中科創(chuàng)業(yè)操縱案主嫌疑犯及被告人

呂梁

原名呂新建，47歲。文化人出身，20世紀(jì)90年代初所寫一系列關(guān)于股市的報(bào)道曾引發(fā)反響。1998年后組織策劃操縱中科創(chuàng)業(yè)（康達(dá)爾）股票，與此同時(shí)以“K先生”的名義在《證券市場》周刊上發(fā)表一系列鼓吹“講政治、做大勢”的文章。中科創(chuàng)業(yè)案發(fā)之后自陳做莊內(nèi)幕，被認(rèn)為是中國證券市場上控制上市公司、操縱二級(jí)市場股價(jià)、影響輿論三位一體的超級(jí)莊家。呂梁于2001年2月間逃跑，下落不明。

朱煥良

初中文化程度，曾在部隊(duì)當(dāng)過兵，是中國最早一批股民。1993年前就開始給深圳的企業(yè)做委托理財(cái)，在廣東深圳一帶的炒股圈子里有相當(dāng)?shù)闹?，人稱“朱大戶”。1998年中，朱煥良到北京找到呂梁，要求呂對其深套其中的中科創(chuàng)業(yè)股票施以援手。據(jù)說，朱煥良當(dāng)時(shí)持有康達(dá)爾近6000萬流通股，占當(dāng)時(shí)總流通盤的90％以上。雙方聯(lián)手操縱中科創(chuàng)業(yè)股價(jià)。至2000年底，朱煥良持續(xù)拋出其所持股票，直接導(dǎo)致中科創(chuàng)業(yè)股價(jià)崩潰。朱在套現(xiàn)11億元后逃跑，下落不明。

丁福根

呂梁操縱中科創(chuàng)業(yè)的總操盤手，負(fù)責(zé)股票的買賣、資金的調(diào)撥和管理、融資合同的簽定和管理。起訴書稱，丁福根在明知呂梁意圖操縱中科創(chuàng)業(yè)股票價(jià)格，還接受其指使，對20余個(gè)省、自治區(qū)、直轄市100余家營業(yè)部所開設(shè)的1500余個(gè)股東賬戶及所籌集的資金54億余元，親自或指使被告人龐博等人進(jìn)行全面的管理、調(diào)撥等，并親自聯(lián)系或參與籌集資金合同的簽訂，同時(shí)以被授權(quán)委托人的身份在營業(yè)部內(nèi)從事開戶、證券買賣、轉(zhuǎn)托管、指定交易與撤銷指定交易、存取款、清戶和轉(zhuǎn)授權(quán)等活動(dòng)。丁福根涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪。

丁福根現(xiàn)年36歲，人稱“小丁”，浙江省紹興人，畢業(yè)于中國人民大學(xué)黨史系，曾留校任教。1995年9月，正在金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司投資部工作的丁福根結(jié)識(shí)了呂梁，1998年3月，丁福根離開金鵬期貨，開始為呂梁工作。

董沛霖

48歲，上海人，遼寧財(cái)經(jīng)學(xué)院畢業(yè)，被捕前是上海華亞實(shí)業(yè)發(fā)展公司法定代表人，因涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪，于2001年2月10日被監(jiān)視居住，4月19日被正式逮捕。

董沛霖早年曾在國家計(jì)委就職，社會(huì)關(guān)系廣泛。董很早便涉足證券，1994年，他曾承包經(jīng)營了河北國投上海證券營業(yè)部，后來由于國家明令禁止而退出。據(jù)董沛霖介紹，當(dāng)時(shí)呂梁因做股票而和他相識(shí)。董沛霖始終強(qiáng)調(diào)他為呂梁融資的最初和最終目的是為了呂梁能還他公司的錢。董沛霖與中煤信托的王少華是同學(xué)，曾介紹呂梁與王相識(shí)。

龐博

年僅27歲的龐博是此案目前年紀(jì)最輕的被告人，也是惟一一個(gè)投案自首者。

龐博是呂梁手下另一個(gè)主要的操盤手，呂梁對中科創(chuàng)業(yè)的操縱過程基本是通過丁福根和龐博向交易雙方傳達(dá)的。

1996年秋，龐博在金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司大戶室工作時(shí)認(rèn)識(shí)了“大戶”呂梁。1997年5月開始為呂梁工作，后一直跟著呂梁。龐博因涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪被捕。

何寧一

45歲，浙江人，與董沛霖是同學(xué)關(guān)系。1995年前，何一直在浙江大學(xué)教書，精通財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)。被捕前，何寧一為杭州華亞實(shí)業(yè)公司法定代表人，主管公司財(cái)務(wù)。

起訴書指，何寧一“在董沛霖的指使下，明知呂梁意圖操縱中科創(chuàng)業(yè)股票交易價(jià)格，還先后在浙江省采取以杭州華亞實(shí)業(yè)公司等名義與出資單位或個(gè)人簽訂借款合同等形式籌集資金3.3億余元，并親自或指令他人將所籌集資金根據(jù)被告人董沛霖、丁福根、龐博等人的自買自賣等要求完成買賣交易行為，操縱中科創(chuàng)業(yè)股票價(jià)格”。

何寧一從未見過呂梁，只是從董沛霖處得知其人。

李蕓

48歲，浙江人，曾任上海華亞實(shí)業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理。

起訴書指控李蕓在董沛霖的指使下，明知呂梁意圖操縱中科創(chuàng)業(yè)股票交易價(jià)格，還先后在上海、江西等地采取以上海華亞實(shí)業(yè)發(fā)展公司等名義與出資單位或個(gè)人簽訂借款協(xié)議、資產(chǎn)委托管理協(xié)議等形式籌集資金3.1億余元，并親自或指令他人將所籌集資金根據(jù)被告人董沛霖、丁福根、龐博等人的自買自賣等要求完成買賣交易行為，操縱中科創(chuàng)業(yè)股票交易價(jià)格。

李蕓曾為律師，對于“明知操縱”的前提予以徹底否認(rèn)。據(jù)悉，李蕓也從未與呂梁謀面，只是由于董沛霖的介紹，才參與了呂梁的融資活動(dòng)。同時(shí)，他否認(rèn)自己參與了操盤。

邊軍勇

31歲，河北人，高中文化程度，曾任三峽證券北京營業(yè)部經(jīng)紀(jì)部的經(jīng)理，1999年4、5月間在中興證券大戶室認(rèn)識(shí)了呂梁。據(jù)邊軍勇介紹，自己當(dāng)時(shí)是想拉呂梁成為自己的客戶。在呂梁提出讓自己幫著融資時(shí)，邊毫不猶豫地接受了，目的是“想和呂梁搞好關(guān)系”。

據(jù)悉，邊軍勇共為呂梁融資1.4億元，后擔(dān)任了專為呂“融資”所用的空殼公司之一的北京克沃科技投資有限公司的法人代表。

劉蕾

31歲，北京人，丁福根妻子。

起訴書指控，劉蕾在明知丁福根因操縱中科創(chuàng)業(yè)股票行為可能被公安機(jī)關(guān)查處的情況下，將丁福根藏匿并企圖逃避公安機(jī)關(guān)抓捕。劉蕾因涉嫌窩藏罪被捕。