跳出“公有制”、“私有制”的所有制框架

一、現(xiàn)代時(shí)常經(jīng)濟(jì)的所有制形式不能簡單地用公有制或私有制去刻劃

2002年《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》第2期、第3期分別發(fā)表了董輔礽教授的《消滅私有制還是揚(yáng)棄私有制？》和厲以寧教授的《進(jìn)一步開展公有制形式的探討》兩篇文章，兩篇文章都提出和分析了公有制的新形式，給人以很大的啟發(fā)。對于公有制的新形式，筆者認(rèn)為還有必要進(jìn)一步研究和探討。

董輔礽教授把公有制區(qū)分為兩種形式：共同所有制和公眾所有制。“共同所有制是指在一定的范圍內(nèi)（國家、社會、企業(yè)等）財(cái)產(chǎn)歸全體成員所共有，但這些成員又不是共有財(cái)產(chǎn)的某個特定部分的所有者，國家所有制、人民公社所有制就是這樣的共同所有制。公眾所有制是在一定的范圍內(nèi)（社區(qū)、團(tuán)體、企業(yè)）財(cái)產(chǎn)歸全體成員所共有，但這些成員又是共有財(cái)產(chǎn)的特定部分的所有者。合作社所有制、股份公司所有制等就是公眾所有制。” 厲以寧教授對董輔礽教授的上述觀點(diǎn)也持贊成的態(tài)度。對此，筆者有一些不同的看法。

董輔礽教授對公有制兩種形式的定義中指出，兩種公有制都是指在一定范圍內(nèi)財(cái)產(chǎn)歸全體成員所共有。共有，是物權(quán)法體系中所有權(quán)的一種形式，各國的民法典中都對財(cái)產(chǎn)共有有明確的規(guī)定（錢明星，1994）。人類社會發(fā)展的各個歷史時(shí)期中，存續(xù)過各種共有財(cái)產(chǎn)形式，這些共有財(cái)產(chǎn)不能簡單的劃歸為私有制或公有制，例如家庭中的共有財(cái)產(chǎn)、合伙企業(yè)中的合伙人共有財(cái)產(chǎn)，都是共有的所有制形態(tài)，前者是共同共有，后者是按份共有，但它們顯然不是我們通常理解的公有制形式而是私有制形式。

另外，董輔礽教授指出，股份公司所有制就是公眾所有制。股份公司的所有權(quán)歸股份公司的出資人，即全體股東。但每一個股東是否按其擁有的股權(quán)份額成為公司財(cái)產(chǎn)特定部分的所有者呢？顯然不是，在公司運(yùn)營期間，公司的財(cái)產(chǎn)作為整體并不分割為若干特定部分歸各個股東所有，而是歸公司法人占有和支配，而且，在公司存續(xù)期間，股份公司的財(cái)產(chǎn)處于流轉(zhuǎn)過程中，其財(cái)產(chǎn)形態(tài)和價(jià)值均處于變動中，每一個股東顯然不可能成為共有財(cái)產(chǎn)的某個特定部分的所有者。通常，每一個股東按其擁有的股票份額擁有相應(yīng)的權(quán)益，如股東大會的投票權(quán)、公司利潤的收益權(quán)；只有大股東，控股的股東，才可能通過代理人（經(jīng)理）對公司的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行占有、支配、和一定程度的處分。因此，董輔礽教授關(guān)于公眾所有制的定義并不能把股份公司所有制包括進(jìn)去。

董輔礽教授和厲以寧教授還把各種投資基金和社會保障基金的所有制也納入公眾所有制，其實(shí)，這兩類基金所有制類似于股份公司所有制，不能被包含在公眾所有制的定義之中。

兩位學(xué)者關(guān)于公有制新形式的探討，使我們進(jìn)一步認(rèn)識到，過去我們認(rèn)為是私有制的企業(yè)組織形式（如股份公司），已不再是純粹的私人占有，而是對私人占有的揚(yáng)棄，是對私有制的揚(yáng)棄。但是，對私有制的揚(yáng)棄就是公有制了嗎？兩位學(xué)者都持否定態(tài)度。董輔礽教授認(rèn)為，“公眾所有制的出現(xiàn)和發(fā)展的確不是消滅私有制，而是揚(yáng)棄私有制，在公眾所有制中私有制既被否定又被肯定；即被克服，又被保存。” 厲以寧教授也認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)的社會化、公眾化、股份化是走向馬克思所說的“重建個人所有制”的途徑。通過兩位學(xué)者的研究，可以得出這樣一個基本結(jié)論：現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的一些所有制形式已日益復(fù)雜，許多所有制形式中對私有制既肯定又否定，因此，不能簡單的用公有制或私有制去刻劃。要了解現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中所有制演變的特征，從而正確理解馬克思“重建個人所有制”的含義，必須回到馬克思的所有制概念。

二、從占有社會化及其法的關(guān)系考察馬克思的所有制概念

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所有制是指個人對自然的占有的社會形式，即個人對生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的占有的社會形式。馬克思指出：“一切生產(chǎn)都是個人在一定社會形式中并借這種社會形式而進(jìn)行的對自然的占有。在這個意義上，說所有制（占有）是生產(chǎn)的一個條件，那是同義反復(fù)。”①在馬克思的著作中，所有制作為占有的社會形式包含著兩層涵義。一層涵義是指占有方式，即占有活動本身的物質(zhì)存在形態(tài)；第二層涵義是指占有方式的法的關(guān)系。占有方式是所有制的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，或者說占有方式?jīng)Q定著所有制形式。馬克思在其關(guān)于“重建個人所有制”的著名論述中指出：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。”②由此可見，一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，一定的占有方式?jīng)Q定相應(yīng)的所有制形式。因此，所有制不是簡單的由生產(chǎn)資料所有權(quán)的歸屬所決定，而是由一定的生產(chǎn)方式所產(chǎn)生的占有方式?jīng)Q定的。占有方式首先取決于被占有的勞動工具和勞動對象的物質(zhì)屬性，馬克思曾經(jīng)指出：“占有首先受到必須占有的對象所制約，受自己發(fā)展為一定總和并且只有在普遍交往的范圍里才存在的生產(chǎn)力所制約。僅僅由于這一點(diǎn)，占有就必須帶有適應(yīng)生產(chǎn)力和交往的普遍性質(zhì)。”③因此，一定社會的占有方式，尤其是生產(chǎn)資料的占有方式表現(xiàn)了該社會的生產(chǎn)的特征，馬克思也就是由此而認(rèn)為所有制（占有）就是生產(chǎn)。由此可見，所有制首先是生產(chǎn)方式的內(nèi)容，一定社會歷史階段的所有制形式（占有方式）必然存在于生產(chǎn)過程中。更明白一點(diǎn)說，現(xiàn)實(shí)的占有存在于生產(chǎn)過程，而任何生產(chǎn)過程必然表現(xiàn)出一定形式的對生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的占有。而且，這種占有的方式必然由一定歷史階段的生產(chǎn)力水平所決定。這就是馬克思的所有制理論中所體現(xiàn)的歷史唯物主義觀點(diǎn)。在18世紀(jì)和19世紀(jì)的機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)中，生產(chǎn)資料的集聚和集中需要許多工人共同使用（占有），但這種使用必須服從一個人（即資本家及其代理人）的意志，工人不能也不可能自主使用，工人生產(chǎn)出來的產(chǎn)品也由資本家占有和支配，這就是資本主義私人占有，由此產(chǎn)生了資本主義私有制。

所有制的第二層涵義——占有方式的法的關(guān)系是由占有方式本身產(chǎn)生的并規(guī)范人們占有行為的社會意志的體現(xiàn)，即生產(chǎn)資料和產(chǎn)品所有權(quán)在法律上的規(guī)定或法律制度。在18世紀(jì)和19世紀(jì)的資本主義機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)中，資本家對生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的私人占有在法律上的規(guī)定就是，生產(chǎn)資料和產(chǎn)品在實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值之前首先表現(xiàn)為資本家個人的私有財(cái)產(chǎn)。這種私有權(quán)——資本主義私有制在法律上的形式，反映了資本主義生產(chǎn)過程中生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的所有者與非所有者之間的普遍關(guān)系。因此，從這一角度考察，所有制又是生產(chǎn)關(guān)系的基本內(nèi)容。占有方式的法的關(guān)系總是從占有的歷史過程中產(chǎn)生，而現(xiàn)實(shí)的占有又總是以歷史形成的法權(quán)關(guān)系為條件，這就是所有制概念內(nèi)部的對立統(tǒng)一。

但是，從19世紀(jì)末到20世紀(jì)，由于資本主義生產(chǎn)社會化程度日益提高，導(dǎo)致占有社會化程度也日益提高。股份公司的出現(xiàn)，以及越來越多的公眾上市公司和跨國公司的出現(xiàn)，使得現(xiàn)代資本主義社會中在生產(chǎn)資料的占有方式上逐漸揚(yáng)棄私人占有，而表現(xiàn)為社會化程度越來越高的社會化占有。即使是私人企業(yè)，資本家對生產(chǎn)資料的占有也日益受到越來越多的法律和政府法規(guī)的約束，這種私人占有由于受到越來越多的限制，從而也表現(xiàn)出占有社會化的傾向。另外，隨著生產(chǎn)社會化程度的提高，也導(dǎo)致人類生活方式社會化，由此產(chǎn)生了對公共物品和公共服務(wù)的需求與供給。在現(xiàn)代工業(yè)化發(fā)達(dá)國家，公共物品的生產(chǎn)規(guī)模已達(dá)社會總產(chǎn)品的40%以上，而對公共物品的占有，由于公共物品本身的物質(zhì)屬性不可能由私人占有，對這些公共物品的占有也表現(xiàn)為社會化占有。可見，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中對生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的占有方式表現(xiàn)為不同程度的社會化占有，因此，對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的占有方式以及所有制已不能簡單的描述為私人占有和私有制。

那么，不同程度的社會化占有形式是否就可以稱之為公有制呢？顯然不能。必須根據(jù)對生產(chǎn)資料和產(chǎn)品占有的社會化程度來加以區(qū)別。政府在生產(chǎn)公共物品和公共資源時(shí)對生產(chǎn)資料的占有是該政府行政區(qū)域內(nèi)的全社會成員的共同占有，這種所有制可以稱為公有制；其他各種不同程度的社會化占有形式，就不能簡單的稱之為公有制。即使是國有企業(yè)，其資產(chǎn)歸全社會所有，它生產(chǎn)出來的競爭性產(chǎn)品由于具有排他性而不可能被全社會共同占有，把這種國有企業(yè)所有制稱之為公有制也是不確切的。可見，公有制的概念難以明確界定，也難以描述和刻劃現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中不同程度的社會化占有形式，筆者認(rèn)為，對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中所有制形式的描述和刻劃應(yīng)該跳出傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的“私有制”、“公有制”的所有制框架，而代之以“占有社會化”的概念。

三、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)正在向“重建個人所有制”演變

不同程度的社會化占有已是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的一個事實(shí)和普遍現(xiàn)象，這種社會化占有在社會經(jīng)濟(jì)活動中形成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)概念，其法律上的規(guī)定就構(gòu)成現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。從人類發(fā)展的歷史上考察，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是在私人占有的基礎(chǔ)上所形成的法的關(guān)系，而產(chǎn)權(quán)則是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的延續(xù)和發(fā)展，是在各種不同程度的社會化占有基礎(chǔ)上形成的法的關(guān)系。這正反映了厲以寧教授所指出的，建立公眾持股的股份公司，發(fā)展公共投資基金，設(shè)立和發(fā)展社會保障基金等等，是走向“重建個人所有制”的重要的一步。

在正確理解了馬克思的所有制概念，并對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的所有制演變規(guī)律做出科學(xué)的分析后，就很容易理解馬克思所說的“重建個人所有制”的含義。馬克思這段著名的論述是這樣說的：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時(shí)代的成就的基礎(chǔ)上，也就是說，在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制。”①對于這段話的理解，筆者作如下解釋：首先，第一句話， “資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。”這句話中，“個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制”是指機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)以前的自耕農(nóng)和手工業(yè)者對自己擁有的生產(chǎn)資料（土地和手工勞動工具）的個人所有制，這就是以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制；而資本主義私有制是在他人社會化勞動基礎(chǔ)上的私有制，勞動者占有和使用生產(chǎn)資料，但這種占有和使用不是自主的，而是受資本家的意志所支配，這種資本主義私有制是對以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的否定是顯而易見的；對這句話的理解，理論界是沒有分歧的。第二句話，“資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。”這里，馬克思發(fā)現(xiàn)并預(yù)見到資本主義生產(chǎn)方式會在其自然發(fā)展過程中產(chǎn)生否定資本主義私有制的新的占有方式和所有制，這種占有方式和所有制就是第三句話中所指出的“在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制。”簡單地說，就是對生產(chǎn)資料共同占有基礎(chǔ)上的個人所有制。對第三句話，理論界分歧較大。筆者認(rèn)為，生產(chǎn)資料的共同占有，不是簡單地指生產(chǎn)資料所有權(quán)歸全體社會成員，而是指生產(chǎn)資料由于本身的不可分割性被社會成員所共同占有，這種占有，也不是服從某一個人或某幾個人的意志，而是每一個社會成員都可以自由支配和使用這些共同占有的生產(chǎn)資料，使用和支配這些生產(chǎn)資料來生產(chǎn)自己所需要的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)按需生產(chǎn)和按需分配。這就是所謂“重新建立個人所有制”的真正含義。顯然，要實(shí)現(xiàn)馬克思所預(yù)見的“重新建立個人所有制”的社會，社會生產(chǎn)力要極大地提高，公共物品的生產(chǎn)要在社會總產(chǎn)品生產(chǎn)中占主導(dǎo)地位，私人物品的生產(chǎn)雖然比重較小但生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率極大，尤其是信息已成為生產(chǎn)的第一要素。這些條件在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中已呈現(xiàn)萌芽。（郭小魯，1993）

重新建立個人所有制是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然過程的必然，當(dāng)代資本主義工業(yè)化發(fā)達(dá)國家和中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的所有制演變過程中所形成的各種不同程度的社會化占有方式正是向著“共同占有基礎(chǔ)上的個人所有制”的過渡。因此，中國國有企業(yè)的企業(yè)制度改革應(yīng)跳出“公有制”、“私有制”的所有制框架，不拘泥所有制形式，順應(yīng)生產(chǎn)方式的發(fā)展要求，建立起各種不同程度的社會化占有形式的企業(yè)組織或者私人企業(yè)，并在企業(yè)制度轉(zhuǎn)軌過程中建立起相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度，就會有利于中國社會生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于中國在本世紀(jì)中葉達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家的福利水平。（作者單位：武漢市江漢大學(xué)商學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

①馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言、導(dǎo)言》，人民出版社1971年4月第1版，第10頁。

②馬克思：《資本論》第一卷，1975年第1版，第832頁。

③《馬克思恩格斯選集》第一卷，人民出版社，1972年5月第1版，第74頁。

①馬克思：《資本論》第一卷，1975年第1版，第832頁。