市場化背景下科技成果轉化驅動大型集團高質量發展的模式探究

摘 要：創新是引領發展的第一動力，科技創新是大型集團的生命線，科技成果轉化是大型集團生命線的延長線。文章從科技成果轉化有重要的戰略意義、科技成果轉化的本質是商業行為、設立科技成果轉化的機構和平臺、構建科技成果轉化的商業體系四方面展開論述并得到結論，為大型集團市場化開展科技成果轉化探索一套行之有效的實施方案，推動大型集團在新時代高質量快速發展。

關鍵詞：科技成果轉化；市場化；商業體系；大型集團

中圖分類號：F323.6文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2025） 17-0063-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.17.016

科技成果轉化是關系企業發展大局的重要工作。文章從實際出發，基于大型集團的常規經驗，結合赴中科院、清華大學等單位交流、學習、對標的成果，借鑒國際、國內的先進做法，融合企業特色，對大型集團市場化開展科技成果轉化工作提出建議，以推動大型集團在新時代的高質量快速發展。

1 科技成果轉化有重要的戰略意義

習近平總書記在黨的十九大報告中指出，深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的科技創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。創新是引領發展的第一動力，科技創新是大型集團的生命線，科技成果轉化是大型集團生命線的延長線。作為肩負“國之重器”和國民經濟與社會發展雙重使命的中央、國有大型企業，必須主動適應新時代的新要求，發揮技術與經濟緊密結合的優勢，積極實踐科技成果轉化，以這條新路徑推動大型集團在新時代實現高速度和高質量發展。

推進科技成果轉化，將讓大型集團擁有布局國家產業未來生態的主導權，對集團有且不限于兩方面戰略意義。一方面，打造大型集團在某一特定產業領域的絕對優勢。大型集團通常擁有多家科研院所和設計單位，這是集團在某產業領域的核心競爭力，是集團領先于國內其他競爭者的特殊優勢。在此基礎上開展科技成果轉化，能實現集團、科研院所、科研人員的互利共贏，有利于激發科研院所和科研人員的科技創新活力，不斷增強集團的核心競爭力，將獨特優勢轉化為絕對優勢。另一方面，增加驅動集團經濟高質量增長的新引擎?？萍汲晒D化是對科研優勢“盤活存量、打造增量”的方式，能將科研成果轉化為現實生產力，為集團發展增添新動能。著名的馬利克曲線表明，企業固有主業終將進入瓶頸期（如圖1曲線S1所示），集團亟須培育新的業務主線，激發新的經濟增長點，描繪出新的生命曲線（如圖1曲線S2所示）。科技成果轉化恰是這條新的生命線（如圖1曲線S2所示），注定將在面向國民經濟主戰場（如環境保護、生命健康）形成新的經濟增長點；盡管其增長速度可能不如現有業務快（如圖1曲線S1所示），但其未來的發展空間更大，更長遠，能為集團提供新的內生動力。2 科技成果轉化的本質是商業行為

科技成果轉化是以知識產權為核心、以市場需求為導向的商業行為，是將具有實用價值的知識產權推向市場的過程。如圖2所示，科技成果轉化是一個知識產權價值向市場逐漸放大的商業過程，具有實用價值的知識產權處于核心位置，在市場需求的決定作用下，配置技術、人才、資金等資源，逐步孵化出產品或服務，進而建立能夠盈利的商業模式，不斷在資本撬動下，壯大產業規模，在市場中提升價值。

大型集團是技術與經濟緊密結合的市場主體，是推動科技成果轉化的重要力量。只有準確把握科技成果轉化是商業行為的本質，集團的科技成果轉化活動才能真正取得實效。為保證科技成果轉化活動的有效起步，大型集團應先緊抓知識產權和市場需求兩個關鍵，掌控住科技成果轉化的源頭與出口，建立市場化機制，運用市場化手段，實現科技成果轉化的商業價值。

3 設立科技成果轉化的機構和平臺

為有效推進科技成果轉化工作，結合中科院、清華大學等經驗做法，建議大型集團設立專門的科技成果轉化機構和平臺（如圖3所示）。

集團成立科技成果轉化工作領導小組，統一領導集團知識產權管理和科技成果轉化工作。

集團總部設立領導小組的執行機構，可單獨成立一個處，負責集團知識產權和科技成果轉化日常管理工作。科技成果轉化本質上是商務行為，中科院、清華大學等單位都是將知識產權和成果轉化兩塊職能整合，單獨成立處或辦公室。

集團逐步組建科技成果轉化的大平臺，其中包括四小平臺，根據不同功能進行區分，分別為管理平臺、投資平臺、融資平臺以及孵化平臺。其中，必備的是管理平臺和投資平臺，分別負責科技成果轉化活動的上下游；融資平臺和孵化平臺可根據實際需要選擇性設立，不是必須為實體，可依托管理平臺或投資平臺整合市場上的資金和孵化器資源，使大平臺具備融資和孵化功能即可。在初期，科技成果轉化大平臺實際上是一個虛的單元，隨著科技成果轉化業務逐步成熟和業務量的增多，可考慮適時整合四小平臺開展實體化運作。

（1）管理平臺，即科研成果與知識產權的管理平臺，掌管科技成果轉化的上游，歸口管理全集團的知識產權和科技成果，是成果的唯一出口。功能定位是知識產權和科技成果管理；具體來看，主要是在科技成果處置（簽訂合同）前提供全過程服務，以及知識產權和科技成果的運營（為供、需方提供交易平臺）。該平臺可參考理事會運作模式，由集團和各科研院所共同參與管理，并提供經費。該平臺作為大型集團科技成果的歸口，在集團科技成果轉化工作領導小組的統籌下，直接受集團科技成果轉化業務部門管理，以專業化、市場化的方式確定科技成果處置方案，供科研院所決策。以大型集團名義成立成果與知識產權管理平臺，有利于集中管理，能夠以集團優勢與代理機構、中介機構、技術轉移機構、孵化機構、社會資本開展合作，便于吸收、利用外部的優質市場資源。

（2）投資平臺，主導科技成果轉化的下游，包括大型集團的投資平臺和科研院所的投資平臺，可參考清華控股或國科控股設立。以集團投資平臺為例，由集團全資，市場化機制經營，可將現有全資子公司變為平臺（避免資源浪費，但必須改造），或新設投資公司。投資平臺的主要功能是打通集團實現收益并參與投資的通道。在科技成果作價入股時介入，代表集團持有權益，同時代表集團投資科技成果轉化項目，重點關注對集團有重大影響的前瞻性項目。投資平臺下設的項目公司可考慮采用混合所有制，引入基金、知名孵化器和社會資本，分擔風險，且有助于規范管理。項目成熟后優先以市場化方式單獨上市、轉入集團上市平臺或裝入集團相關產業板塊，也可直接推向市場、投資平臺退出實現收益。投資平臺是科技成果轉化大平臺的必備抓手，能夠保障集團權益，確保專業化、市場化推進科技成果轉化。

（3）融資平臺，以大型集團設立基金為主，大型集團的財務公司以及社會資本為輔。基金是主要手段，大型集團可依托下設的產業基金公司，結合當地政府基金項目（例如北京市科技創新基金等），申請設立“產業技術創新基金”，為科技成果轉化的全過程提供全方位的資金支持。科技成果轉化屬于賣方市場，社會資本十分活躍，基金設立需要時間，在初期可積極利用社會資本。大型集團下設的財務公司可重點探索知識產權抵押貸款業務。

（4）孵化平臺，包括成果孵化器、商業孵化器，為科技成果轉化活動提供資金、管理、資源、策劃等條件。成果孵化器主要在成果處置前期提供支持，將具備潛力的初期成果孵化成熟。各個科研院所本身就是大型集團的成果孵化器，同時大型集團也可借鑒清華大學經驗，依托各科研院所聯合所屬地方政府、企業等資源設立創業園。商業孵化器，主要在成果作價入股后介入，為初創企業提供先進的管理模式和資源支持，保證初創企業快速健康成長。其核心是先進管理模式的輸出，對管理團隊專業化、市場化甚至國際化水平要求較高。初期，建議大型集團考慮引入市場上的知名孵化器。

從便于集團管控、避免資源浪費、提升專業化水平、提高轉化質量、有利于市場化發展等角度考慮，大型集團設置專門的機構和平臺從事科技成果轉化業務十分必要。

4 構建起科技成果轉化的商業體系

在設立科技成果轉化相關機構和平臺后，大型集團可圍繞科技成果轉化全過程逐步構建一套完整的商業體系，如圖4所示，從科研人員申報知識產權開始，到適應市場需求培育新的產業上市，科技成果轉化的商業體系是隨著IP（知識產權）走向IPO的發展過程逐步建立起來的，最理想的狀態是完全市場化運行。大型集團可按照市場化規則，將科技成果轉化活動對市場全面開放，主要依托管理和投資兩個平臺，積極引入專業化程度高的市場資源，共同維系科技成果轉化商業體系的高質量運行。例如，管理平臺多借助專業中介服務，投資平臺下的項目實行股權多元化。

圖4中將商業體系以成果處置為界劃分為上、下游；集團在上游以管理平臺為抓手，主要從事管理和服務，在下游以投資平臺為抓手，運用市場資源打造多種商業模式，為集團、科研院所和科研人員創造收益。其中，成果許可和轉讓可帶來現金收益，成果作價入股后，隨著創業公司的成長可帶來投資收益，還能為集團培育新的產業。同時，集團成立的基金參與科技成果轉化，在項目成熟后退出，也可實現收益。圖中在科技成果作價入股時，集團享有20%的股權，科研院所享有30%的股權，這是一個假設條件，實際操作時應以具體的制度規定為準。

5 結論

文章提供了一套關于大型集團市場化開展科技成果轉化的解決方案。其中，市場化開展科技成果轉化，要堅持依法合規、改革創新、價值創造的原則，也要堅持由大型集團抓總搭建平臺和體系。通過集團建立平臺和體系，為科研院所和科研人員提供科技成果轉化的“一站式”服務，在保證國有資產保值增值的基礎上，讓科研院所和科研人員投入最大的精力在其最擅長的科技創新上，平臺按照約定好的利益分配方案，幫助集團、科研院所和科研人員開展成果轉化，為集團、科研院所、科研人員創造收益。

圖4 大型集團構建的科技成果轉化商業體系

同時，科技成果轉化存在風險，失敗的概率很大，科研院所和科研人員承受風險的信心和能力不足，有必要把分散的風險集中到集團設立的平臺上，通過“允許失敗、考核總量”的機制，考核平臺科技成果轉化的總體效果，允許一定數量轉化失敗，做到科技成果轉化的總體成效對集團、科研院所、科研人員有利，帶來經濟增長。

新時代，肩負“國之重器”和國民經濟與社會發展雙重使命的中央、國有大型集團，已進入雙核驅動的發展時代，一是正處于成熟期的業務硬核，二是正處于初創期、成長期的業務新核；市場化開展科技成果轉化恰是助力新核成長的必要營養。正如馬利克曲線所展示，雙核擬合，才能讓企業跨越產業的周期循環，保持業務和組織活力，實現基業常青。

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