解碼基礎研究支撐原始創新的中國路徑

基礎研究是科技創新的源頭活水。習近平總書記深刻指出，加強基礎研究，是實現高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路。黨的二十大報告明確提出要加快實施創新驅動發展戰略，特別強調要“加強基礎研究，突出原創，鼓勵自由探索”，為科技創新指明了前進方向。

近年來，中國在基礎研究和原始創新領域正在實現跨越式發展，在量子通信、精密制造、合成生物學等領域取得一系列具有全球影響力的重大突破。《基礎研究支撐原始創新——中國經驗》一書通過翔實的案例分析和系統的調查研究，全景式呈現了從基礎研究到重大科技成果轉化的完整鏈條與形成機制。該書不僅系統總結了我國基礎研究的發展規律和創新經驗，更生動詮釋了中國科學家勇于探索、長期堅守、協同創新、開放共享的崇高精神，為學界研究和政策制定提供了重要參考。

懷著對重大科學發現的敬意和對創新規律的求索，《新經濟導刊》特邀請國務院發展研究中心創新發展研究部原部長、研究員，《基礎研究支撐原始創新——中國經驗》作者呂薇，深入探討中國基礎研究的成功經驗與發展路徑。

嘉賓核心觀點

? 基礎研究具有重要戰略地位：基礎研究是科技創新的源頭活水，是實現高水平科技自立自強的關鍵。我國基礎研究正在實現跨越式發展，但仍面臨挑戰。

? 重大科技成果形成的主要規律：長期積累；寬松的研究環境；戰略科學家引領；產學研深度融合。

? 重大科技成果形成的兩種路徑：從科學突破到技術突破；從技術攻關到科學反哺。

? 需進一步推進體制機制改革。一是優化資助機制：建立非共識項目遴選、“寬容失敗 + 滾動支持”機制；二是完善評價體系：破除“五唯”傾向，建立分類評價和長周期評估制度；三是強化協同創新：構建“企業出題－基礎研究支撐-產學研合作答卷-產業應用判卷”模式。

? 人才培育是關鍵：國家自然科學基金在人才培養中發揮基礎性作用，擴大自然科學基金青年或面上項目占比，鼓勵青年科研人員多做原始項目。減少短期考核壓力，擴大青年科研人員自由探索空間。鼓勵社會資金捐助設立科學基金，拓寬青年科研工作者學術上升通道。

? 優化科研生態體系。一是建立多種形式的穩定支持機制；二是健全多元投人主體協同接力機制；三是破解中試和產業化初期“死亡谷”，鼓勵社會資本參與；四是強化問題導向，通過產學研合作凝練“真科學問題”。

聚焦基礎研究：破題“最先一公里”

新經濟導刊：從研究初衷來看，本書選擇聚焦“基礎研究支撐原始創新”這一主題，是基于哪些現實需求或政策背景？您希望通過本書解決哪些問題？

呂薇：基礎研究是重大科技創新的源頭。黨的十八大實施創新驅動發展戰略以來，黨中央高度重視基礎研究，基礎研究在創新體系中的地位越來越重要。2024年，我國基礎研究支出2497億元，占研究與開發（Ramp;D）的比重達到 6.9% 。在此背景下，系統總結基礎研究支撐原始創新的規律和經驗，解決基礎研究“最先一公里”與成果轉化、市場應用“最后一公里”問題具有重要現實意義。

黨的十九大提出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中強調，加強原創性引領性科技攻關，實施一批具有前瞻性、戰略性的國家重大科技項目。《基礎研究十年行動方案（2021—2030）》對我國基礎研究的發展作出系統部署和安排。

2022—2023年，國家自然科學基金委員會設立“重大科技成果資助管理經驗與政策研究”課題，國務院發展研究中心創新發展研究部、中國科學院科技戰略咨詢研究院與中國科學院大學經濟與管理學院組成聯合課題組。本課題旨在探索從基礎研究到重大技術創新的規律、路徑和體制機制，重點回答兩個核心問題：一是重大科技成果的形成機制和規律；二是促進重大科技成果產出的有效資助方式。課題組采用典型性與普遍性相結合的研究方法，通過案例研究和問卷調查相結合的方式開展研究。我們選取10個獲得國家自然科學獎和國家技術發明獎的重大科技成果作為典型案例，覆蓋從科學突破到技術突破、從技術攻關到科學突破反哺技術攻關等創新路徑，同時開展問卷調查，回收了555份有效問卷，以驗證案例研究結果的普遍性，并提煉其中的主要規律和經驗啟示，以期為我國基礎研究發展提供有益參考。

新經濟導刊：本研究結合了典型案例分析與問卷調查，為何選擇這種“特殊性與普遍性相結合”的方法？在調研過程中最具挑戰性的問題是什么？是如何克服的？

呂薇：本項研究的目標和任務是要探索我國從基礎研究到重大科技成果的轉化規律。因此，我們采取了案例研究與調查問卷相結合的方式。因為典型案例研究獲得的是每一個重大科技成果團隊的具體經驗，具有特殊性。為了驗證這些發現是否具有一般的規律性，我們又開展了較大規模的問卷調查。

第一，為了提高案例研究的可比性，課題組按照統一標準開展案例調查，從重國務院發展研究中心創新發展研究部原部長、研究員呂薇發表演講。圖/李澳大科技成果的初始思路形成、立項、組織研究到成果轉化應用全過程的每個環節，進行追蹤研究。結果我們發現10個典型案例中具有一些共性的規律和問題。

第二，為了驗證案例研究得出的結論，課題組開展大規模問卷調查，根據案例研究發現的規律和問題，設計問卷。調查問卷以獲得國家自然科學二等獎和技術發明二等獎以上的獲獎者為調查對象，向4086位獲獎者發放調查問卷，回收555份有效問卷。問卷分析結果在較大程度上與案例研究結論相一致，驗證了案例研究得出的結論，為本項研究提供了扎實的數據支撐。

在這個過程中，我們需要對案例進行深入研究。首先遇到的難題是，由于重大科技成果的形成是一個長期的過程，一些案例歷經的時間較長，大都是10＼～20年以前，甚至是更長時間的事情。有些細節，團隊成員不一定記得很清楚；有些團隊人員變化較大，因此，有些情況調查起來有些難度。為了系統研究案例，我們又對案例團隊的早期文獻資料進行深入分析，提供輔助調研。其次是如何提高問卷調查的回收率。一方面，我們在設計問卷時，盡量使問題簡單明了，易于回答。另一方面，在第一次問卷的基礎上，又進行了第二次補充發放。最終，問卷的回收率達到 13.58% ，比我們預想的要好，而且符合一般問卷調查的回收要求。

在案例研究和問卷調查中，院士、專家和學者們給予我們積極支持。我們對接受案例調研采訪和回答問卷的專家和團隊表示衷心感謝。在案例研究中，我們常常被院士、專家們對科學事業甘于奉獻、一絲不茍、持之以恒的精神所感動，他（她）們對科學研究規律的深刻理解和真知灼見給予我們許多啟發，對我們形成報告中的觀點有重要幫助。如，我在調研中提出的問題經常得到院士專家們的親自回答和認真講解。可以說，沒有專家們的支持，就沒有案例研究的順利完成。

新經濟導刊：這本書中選取了10個典型案例（如量子科學、精密制造、ADRC控制技術、OLED顯示技術等），這些案例的遴選標準是什么？是否涵蓋了不同學科、不同創新模式？

呂薇：針對遴選出的10個典型案例，我們對其團隊進行深入調研和訪談。其中包括不同學科和領域，如量子科學、分子設計育種、低碳能源、信息技術、精密制造、新型顯示材料、高分子材料、密碼學等。案例覆蓋了不同的創新模式，一種是從科學突破到技術突破，如山東大學的密碼學團隊、中國科學院遺傳和發育生物學研究所的分子設計育種團隊和中國科學院化物所的納米限域催化團隊等。另一種是從重大關鍵技術攻關中，凝練科學問題，再從科學突破到工程技術創新，如大連理工大學的高性能制造團隊和中國科學院大連化物所的低碳烯烴團隊等。

關鍵經驗：資金接力與評價體系改革

新經濟導刊：從資助機制來看，研究中提出“全鏈條資金接力支持”是重大科技成果形成的關鍵，我國在基礎研究資助體系上有哪些創新？

呂薇：案例研究表明，重大科技成果的形成是一個長期的過程，經歷了從基礎研究、應用研究、試驗開發、中試和產業化應用等多個階段。在創新鏈條的各個環節，需要不同的資金支持。在基礎研究階段，主要獲得國家自然科學基金的資助；在基礎研究成果轉化階段獲得“973”計劃、“863”計劃、重點研發計劃等國家科技計劃的支持；在中試階段得到產業基金、地方政府和企業的支持；在孵化和創業階段主要依靠企業、資本市場和地方政府的投人。這體現了我國科技管理體系的優勢。但是在現實中，有不少科研成果因為無法獲得持續的資金投人，無法實現轉化應用。這就需要各相關部門互相溝通和協調，加強信息交流、密切合作，形成合理分工、有效銜接的接力支持機制。我們在調研中也發現，在中試階段和創新創業初期，資金短缺，斷鏈風險較大。因此，重大科技成果的形成不僅要靠政府資金支持，還要有效發揮市場機制配置資源的作用，要建立“科學基金-科技計劃-產業資金-資本市場”的協同機制。

新經濟導刊：從評價體系來看，近年來我國推動“破五唯”改革，您認為科研評價方式對原始創新有哪些影響？如何優化評價體系以促進創新探索？

呂薇：調研中發現，一方面，原始創新項自申請難以獲得支持。其主要原因在于：一是研究人員為了提高項目中標率，不敢貿然提出一些原創思想，往往選擇一些容易出成果的題目。二是在盲選專家的評審制度下，完全根據專家投票決定申請項目取舍。一些評審專家領域較窄，很難判斷原創思路，大都按照研究熱點進行選擇。如，中國科學院數學和系統科學研究所自抗擾技術團隊的領軍人韓京清研究員突破當時主流的模型控制論，提出自抗擾的新理念，在申請自然科學基金面上項目時，險些沒有通過評審。另一方面，目前一些大學將科學基金項目申請作為提職提薪的一個標準，沒有基金項目難以評職稱。社會上，還將獲得國家杰出青年項目作為“帽子”，與薪酬、職位掛鉤。結果在科學基金申請中出現了“千軍萬馬闖獨木橋”的現象。

因此，改進基礎研究人才和項目評價體系是促進科技重大成果形成的重要條件。建立符合規律的評價體系，對于激發科研工作者的創新積極性、提高學科發展水平、引導學科持續發展具有重要作用。改進學術評價制度的關鍵是要尊重規律，制定切合實際的標準，設計符合科學內涵的評價程序，從而準確評價研究質量、原創價值和實際貢獻。改進教育部門和大學的評價考核體系，減少各類“帽子”工程和以“帽子”、排名、評獎為導向的評價體系，縮小國家級人才和校內人才的薪酬、待遇差別，減少因評價體系導致的不公平問題，把廣大青年教師引導到教書育人和做真學問解決真問題上。

案例啟示：產學研合作破局從“真問題”到成果轉化

新經濟導刊：科學與技術的融合是時代潮流。書中案例揭示了形成重大科技發現需重視科學與技術的融合，強調健全科學與技術的互動支撐機制，加強高校與企業合作，推動產業化持續跟進。當前，在推進科學與技術融合，促進科技成果轉化過程中，還面臨哪些難點堵點？對此，您有哪些建議？

呂薇：有些重大關鍵核心技術攻關需要科學研究支撐。案例中有一些重大科技成果是根據重大關鍵技術攻關的需要，凝練科學問題，開展基礎研究，反過來促進關鍵技術的突破。如，大連理工大學高性能制造團隊獲得國家技術發明一等獎的“硬脆材料復雜曲面零件精密制造技術與裝備”項目，原本就是一項滿足國家需求的校企聯合立項和聯合研究項目。他們在研究過程中，發現影響精密加工精度的關鍵是測量技術不到位，因此，團隊從研究測量理論和方法人手，突破了測量技術。而后來的測量儀器研制和加工設備研制，都是由高校牽頭，與企業共同完成的。該案例充分體現了企業“出題”，基礎研究支撐，產學研合作“答卷”，產業應用“判卷”的模式。但是，在調研中專家們也反映，有些大學與市場和企業脫節，不了解企業的需求，而企業又提不出科學問題。只有在產學研深入合作中，才能了解相互的需求，凝練關鍵技術背后的科學問題。因此，要建立產學研合作凝練“真科學問題”的機制，支持有產學研合作背景的團隊承擔項目。

獲獎的項目是少數，許多基礎研究也不可能都轉化為應用，但是可以培養人才，積累科學知識。在大多數未獲獎的項目中，有的可能成功，有些可能失敗。我們進行該項研究的目的是要從比較成功的項目中總結規律，以期提供有益借鑒。主要總結如下：一是重大科技成果的形成是一個長期的過程，是理論突破和實踐探索的循序漸進過程，要有耐心；二是原創思想的形成需寬松環境，要建立非共識原創項目遴選機制；三是重大科技成果的形成是基礎研究與應用研究交叉融合的結果，兩者不能割裂，重大科技攻關需要產學研深度合作凝練“真問題”；四是重大科技成果的形成要充分發揮戰略科學家的作用，允許試錯和滾動支持，實行自由探索與有組織研究有機結合；五是多種資助主體接力

新經濟導刊：在問卷調查過程中，對于未獲得重大科技成果獎項的基礎研究項目，有哪些啟示？需要從哪些方面進行完善和推進？

呂薇：案例研究選擇獲獎的重大科技成果，都是比較成功的項目。在現實中，能夠有效支持促進重大科技成果的形成與應用，加強重大科技創新各環節的有效銜接；六是為科研人員、科技政策制定者等提供了可供借鑒的實踐經驗，包括案例團隊的組織模式與攻關策略，如何在產學研合作中凝練科學問題等。

未來展望：構建“寬容失敗 + 多元協同”的新型科研生態

新經濟導刊：書中指出中國基礎研究仍存在“重大原創成果偏少”“資助率較低”“產業化存在難點”等問題，您認為亟須突破的體制機制障礙是什么？政策還需從哪些方面進行完善？

呂薇：我們在調研中發現，當前我國在基礎研究領域還存在一些挑戰和亟待解決的問題，主要表現在：一是原始創新項目申報難以獲得支持；二是支持科學研究的基金較為單一，資助率偏低；三是在重大科技成果的創新鏈上，各投人主體銜接不夠暢通，尤其是中試和產業化初期的資金相對短缺。

對此，要進一步完善體制機制，加強政策統籌和協調。一是進一步完善非共識原創項目的資助機制，培育更多引領性重大原始創新項目。建立“寬容失敗”“分段評估”“滾動支持”等機制，破解當前基礎研究“短平快”傾向；賦予團隊負責人組織研究的自主權等。二是健全重大科技成果及其產業化的多元投入主體協同接力機制。充分發揮科學基金培養科學研究人才和培育重要研究方向的作用，為重大科技成果打好科學基礎；加強各類科技計劃管理部門的溝通與合作，推進科技計劃間接力支持，提高基礎研究成果轉化效率；引導和鼓勵社會資本參與示范項目；產業化階段，發揮多層次資本市場的作用。三是完善和優化目標任務導向的科學問題凝練機制。加強產學研合作，凝練相關科學問題，助推關鍵技術的突破。四是擴大科學基金來源，建立多種形式的穩定支持機制。推動大學、科研機構建立基礎研究專項資金，支持自由探索的持續研究；鼓勵社會捐助建立科學基金，拓展青年科研人員的學術上升通道。五是完善基礎研究項目和人才評價機制，建立分類評價體系，以及重原創、重貢獻的長周期評價機制

新經濟導刊：加快科研人才培養是重大成果研究的重要支撐，調查顯示實際從事原創研究的比例較低，如何改善這一現狀？國家自然科學基金應當發揮怎樣的作用？您有哪些建議？

呂薇：當前我國科研人員總量已居世界首位，青年研究力量和博士研究生隊伍增長尤為迅速。但在這樣的規模下，如何讓更多人投身原創研究、提升原創能力，確實是人才培養中需要突破的關鍵

從調研情況看，國家自然科學基金在這一過程中能發揮不可替代的作用。一方面，它為原創成果的孕育提供了重要基礎，不少國家重大科技獎項的成果，背后都有科學基金長期支持的影子。比如2003到2017年間，10項國家自然科學一等獎項目累計獲得基金資助237次；多項科技進步獎、技術發明獎的重大成果也得到了持續支持。另一方面，基金對人才成長的支撐同樣顯著。我們調研的獲獎團隊負責人和重要成員，幾乎都曾獲得過國家自然科學基金面上項目、青年科學基金項目或國家杰出青年科學基金項目的支持；問卷調查也顯示，近 90% 的獲獎者受過科學基金資助，其中超過 82% 受益于面上項目。這些項目不僅幫助科研人員凝練科學問題、形成原創思路，更為他們提供了自由探索的空間，這對培育原創思維至關重要。

針對原創研究比例不高的問題，科學基金可以進一步發揮作用。比如，青年基金和面上項目對鼓勵自由探索、發現創新人才作用突出，未來可考慮在擴大基金整體規模的同時，提高這類項目的占比，讓更多年輕人有勇氣嘗試原創性課題。同時，當前基金規模與快速增長的科研人員需求之間仍有差距，除了國家層面加大投人，還應引導社會資金參與，形成多元化資助體系，為青年科研人員拓寬學術上升的通道，讓他們能更安心地深耕原創研究，減少因短期評價壓力而回避高風險創新的顧慮

受邀嘉賓簡介：

呂薇，博士，享受國務院特殊津貼專家，國務院發展研究中心創新發展研究部原部長，研究員；十一屆、十二屆、十三屆全國人大常委會委員、財經委員會委員。長期從事政策研究咨詢工作，主要研究領域為創新體系與政策、高新技術產業政策，知識產權政策和產業組織政策等。直接參與國家中長期科技規劃綱要、知識產權戰略綱要、制造業強國戰略、實施創新驅動發展戰略綱要等的研究與制定。獲國家科學技術進步三等獎、孫冶方經濟科學獎論文獎以及中國發展研究獎特等獎、一等獎等。