關于植物新品種權的市場化運作

植物新品種權（PVPR）作為現代種業發展的核心資產，其市場化運作效率直接關系國家糧食安全與農業創新。因此，應盡快構建“法律確權-價值評估-資本轉化-商業落地”的全周期運作模型

植物新品種權確權的法律基礎與策略設計

植物新品種權之“權利”的法律分析

《中華人民共和國種子法》（以下簡稱“《種子法》”）第二十八條規定，植物新品種權所有人對其授權品種享有排他的獨占權。任何單位或者個人未經植物新品種權所有人許可，不得生產、繁殖和為繁殖而進行處理、許諾銷售、銷售、進口、出口以及為實施上述行為儲存該授權品種的繁殖材料，不得為商業目的將該授權品種的繁殖材料重復使用于生產另一品種的繁殖材料。本法、有關法律、行政法規另有規定的除外。

植物新品種權的申請及授權程序

1.申請：完成育種的單位或個人有權向國務院農業、林業行政部門（以下統稱“審批機關”）提出植物新品種權的申請。

2.審查：審批機關受理植物新品種權的申請后，會進行初步審查，如是否屬于植物品種保護名錄列舉的植物屬或者種的范圍；是否符合《條例》第二十條的規定；是否符合新穎性的規定；命名是否適當等。

3.登記和公告：初步審查通過后，審批機關對品種權申請的特異性、一致性和穩定性進行實質審查。經實質審查符合規定的植物新品種，審批機關應當作出授予品種權的決定，頒發品種權證書，并予以登記和公告。

植物新品種權的權利內容

1.生產、繁殖權，即植物新品種權所有人有權禁止他人未經許可的生產、繁殖行為。

2.銷售權，即未經植物新品種權所有人許可，任何單位或個人不得為商業目的進行銷售。

3.使用權，即未經植物新品種權所有人許可，任何單位或個人不得為商業目的將該授權品種的繁殖材料重復使用于生產另一品種的繁殖材料。

4.轉讓和許可權，即植物新品種權所有人有權轉讓或許可他人使用。

5.進出口權，即植物新品種權所有人有權禁止他人未經許可的進口、出口行為。

6.許諾銷售權，即植物新品種權所有人有權禁止他人未經許可的許諾銷售行為。

此外《種子法》還規定了植物新品種權所有人有權禁止他人未經許可的繁殖處理，以及為實施上述行為儲存授權品種繁殖材料的行為。

植物新品種權確權的法律風控

1.一方面是確權前風險防控，首先須確保權屬清晰化。

明確育種人身份：簽訂書面協議（職務育種/委托育種/合作育種），明確品種權歸屬及利益分配。

避免權屬爭議：保存原始實驗記錄、育種日志等過程性證據鏈。

再就是品種合規性審查方面，要堅持特異性、一致性、穩定性。

特異性：通過第三方測試機構預檢，確保與已知品種存在顯著差異。

一致性：田間種植測試數據需符合法定標準（如UPOV要求群體一致性≥90%）。

穩定性：提供連續多代（通常2-3代）性狀穩定證據。

2.另一方面是申請階段風控措施：須關注名稱沖突、DUS測試缺陷、材料提交不全、國外搶先申請幾個關鍵點，做好相應防控預案。

植物新品種權資本化的具體流程可能因國家和地區的不同而有所差異，以下是在國內一般情況下植物新品種權資本化的主要步驟：

1.評估植物新品種權的價值：首先需要對植物新品種權進行評估，確定其價值和潛在收益。

2.尋找投資者：根據植物新品種權的價值和潛力，尋找有意愿投資的投資者。

3.簽署投資協議：投資者和植物新品種權持有人簽署投資協議，明確投資金額、投資方式、收益分配等事項。

4.設立合資公司：如果投資者和植物新品種權持有人決定共同開發和商業化該品種，可能需要設立合資公司。

5.商業化運營：合資公司負責植物新品種的研發、生產、銷售和推廣等工作，實現商業化運營。

6.分配收益：根據投資協議的約定，分配投資收益。

需要注意的是，植物新品種權資本化是一項復雜的過程，需要專業的知識和經驗。因此，在進行植物新品種權資本化之前，要對相關的法律政策、財稅等規定進行翔實全面的了解，以確保整個過程合法、公正、透明。

應用模式一：植物新品種權自主實施

品種權人對授權品種享有生產、銷售授權品種繁殖材料和重復使用該授權品種繁殖材料的權利。品種權人自主實施是指品種權人運用自有品種及設備、材料、資金等生產資料獨立實施、開發生產銷售優良品種。如京研益農（北京）種業科技有限公司，該公司由北京市農林科學院與其內部的育種專家團隊及成果轉化團隊共同出資設立，這種模式比較利于激發科研人員積極性，提高科研成果轉化效率。

應用模式二：植物新品種權許可實施

植物新品種權的許可實施是指品種權人保留植物新品種的所有權，而將其使用權通過協議約定等方式轉讓給他人，有條件地允許他人以商業為目的生產、銷售和使用其授權品種的繁殖材料。

實踐中較為常見的品種權實施許可方式為獨占實施許可、排他實施許可及普通實施許可。需要注意的是，如果品種權人與被許可人雖然簽訂的是《獨家實施許可合同》，但是該許可被限制在一定地理區域范圍內，被許可人取得的獨家許可實際上屬于普通實施許可，則被許可人不能單獨以自己的名義就品種權被侵權提起訴訟。

應用模式三：植物新品種權所有權的轉讓變現

《條例》第9條明確規定，植物新品種權可以依法轉讓。植物新品種權轉讓是指品種權人將其持有的植物新品種所有權轉讓給他人，受讓人取得植物新品種權的所有權成為新的品種權人，對該植物新品種權享有排他的獨占權。植物新品種權客體是一個統一整體，只能作為一個整體轉讓。

應用模式四：植物新品種權出資入股

現行《公司法》第48條規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權、股權、債權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。對作為出資的非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價。法律、行政法規對評估作價有規定的，從其規定。”《公司法》第49條進一步明確：“股東應當按期足額繳納公司章程規定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶；以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。”由此可見，以植物新品種權出資入股是有法可依的。

以植物新品種權出資入股的一般流程為：股東共同簽署公司章程/發起人協議，約定各自出資額和出資方式；品種權人委托資產評估機構對擬出資的植物新品種權進行評估；品種權人與公司簽訂協議并根據公司章程將擬出資的品種權變更到公司名下并完成相應的備案登記；根據已經出具的資產評估報告，到工商行政管理部門進行注冊資本實繳備案登記。需注意的是，以植物新品種權出資的，植物新品種權必須產權關系明晰，即用于投資入股的植物新品種權必須同時具備兩個基本條件：一是出資人擁有完全、合法、有效的相關知識產權權利，產權關系明晰;二是用于投資入股的知識產權具有一定的價值，可以依法轉讓。

應用模式五：植物新品種權質押融資

植物新品種權作為知識產權的重要組成部分，其與專利、商標、著作權一樣，具有質押擔保的融資屬性。國務院《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》指出，積極穩妥發展知識產權金融：優化知識產權質押融資體系，健全知識產權質押融資風險管理機制，完善質物處置機制，建設知識產權質押信息平臺，健全知識產權價值評估體系，鼓勵開發智能化知識產權評估工具。這也為植物新品種權金融化提供了政策指引、平臺和契機。

典型案例：為解決2021年春耕生產資金短缺而困擾企業發展的這一最大問題，九圣禾種業股份有限公司以5個優質優產的玉米種子新品種權為擔保物，向中國農業銀行股份有限公司昌吉市支行質押融資5000萬元授信額度，成為新疆首例也是全國首單以農業種子植物新品種權質押融資的案例。

植物新品種權質押融資在實踐操作中可以參考專利出資入股的操作要點，即產權清晰，需要評估機構出具評估報告并進行相應的質押登記。

應用模式六：植物新品種權資產證券化的可期待性

知識產權資產證券化是指以可產生現金流的知識產權資產或其衍生債券作為基礎資產，并以其未來所產生的現金流（預期收入）為支持，發行的資產支持證券。其主要功能在于盤活存量知識產權資產、增強知識產權資產的流動性。實踐中，知識產權資產證券化主要有3種模式，即以知識產權對應的應收賬款作為基礎資產、以知識產權作為售后回租標的或融資租賃標的、以知識產權收益權作為基礎資產三種模式，這些模式主要集中在專利、商標和著作權領域，但隨著植物新品種權金融化的展開及社會各界對種業發展的重視，相信植物新品種權資產證券化項目也會很快落地。

許可合同風險

比如許可范圍約定模糊（生產/銷售區域），導致被許可方超區域銷售。

則風控措施建議：1.合同明確許可性質（獨占/排他/普通）；2.限定銷售渠道及違約責任條款

再比如權利金支付條款缺陷，導致銷售額激增但權利金未同比增加現象。

則風控措施建議：1.采用階梯式權利金結構；2.約定第三方審計權。

侵權監測風險

比如套牌侵權，市場出現性狀高度相似品種

風控措施建議：建立DNA指紋庫定期抽檢（如水稻SSR檢測）；在包裝袋植入防偽追溯碼。

再比如隱性銷售侵權，電商平臺使用“白袋”銷售現象。

則風控措施建議：1.委托第三方進行神秘顧客調查；2.區塊鏈存證侵權鏈接（時間戳+哈希值）。

權屬管理風險

之一，比如出現共有品種權決策僵局，導致共有人拒絕簽署重要許可協議。

則風控措施建議：1.事先簽訂《共有權行使規則》；2.約定重大事項表決比例（如67%以上同意）

之二，品種權質押融資違約，導致質押期間品種喪失市場競爭力。風控措施建議：1.質押合同設置品種權價值維持條款；2.要求投保品種權價值保險。

構建法律驅動的植物新品種權市場化生態，及品種權的價值釋放需建立 “三位一體”運作機制：

1.通過“DUS測試+國際布局”筑牢權利基礎的前端確權機制；

2.以“評估-作價-質押-證券化”實現資本杠桿的中端賦能機制；

3.依托許可鏈設計與品牌延伸獲取持續收益的后端管控機制。

（責任編輯" 李秀江）