中國(guó)碳匯領(lǐng)域授權(quán)有效專(zhuān)利技術(shù)現(xiàn)狀

關(guān)鍵詞碳匯；有效專(zhuān)利；申請(qǐng)；授權(quán)中圖分類(lèi)號(hào)G255.53 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào) 0517-6611（2025）16-0217-03doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2025.16.046

AbstractEnhancingecosystemcarbonsiksisaniporantmeanstoitigateglobalwaringandanfeiveaproachforChinatcheve its“dualcarbon”goals.TunderstandtecurrntstatusfrbonsinkdevelopetiChinaunderte“dualcarbon”context，issudyanalyzesthepateaplicatiosiaoUingthpatetachndalysislfoofteatioalItelalPropertydminstratios studyexplorsthaalaplicationadtorzatioutypsgialdstrbutioofpatentdersndtcalfeldsfine authorizedandvalidpatentapplicatioselatedtcarbonkutilzechlthoughsteaticaalysis.eoraltedofate plicationsintharbokfldinCaisreasing，witivetiopatentsingaintypEnterprssareaialcantsd cipientsofpatentuthoratios.TeregionshrepatenthdersarelcatedareainlydistrbutedineijingGangdong，iansudh jiangprovinces.ThtchnicalfieldsaemainlyconcentratedinG（phsics）Theprospctsfortheaplicationanddevelopentofosste carbonsinkpatenttechnologiesinChinainefutureaebroadMiningthepotentialvaleofexistigpatentachievementscanprovideefer ences for the next stage of patent planning and technological research and development directions.

Key words Carbon sink;Valid patent;Application;Authorization

隨著全球氣候變化問(wèn)題日益嚴(yán)重，如何減緩溫室氣體排放受到各國(guó)政府和國(guó)際社會(huì)的關(guān)注[1]。中國(guó)主動(dòng)承擔(dān)氣候治理之責(zé)，以國(guó)家自主貢獻(xiàn)參與遏制全球氣候變暖行動(dòng)。2020年9月，中國(guó)向世界承諾力爭(zhēng)于2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和[2]。“雙碳”目標(biāo)確定為國(guó)家級(jí)綠色發(fā)展的重要戰(zhàn)略，是促進(jìn)中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的重要戰(zhàn)略決策。中國(guó)是能源消費(fèi)大國(guó)，實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)需要正確理論方法的指導(dǎo)和科學(xué)部署[3]。胡忠宇等[2]利用計(jì)量模型，核算全國(guó)天然林的碳儲(chǔ)量和碳密度，并預(yù)測(cè)天然林的碳匯潛力值，為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)提供中國(guó)天然林碳匯翔實(shí)的數(shù)據(jù)支撐。那雪迎[4根據(jù)全國(guó)森林資源清查數(shù)據(jù)估算和分析中國(guó)森林碳儲(chǔ)量，評(píng)估了森林固碳潛力。楊元合等[5]回顧了國(guó)內(nèi)外陸地生態(tài)系統(tǒng)碳源匯研究歷史、特征、變化和驅(qū)動(dòng)機(jī)制，準(zhǔn)確評(píng)估了中國(guó)陸地碳匯對(duì)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的貢獻(xiàn)。楊芳等梳理了國(guó)內(nèi)外紅樹(shù)林碳匯概況，對(duì)紅樹(shù)林碳匯交易存在的問(wèn)題提出對(duì)策和建議。

專(zhuān)利是發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要產(chǎn)物，對(duì)某一領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)信息進(jìn)行分析，不但能夠體現(xiàn)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，客觀(guān)反映該領(lǐng)域的總體情況，而且能夠作為未來(lái)技術(shù)研究借鑒參考的重要抓手，進(jìn)而有效和準(zhǔn)確地了解相關(guān)的技術(shù)發(fā)展方向和研究熱點(diǎn)[7-9]。衡量機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力重要指標(biāo)之一是專(zhuān)利申請(qǐng)量，但該指標(biāo)不能完全體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而應(yīng)考慮專(zhuān)利的有效性[1]。由于發(fā)明專(zhuān)利從申請(qǐng)到授權(quán)，公開(kāi)周期比較長(zhǎng)，而且很多專(zhuān)利授權(quán)后維持有效年限不長(zhǎng)[1]，因此選取有效專(zhuān)利這一指標(biāo)作為分析中國(guó)碳匯領(lǐng)域?qū)＠降闹匾罁?jù)。近年來(lái)，碳匯領(lǐng)域技術(shù)相關(guān)的成果持續(xù)涌現(xiàn)，但是國(guó)內(nèi)針對(duì)碳匯領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)利信息綜合研究未見(jiàn)報(bào)道。為了更好地了解該領(lǐng)域技術(shù)的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，筆者對(duì)全國(guó)碳匯領(lǐng)域相關(guān)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，挖掘?qū)＠畔ⅲ瑸槠溟_(kāi)發(fā)利用提供參考。該研究利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析平臺(tái)，獲取授權(quán)的有效專(zhuān)利數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)碳匯領(lǐng)域的專(zhuān)利類(lèi)型、年度申請(qǐng)量趨勢(shì)、專(zhuān)利申請(qǐng)人及類(lèi)型、專(zhuān)利申請(qǐng)地區(qū)和技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成等方面進(jìn)行了全面分析，總結(jié)中國(guó)碳匯領(lǐng)域?qū)＠姆植家?guī)律和特征，為中國(guó)碳匯產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

1材料與方法

1.1專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)收集研究數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析平臺(tái)（https：//pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/conventionalSearch），檢索日期截止于2024年12月26日，檢索范圍為截止檢索時(shí)間內(nèi)的所有中國(guó)專(zhuān)利（包括港澳臺(tái)地區(qū)）[12]。在“檢索”中選擇“高級(jí)檢索”，檢索范圍選擇“中國(guó)”，通過(guò)“發(fā)明名稱(chēng)” Σ=Σ “碳”，摘要以“碳匯”或者“碳計(jì)量”或者“碳足跡”關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，得出已公開(kāi)的碳匯領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)利，進(jìn)一步在“有效專(zhuān)利”中選擇“有效”，獲得有效專(zhuān)利452件，進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和分類(lèi)收集，剔除重復(fù)、無(wú)關(guān)的專(zhuān)利，獲得有效專(zhuān)利438件作為本次分析所用數(shù)據(jù)。

1.2處理方法利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析平臺(tái)和MicrosoftExcel2007等軟件獲取中國(guó)碳匯領(lǐng)域授權(quán)的有效專(zhuān)利數(shù)據(jù)，梳理和分析了438件專(zhuān)利的年度申請(qǐng)量、類(lèi)型、數(shù)量、區(qū)域、申請(qǐng)人的機(jī)構(gòu)和技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)號(hào)等內(nèi)容，深入研究國(guó)內(nèi)碳匯技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和技術(shù)領(lǐng)域分布等情況。

2 結(jié)果與分析

2.1專(zhuān)利類(lèi)型分析中國(guó)碳匯領(lǐng)域相關(guān)的授權(quán)專(zhuān)利主要為發(fā)明專(zhuān)利，其次為實(shí)用新型專(zhuān)利，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利數(shù)量最少。從圖1可知，碳匯授權(quán)有效專(zhuān)利類(lèi)型以發(fā)明專(zhuān)利為主，共290件，所占比例為 66.21% ；其次是實(shí)用新型專(zhuān)利131件，占比29.91% ，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利僅17件，占比 3.88% 。

圖1專(zhuān)利類(lèi)型分布

Fig.1 Distribution of patent types

2.2年度申請(qǐng)量分析專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的趨勢(shì)可以反映技術(shù)研發(fā)活躍程度[13]。中國(guó)碳匯領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量年度分布情況見(jiàn)圖2。由圖2可知，第一件與碳匯研究相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)始于2010年，2010—2020年為緩慢發(fā)展階段，專(zhuān)利年申請(qǐng)量較少，共申請(qǐng)64件，占總申請(qǐng)量的 14.61% ，年平均申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量約6件；2021—2024年為高速發(fā)展期，申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)井噴式增長(zhǎng)，共申請(qǐng)專(zhuān)利374件，占總申請(qǐng)量的 85.39% ，年平均申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量約94件。2023年達(dá)到了最高峰，年度申請(qǐng)168件；2022年申請(qǐng)量次之，達(dá)107件。2024年獲授權(quán)專(zhuān)利申請(qǐng)64件，數(shù)量較低，主要是由于專(zhuān)利當(dāng)年申請(qǐng)當(dāng)年授權(quán)的概率較低，特別是發(fā)明專(zhuān)利，從申請(qǐng)階段到公開(kāi)有滯后期，專(zhuān)利授權(quán)周期2～3年[13]，因此2024年專(zhuān)利申請(qǐng)量并未完全公開(kāi)。雖然申請(qǐng)量數(shù)據(jù)銳減，但是不能真實(shí)反映該領(lǐng)域的研究活躍程度。中國(guó)于2020年承諾“雙碳”目標(biāo)，隨后幾年，碳匯領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量快速增長(zhǎng)，充分說(shuō)明越來(lái)越多的企業(yè)、高校和科研單位對(duì)碳匯領(lǐng)域研究的重視，碳匯領(lǐng)域相關(guān)研究和技術(shù)的發(fā)展，與國(guó)家政策方針息息相關(guān)[12]

2.3專(zhuān)利申請(qǐng)人及類(lèi)型分析對(duì)中國(guó)碳匯領(lǐng)域有效專(zhuān)利的申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，涉及各類(lèi)企業(yè)、大專(zhuān)院校、科研單位、個(gè)人和機(jī)關(guān)團(tuán)體5個(gè)類(lèi)型（圖3）。由圖3可知，各類(lèi)企業(yè)申請(qǐng)所占比例最多，達(dá) 60.71% ；院校申請(qǐng)排名第2，占比 22.48% ;其次是科研單位，占比 13.03% ;個(gè)人申請(qǐng)量次之，占比 2.52% ：機(jī)關(guān)團(tuán)體最少，占比 1.26% 。企業(yè)申請(qǐng)量占比較大，說(shuō)明企業(yè)發(fā)展結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略需求，加大了對(duì)碳匯領(lǐng)域的研究力度，同時(shí)重視保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)布局。大專(zhuān)院校和科研單位相較于企業(yè)對(duì)碳匯技術(shù)研發(fā)和成果產(chǎn)出方面積極性不足。

圖2中國(guó)碳匯領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)年代趨勢(shì)分析

對(duì)438件授權(quán)專(zhuān)利的388個(gè)申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，篩選出申請(qǐng)量排名前15位的申請(qǐng)人（圖4）。由圖4可知，2010—2024年中國(guó)碳匯領(lǐng)域授權(quán)專(zhuān)利擁有量排名前列的專(zhuān)利申請(qǐng)人，包括7家企業(yè)、5所大專(zhuān)院校和3個(gè)科研單位，共涉及70個(gè)專(zhuān)利，占申請(qǐng)總量的 15.98% 。排名并列第1的有3個(gè)單位，分別是北京林業(yè)大學(xué)、浙江海洋學(xué)院和深信生態(tài)（深圳）有限公司，分別獲授權(quán)6件專(zhuān)利。

圖3專(zhuān)利權(quán)人機(jī)構(gòu)屬性分析

Fig.3Analysis on the institutional attribute of patentee

2.4專(zhuān)利申請(qǐng)地區(qū)分析國(guó)內(nèi)各省（市）碳匯領(lǐng)域授權(quán)專(zhuān)利申請(qǐng)量分布情況見(jiàn)圖5。由圖5可知，碳匯領(lǐng)域中申請(qǐng)專(zhuān)利地區(qū)分布較廣，總數(shù)量為317件，其中數(shù)量最多的為北京市，申請(qǐng)78件，占比 17.81% ；廣東省排第2，申請(qǐng)54件，占比12.33% ；江蘇省和浙江省授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量分別為42和37件，分別占比 9.59% 和 8.45% 。2011年，中國(guó)在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳等省（市）設(shè)立碳排放權(quán)交易試點(diǎn)[3]，進(jìn)一步探索適合中國(guó)的碳匯機(jī)制。由圖5可知，率先開(kāi)展碳交易試點(diǎn)的省（市）經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，在踐行“雙碳”目標(biāo)中表現(xiàn)突出并占據(jù)前列，如北京市、廣東省、江蘇省和浙江省等。

2.5 專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成分析 對(duì)專(zhuān)利按照技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)一般采用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表（international patentclassification，IPC），IPC 是國(guó)際通用的專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索和分類(lèi)工具[14-15]。國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）可從一定程度上反映技術(shù)的集中點(diǎn)和研究熱點(diǎn)[12]。對(duì)438件授權(quán)有效專(zhuān)利的IPC主分類(lèi)號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（表1）。由表1可知，國(guó)內(nèi)碳匯領(lǐng)域?qū)＠琶?的技術(shù)領(lǐng)域分別是G06、G01、A01、F16、B01、G16，共包括專(zhuān)利353件，占專(zhuān)利申請(qǐng)總量的 80.59% 。G06小類(lèi)主要涉及計(jì)算、推算或計(jì)數(shù)，以189件專(zhuān)利位居首位，占專(zhuān)利申請(qǐng)總量的43.15% ，該領(lǐng)域主要涉及林業(yè)、海洋、農(nóng)業(yè)等多類(lèi)碳匯指標(biāo)的核算方法，如林木碳匯量測(cè)定方法及裝置、碳排放量計(jì)算方法、碳足跡估算方法等；G01小類(lèi)包含專(zhuān)利103件，位居第2，主要涉及不同產(chǎn)業(yè)碳匯測(cè)量或者監(jiān)測(cè)的裝置；A01包含專(zhuān)利27件，位居第3，申請(qǐng)數(shù)量銳減，主要涉及農(nóng)業(yè)、林業(yè)和畜牧業(yè)等方面碳匯技術(shù)的方法和裝置；F16包含專(zhuān)利16件，位居第4，主要涉及碳匯采集或者監(jiān)測(cè)的設(shè)備；B01和G16技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)量偏小，主要涉及碳匯技術(shù)計(jì)量方法和裝置等。

表1排名前6的專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域

Table1 The top six patent technology fields

3結(jié)論與討論

中國(guó)自2010年開(kāi)始申請(qǐng)?zhí)紖R研究相關(guān)專(zhuān)利以來(lái)，經(jīng)過(guò)緩慢發(fā)展時(shí)期和高速發(fā)展時(shí)期，目前專(zhuān)利發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2023年申請(qǐng)量達(dá)到最高峰。該趨勢(shì)既與國(guó)家出臺(tái)的“雙碳”政策有關(guān)——政府連續(xù)出臺(tái)支持生態(tài)碳匯的政策，不斷完善和規(guī)范相關(guān)的體系建設(shè)[3]，也與公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解加深有關(guān)。

在專(zhuān)利申請(qǐng)主體中，企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量最高，這與碳匯領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的良好政策和巨大的市場(chǎng)效益息息相關(guān)，說(shuō)明企業(yè)越發(fā)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的分析和研究。專(zhuān)利申請(qǐng)地區(qū)分布不均衡，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚和科技發(fā)展領(lǐng)先的省（市）在碳匯領(lǐng)域的研究仍然表現(xiàn)突出并占據(jù)前列，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，創(chuàng)新技術(shù)能力越強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)越強(qiáng)。

在IPC大類(lèi)分析中，中國(guó)碳匯授權(quán)有效專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域主要為G（物理類(lèi)），G06與G01共計(jì)292件，合計(jì)占比66.67% 。主要為林業(yè)、海洋、農(nóng)業(yè)等碳匯核算方法學(xué)內(nèi)容，納入碳匯項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型偏少，下一步應(yīng)豐富和完善碳匯核算方法學(xué)，將更多種類(lèi)型碳匯納入。同時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一生態(tài)碳匯核算方法，積極聯(lián)合企業(yè)、相關(guān)科研院所和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)核算機(jī)構(gòu)，完善與國(guó)際接軌的技術(shù)體系，構(gòu)建國(guó)家碳匯技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系[3]

目前碳減排已經(jīng)成為全球共識(shí)，碳匯作為抵消碳排放領(lǐng)域的新方向，已獲得國(guó)內(nèi)外共同認(rèn)可。國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞低碳經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型開(kāi)展了系列研究，碳匯領(lǐng)域的專(zhuān)利技術(shù)未來(lái)應(yīng)用與開(kāi)發(fā)的前景廣闊。中國(guó)碳匯領(lǐng)域授權(quán)有效專(zhuān)利雖然有一定的數(shù)量，但是整體數(shù)量仍然不足，還未進(jìn)入技術(shù)成熟階段。下一階段，應(yīng)促進(jìn)各類(lèi)企業(yè)與高校、科研單位的研發(fā)合作，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研融合模式，科研方向充分考慮企業(yè)的實(shí)際需要，縮短科研成果與市場(chǎng)化產(chǎn)品的時(shí)間和距離，共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[12]

該研究利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析平臺(tái)檢索和分析了中國(guó)碳匯領(lǐng)域有效專(zhuān)利數(shù)據(jù)，可為企業(yè)和高校等單位提供該領(lǐng)域現(xiàn)階段的發(fā)展現(xiàn)狀，為下一階段專(zhuān)利規(guī)劃和技術(shù)研發(fā)方向提供參考。

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