管理等方面尋求突破。未來還需要進一步研究促進科研人員自存儲的機制，以及機構知識庫功能設計、知識組織、內容質量控制、數據管理與標準制定、平臺互操作性提升等內容，推動機構知識庫中的數據與高?？蒲行畔⑾到y的聯通，嵌入科研業務流，提升管理和服務效率。

3圖書館開放獲取研究趨勢

3.1關注圖書館參與開放獲取轉換

2015年，德國馬克斯·普朗克科學促進協會提出，現有文獻訂閱經費足以支付文獻開放出版費用，應將前者轉換為后者[2，推動學術文獻的開放獲取與知識共享。2018年，由科研經費資助機構及執行機構組成的國際聯盟cOAlitionS提出S計劃，經調整于2021年正式實施，提供了多種由訂閱向開放出版過渡的安排[28]，開放獲取轉換成為新興的研究主題。

國內的主要研究角度包括：（1）實踐介紹。如周琴等人詳細介紹了加州大學開放獲取轉換的實踐，其中策略包括明確轉換模式、建立共識與目標、采用全面的談判策略、構建系統的傳播規劃策略、發揮數據分析作用和制定備選訪問規劃2；陳娟等人分析了ESAC（Effciency and Standards for Article Charges，論文費用的效率和標準）登記轉換協議，并對我國內地高校圖書館開放獲取轉換實踐及影響進行調查，發現我國內地高校圖書館多數處于觀望狀態，指出高校圖書館應該積極迎接挑戰，盡快調整業務和服務功能[30。（2）量化研究。如韓子靜等人對我國“雙一流”高校進行ACMOPEN①價格博弈分析，為高校確定簽訂協議時機提供參考[31；張軼華等人測算了我國WOS（WebofScience）論文開放獲取出版與圖書館訂閱經費轉換的經濟成本，發現經濟可行性和可持續性都不太理想，由此判斷我國目前不適合全面推進國外的轉換模式[32]。（3）文本分析。如田曉迪等人總結了國際上5份具有代表性的開放獲取轉換協議指南的特點與適用場景[33；明蔚分析了全球534份開放獲取轉換協議的費用差異、開放操作和機制保障特征[34]

開放獲取轉換影響了圖書館的資源建設模式，涉及經費的重新分配，干系重大。值得注意的是，開放獲取轉換只是實現完全OA的過渡手段，開放獲取出版模式或將再轉型。已有研究表明國內圖書館尚未普遍實施開放獲取轉換，且面臨國外轉換模式的適用性問題，未來還有待加強對全球轉換協議框架和條款的對比，以及對轉換成本、經濟和社會效益進行具體測算，結合實際情況評估國內圖書館實施轉換的必要性和可行性，探索更適合的開放獲取推進模式。

3.2關注圖書館支持推進開放科學

開放科學是對開放獲取的延伸，涉及知識在整個研究生命周期中的開放共享，包括開放出版、開放數據、開放教育、開放倉儲等元素[35]。2019年聯合國教育、科學及文化組織制定《開放科學建議書》，該文件于2021年審議通過3，開放科學自此邁入全球共識新階段。

圖書館積極響應支持開放科學運動，已有研究主要立足于兩個角度。其一是開放科學環境下圖書館的角色和策略。彭媛媛等人將研究型圖書館定位為科研基礎設施的構建與完善者、嵌人科研工作流程的協作者、開放科學的評價者[37]。周陽等人在開展問卷調查的基礎上，提出高校圖書館的作用體現在提升宣傳和服務的針對性，推進制定相關政策、標準和線路框架，共建基金團隊，增加資金籌措渠道，加強對資源和服務的質量控制等方面[38]。其二是圖書館推進開放科學運動的實踐。王靈婷調研分析了德國6家專業圖書館的實踐經驗，認為對我國專業圖書館的啟示包括加強開放科學素養培訓、提供一站式開放科學服務和推動科研產業協同發展[39]。張蒂等人梳理介紹了中國科學院文獻情報系統開放科學政策和實踐的進展，其中開放獲取領域包括建設機構知識庫、ChinaXiv預印本系統、開放知識資源系統OAinONE，簽署OA2020意向書，與部分出版社達成協議減免文章處理費，與牛津大學出版社達成全國第一個開放出版轉換協議等[40]

在開放科學層面關注開放獲取，已有研究同樣重視圖書館在理念宣傳、政策制定、科研基礎設施建設與維護、基金管理等方面的作用發揮，此外還更為關注對資源的評價。開放獲取環境下傳統的期刊評價方法存在局限性，“掠奪性期刊”為圖書館資源遴選工作增加難度，除了期刊還有預印本平臺、機構知識庫等資源來源，未來需要深人研究圖書館如何對多渠道、多類型的開放獲取學術成果本身的質量和影響力進行評估，發掘高質量資源，并為評價科研人員、團隊及其所屬機構提供參考。

4圖書館開放獲取關鍵性研究展望

4.1新型開放獲取模式應用研究

已有研究聚焦于當前最主流的開放獲取方式，但金色OA期刊通常對作者有文章處理費門檻，轉換協議在選擇與談判上耗費精力，綠色OA文獻又往往因為禁運期延遲公開，亟需探索并應用能降低讀者閱讀成本、作者出版成本，無時滯期，流程簡便易管理的新型開放獲取模式。未來研究應繼續追蹤新興開放獲取模式的國際發展動態，如鉆石OA、為開放而訂閱（SubscribtoOpen，S2O）社區行動出版（CommunityActionProgram，CAP）等。分析這些模式的定價模型和圖書館界的實踐案例，對比不同模式的優缺點與適用場景，思考圖書館如何在其中發揮推動作用。例如開展系統規劃，推動開放獲取新政策的制定和實施；參與定價談判，建設經費可持續發展機制；優化基礎設施建設，搭建服務平臺，加強資源長期保存；提出盡可能平衡各方利益的開放獲取新模式，為業界提供新思路，維護學術交流的獨立性和公平性。

4.2開放獲取學科差異化服務研究

不同學科領域的開放獲取模式、開放獲取資源的數量與占比存在較大差異，用戶群體對開放獲取資源與服務的需求也不盡一致，圖書館需要相應提供差異化的服務。未來研究可以細分學科領域，分析具體學科的開放獲取特征、資金管理使用途徑、用戶需求與行為習慣，探討圖書館如何參與制定不同的開放獲取政策，提供更具針對性的科研支持。未來研究還可以結合人工智能等新興技術，探索圖書館如何對開放獲取資源進行細粒度組織揭示，挖掘不同學科資源之間的關聯性，構建知識網絡，提供跨期刊、跨出版商的綜合文獻服務，助力跨學科和交叉學科研究。此外，學科知識庫收集并開放某個或多個學科的資源，涉及的研究成果與人員比機構知識庫更全面，容易被長期關注和利用，按學科檢索學術資源比按機構檢索更符合研究人員的習慣，未來還可以加強對學科知識庫的理論與實踐研究，促進學科開放獲取資源的集成與服務。

4.3開放獲取服務效益測度研究

已有研究以理論性闡述和案例分析居多，定量研究較少。開放獲取實踐與經費、人力等資源的投入密切相關，量化研究有助于圖書館及時調整開放獲取資源建設與服務策略，探索適宜的發展路徑，提升服務效益。從經濟角度，未來可以測算開放獲取資源建設成本、不同開放獲取模式的出版成本，以了解對作者、資助機構和出版商的影響，判斷圖書館提供的開放獲取服務是否有效降低了科研成本。從影響力角度，未來可以研究開放獲取模式下的學術評價機制，構建學術成果影響力測度模型，如對比開放獲取資源與傳統出版資源的發文量、下載量和引用率等，考察開放獲取服務對知識傳播的影響。從使用者角度，未來可以調查用戶對圖書館開放獲取資源建設和服務的了解程度、使用頻率、滿意度和參與意愿，從這些角度考察宣傳推廣的實際效果；構建具體可量化的評價指標體系，通過用戶行為數據分析，乃至使用可用性測評等方式評估開放獲取資源服務平臺，了解用戶實際使用體驗與改進建議。

4.4開放獲取協同合作體系研究

實踐表明，圖書館聯盟在與出版商談判和共建知識庫時更具規模性優勢，可以有效降低開放獲取資源建設的成本，推動業界相關政策的形成，提升整體服務能力。未來應繼續加強對圖書館聯盟協作推進開放獲取的研究，分析國際圖書館聯盟推動開放獲取的經驗、指南和工具等，探討我國圖書館聯盟如何制定和實施適合本土的開放獲取政策，如何發揮聯盟成員館各自的專長對開放獲取資源加以整合，共同促進學術交流環境創新。未來研究還應探索圖書館對外如何更好地與資助機構、科研機構、出版商、數據庫商等主體合作，如何協調不同機構政策之間的差異，對開放獲取利益相關者態度進行調查，考察機構內部的開放獲取組織框架、團隊人員配置、經費統籌管理規則，國際機構之間的協議標準、成本結構與激勵機制，在博弈中平衡各方利益。

4.5用戶開放獲取素養提升研究

圖書館資源建設的重要目標是為用戶提供服務，既要重視現有開放獲取用戶的反饋，還要重視通過培訓推廣激活潛在用戶。因此，需要加強提升用戶開放獲取素養的研究，引導用戶感知并使用開放獲取資源，提高資源利用率，為科研人員選擇合適的開放獲取模式出版學術成果提供信息與知識普及服務。未來研究可以對開放獲取素養的定義與內涵加以界定，探究圖書館開放獲取素養教育體系框架的構建，設計面向用戶宣傳推廣開放獲取理念、資源和服務的多元化形式和內容，探索開放獲取素養評估標準與素養教育效果評價方案，調查用戶對于開放獲取知曉率和應用頻次的影響因素，剖析圖書館相關的實踐經驗與成效，為業界提供發展策略方面的借鑒 與指導。

注釋：

① ACM Open是美國計算機協會（Association for Computing Machinery，ACM）于2019年開創的一種開放獲取出版模式，旨在加速實現ACM在2025年年底之前實現 100% 開放獲取出版的目標。ACMOpen在本質上是一種開放獲取轉換協議。

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