重大鐵路建設項目社會穩定風險評估研究

0 引言

重大建設項目具有建設規模大、建設周期長、占用資源多等特點，項目實施過程具有廣泛的復雜性[1]。建設項目往往涉及征地拆遷、生態環保、移民、就業等相關問題，易牽動地方政府、當地居民、項目建設方等眾多利益相關方，極易出現影響社會穩定的問題。項目的社會穩定風險指項目建設過程中存在的一些突發狀況，導致項目各方主體利益不協調、不一致，進而引發沖突的可能性。因此，重大建設項目在前期咨詢階段，有必要對社會穩定風險進行評估?，F有文獻對重大工程項目社會穩定風險的影響因素、治理方案等進行了一定的研究。例如，顧萍等2以九峰垃圾焚燒發電項目為例，構建了以“群眾路線”為依托的多元主體互動的協同治理方式；尹海潔等[3]以PX項目為例，分析了大型項目的社會穩定風險因素；邵志國等[4]基于系統動力學模型，對青島某隧道工程項目進行了社會穩定風險情景模擬；楊敏婕等[5]采用云模型對艱險山區鐵路工程進行了社會穩定風險評價。與此同時，社會燃燒理論[6]、利益相關方理論[]、風險傳遞理論[8]、制度分析視角等理論已經被應用于社會穩定風險評價；可拓物元模型[10]、社會網絡分析方法[1]]灰色關聯法[12]、灰色模糊法[13]、文本挖掘法[14]系統動力學模型[15]等研究方法均已經被用于項目社會穩定風險評估研究中。綜上所述，現有的研究大多聚集于風險識別、風險評估過程，不能有效實現風險預警，全面反映風險管理過程。因此，本文在全面系統地識別大型建設項目的社會穩定風險的基礎上，采用風險矩陣法、Borda序值法評估大型項目的社會穩定風險，結合AHP法構建項目的風險評價模型，并對項目風險進行預警，使項目風險評估結果更為合理，以期為大型項目社會穩定風險評估提供決策依據。

1 研究方法

1.1 風險矩陣法

風險矩陣法可以通過風險事件發生的可能性（風險發生概率）與造成后果的嚴重性（風險影響結果）兩個維度建立風險矩陣。在此基礎上，根據不同項目特點建立具體的評定準則，采用定性與定量相結合的方法，確定風險等級。本文參考《重大固定資產投資項目社會穩定風險分析篇章編制大綱及說明（試行）》《重大固定資產投資項目社會穩定風險評估報告編制大綱及說明（試行）》等文獻資料，并結合專家的長期經驗和判斷，確定各個風險因素的風險影響等級和風險發生概率。項目社會穩定風險發生概率、風險影響程度及其說明見表1。

風險指數 （R） 計算公式如下

R=PC

式中， P 為風險發生概率結果分值； c 為風險影響結果分值。對 R 進行量化賦值，當 R 值為 0～0.01 時，為微小風險；當 R 值為 0.01～0.09 時，為較小風險；當 R 值為 0.09～0.25 時，為一般風險;當 R 值為 0.25～0.49 時，為較大風險；當 R 值為0.49～0.81 時，為重大風險。

通過計算風險指數，建立昌九客專新建項目社會穩定風險矩陣，見表2。

為了獲得昌九客專新建項目社會穩定風險水平的綜合量化評價結果，根據風險等級尺度的定義、鐵路類項目管理經驗和實際管理情況，將微小風險、較小風險、一般風險、較大風險、重大風險分別賦值0.1、0.3、0.5、0.7、0.9，進一步對社會穩定風險等級尺度進行量化。

1. 2 Borda序值法

Borda序值法最大的特點是可以將相對重要的風險因素從風險等級相同的風險集合中分離出來，在一定程度上解決了傳統風險矩陣法中的“風險結”問題。因此，該方法常被用來對原始風險矩陣進行風險優化排序。

首先，計算風險概率序值。令 N_h 代表昌九客專新建項目擁有 G_h 種風險概率等級風險因素的個數，則屬于第 h 種風險概率等級風險因素的風險概率序值 P_h 的公式如下

其次，計算風險影響序值。令 M_j 代表昌九客專新建項目擁有 Q_j 這種風險等級的風險因素的個數， I_j 代表第 j 種風險影響等級的風險因素的風險影響序值的公式如下

最后，計算Borda數。其是度量昌九客專新建項目全部風險因素重要程度的測度指標。Borda數值越大，則該風險因素越為重要。公式如下

B_i=（N-P_h）+（N-I_j）

式中， N 為風險總個數。

將Borda數按從大到小的順序排列，就可得出Borda序值。Borda序值為0，說明該風險是關鍵風險指標。

1.3 AHP 法

層次分析法（Analytical HierarchyProcess，AHP），是一種綜合運用網絡系統理論和多目標綜合評價理論的層次權重分析方法。由于Borda序值本身就是一種相對值，根據AHP法運算規則，本文采用Borda序值作為最后判斷矩陣的相應指標，得出各風險因素的權重值 RW_i 。同時， RR_i 為風險等級尺度量化值。通過加權法，計算得到昌九客專新建項目社會穩定風險的綜合風險量化值RRT， k 為風險項目數，公式如下

2 昌九客專新建項目概況與數據來源

2.1 項目概況

昌九客專新建項目是《江西省中長期鐵路網規劃 （ 2016～2030 年）》規劃的6個重點研究建設項目之一，是構建京港（臺）通道和福銀綜合運輸通道的重要支撐。項目設計速度 350km/h ，全長 136.86km ，總工期54個月，估算總額為263億元。全線永久用地合計434.67萬 m² ，全線拆遷建筑物約45.58萬 m² 。項目工程量巨大，涉及征地、拆遷等社會穩定風險因素。

2. 2 數據來源

本文調查范圍為以項目沿線各站場為中心半徑 5km 的區域，以及沿線兩側各 1km 的區域為主，重點調查對象為征地拆遷和受噪聲及振動影響極大的利益相關人群，主要包括項目沿線南昌市、九江市兩市的11個縣（區、市），27個鄉、鎮、管委會及代表企業、沿線群眾，以及其他關注本項目建設的人群。采用隨機抽樣的方式，在項目沿線區域隨機發放公眾調查表600份，最終回收有效調查表548份，回收率 91.33% 。

3昌九客專新建項目社會穩定風險評估結果

3.1昌九客專新建項目社會穩定風險因素識別

根據大量的實際調查資料，類比同類項目的社會穩定風險問題，并廣泛征求鐵路項目有關專家學者的意見和建議，經過綜合歸納、分析、研究和對比，將項目的風險因素分為內因和外因兩種，昌九客專新建項目社會穩定風險因素清單見表3。

（續）

3.2昌九客專新建項目社會穩定風險等級結果

根據調研結果，計算風險影響結果和風險發生概率分值。在此基礎上，根據風險影響結果和風險發生概率計算風險指數，并根據風險指數確定風險等級（表4），得出本項目重大風險1個，為用地補償 （O₃） ，風險指數為0.529；較大風險4個，分別為安置方案（ O₂ ），被用地居民影響（O₁） ，文明拆遷、施工及協調機制 （I₄） ，對沿線交通及其他的影響 （I₅） ，風險指數分別為0.444、0.427、0.367、0.366；一般風險5個，分別為資金籌措與保障 （I₂） 、生態環境影響 （I₃） 、安全生產 （I₆） 、社會互適性（ O₄ ）、規劃選線 （選址）（I₁） ，風險指數分別為0.147、0.128、0.116、0.123， 0.120 。本項目無微小風險和較小風險。

3.3昌九客專新建項目社會穩定風險序值確定

根據式（2）和式（3），計算出風險發生概率序值 P_h ；根據式（4）和式（5），計算出風險影響序值 I_j ；根據式（6），計算出Borda數，并將

Borda數按從大到小的順序排列，可得出Borda序值（表4）。其中，Borda數最高的風險因素為被用地居民影響（ O_? ），Borda數為15，其Borda序值為0，說明被用地居民影響（ O_i ）是昌九客專新建項目社會穩定風險中最關鍵的風險因素。Borda數排名第二位的風險因素為用地補償（ O₃ ），為14.5，其Borda序值為1，說明用地補償（ O₃ ）是次關鍵的風險因素。

3.4昌九客專新建項目社會穩定綜合風險等級

利用層次分析法中求根法，確定各風險要素權重，最后得到歸一化權重為（0.033，0.055，0.041，0.110，0.066，0.037，0.329，0.110，0.165，0.055），綜合評價項目社會穩定風險為：RRT=0.5×0.033+0.5×0.055+0.5×0.041+ 0.7×0.110+0.7×0.066+0.5×0.037+0.7× 0.329+0.7×0.110+0.9×0.165+0.5×0.055= 0.689 。由此可知，項目社會穩定風險屬于中等偏高風險水平。

4結語

本文以昌九客專新建項目為例，采用風險矩陣法、Borda序值法、AHP法相結合的思路進行風險等級排序，識別關鍵風險，以期為重大建設項目社會穩定風險評估提供一定的參考和依據。本文主要研究結論如下： ① 根據風險矩陣結果，本項目重大風險和較大風險集中于外因風險。其中，重大風險1個，風險因素為用地補償 （O₃） ；較大風險4個，風險因素為安置方案 （O₂） ，被用地居民影響 （O₁） ，文明拆遷、施工及協調機制 （I₄） ，對沿線交通及其他的影響 （I₅） 。 ② Borda序值結果表明，被用地居民影響（ O₁ ）是最關鍵的風險。 ③ 項目社會穩定風險綜合評價值為0.689，項目屬于中等偏高風險。

基于本文的研究結論，提出如下建議： ① 切實關心群眾問題，保障受項自影響群眾的切身利益。針對被征地農民，建設單位應與鄉鎮政府等部門提前謀劃，除補償安置等措施，還應考慮被征地農民當前就業問題和長遠生計問題；建設單位應針對工程補償標準、安置方案等問題進行有效溝通，加強項目宣傳，盡量降低項目建設對群眾生活的影響。 ② 提高社會穩定意識，加強風險監測和源頭治理。項目建設過程中，項目建設單位應嚴格把控項目質量，文明施工，降低噪聲、粉塵、污水等影響，控制項目內因風險。同時，建議當地政府配合建設單位及時聽取群眾意見，將社會穩定風險降到最低。 ③ 建立項目社會穩定風險管理聯動機制。項目建設單位應根據項目建設的進度要求，及時有效預判項目可能的社會穩定風險因素，與當地政府建立聯席會議制度，樹立項目社會穩定風險管理意識和處理沖突意識，及時處理突發社會穩定風險事件，以期有效降低昌九客專新建項目的社會穩定風險等級，維護社會穩定。

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收稿日期：2024-12-03

作者簡介：

參考文獻

[1］周之皓，湯育春，王廣斌，等．重大工程項目復雜性識別及定量測度［J]．科技管理研究，2024，44（2）：140-149.

桂榮芳（1982—），女，高級工程師，研究方向：工程經濟與項目管理。

田娜（通信作者）（1982一），女，博士，副教授，研究方向：資源經濟、健康產業經濟管理。