東北老工業基地的國有企業轉變和發展

李浩研

[摘要]：東北老工業基地國有企業的改造是振興東北工業的關鍵。本文根據東北老工業基地現狀，認為應從結構創新，制度創新等方面入手。在東北老工業基地國有企業的調整和改造中主要思路包括：東北老工業基地的現狀和產生的根源，及在改革中應抓住問題的實質、因地制宜、相機選擇最優的改革模式。

[關鍵詞]：東北老工業基地；國有企業；產權改革；比較優勢

振興東北老工業基地是黨中央在面向新世紀的又一大戰略策略,這一策略能否實現關系我國民族工業的振興和國民經濟的持續發展的戰略性問題。

一 、東北老工業基地國有企業的現狀

東北老工業基地中以重化工業和基礎工業為特征的國有大中型企業占經濟比重的70%以上,所以國有企業改革成功與否關系東北振興的成敗。東北在向現代市場經濟轉軌過程中,多數老工業基地的國有企業囿于傳統體制的束縛和沉重的歷史包袱,難以適應市場變化,不能滿足技術和結構調整的要求。例如到2002年末東北三省國有企業辦社會機構共7183個，年末職工人數為49.1萬人，企業補助額153.8億元，分別占全國總數的26%，28.4%，33.7%。企業經營機制僵化,觀念陳舊,設備落后,技術老化,產品積壓,管理松散,生產經營舉步唯艱,效益惡化,成為制約經濟增長和影響社會安定的重要隱患。據2002年初步統計,東北三省國有企業及國有控股的企業增加值占規模以上工業的比重依次為:黑龍江89.34%,吉林77.8%,遼寧62.7%，均高于全國的52.8%的平均水平。東北地區國有經濟大多集中在傳統的采掘業和加工業,對資源型工業依存度高.采掘業和原材料工業占重工業的64.2%，比全國高出14.5個百分點。另據財政部2002年企業財務決算資料統計:遼寧,黑龍江,吉林三省的地方國有企業的資產負債率分別為81.8%,90.6%,92.5%遠高于全國64.8%的水平。可見東北國有企業改革是勢在必行。

二 、問題產生的根源

如上所述，導致東北三省的國有企業各項財務指標不斷惡化，在經濟中比重垂直下降，虧損越來越嚴重，全要素生產率呈負增長，財政和宏觀經濟狀況惡化的主要根源在于國有企業的制度安排有著致命的缺陷。首先是國有企業生產的產品中初級產品和中間產品多，最終產品少和高附加值產品少，低能耗、技術含量高的產品少，而且多數國有企業為夕陽產業，第三產業嚴重滯后于一、二產業。多數老企業都是“一五”或“二五”期間建立的，經過九十年的超負荷運轉，早已進入更新改造時期，但是由于技改欠帳太多，設備嚴重老化，工藝十分落后。其次是任何一企業無法真正解決政企不分，企業家缺位，委托-代理鏈過長，激勵與約束不足的問題。最后就是放權讓利式改革的實質是國家可以下放權利，卻難以下放責任，使權利與責任不對稱，難以硬化企業預算約束。政策性負擔也沒有剝離好，必然導致國有企業配置資源的交易費用過高和經營管理成本提高。解決的唯一出路是必須進行產權改革。

三、 振興東北國有企業的對策

（一） 轉變政府職能，實現產權制度創新

從現實看，政府是市場制度供給的主體，只有政府轉變了職能，放權才能順利進行市場化改革，國有企業才能進入市場成為真正的市場主體。進行市場化產權改造主要通過市場來調節，政府應順應市場的要求操作。因為現實世界存在各種兩難沖突，應在法律制度保證人們有自由選擇合約的權利的前提下，有效率的界定產權模糊度會通過自由的產權買賣而形成。即使在外生交易費用很高的情況下，因而產生了所謂外部效果（內生交易費用）的情況，市場也往往可能比政府有更好的辦法減少內生交易費用，所以政府應按照市場規則辦事。因制度的形成和演進仍是一個自發的過程，只有自發形成的制度，以及人們在互相競爭交互作用中生存下來，才是動態上最優的制度。所以在國有企業進行市場化改革時，政府應充當“守夜人”的角色。政府應給企業加快制度創新進程留出部分充分的政策空間，政府主要任務是規劃、協調、監督、服務、扶持中介組織，為國有企業創造公平、公正、公開的市場競爭環境，提高市場機制的調節功能和速度，促進資源的自由合理流動，使改制的國有企業成為自主決策、自負盈虧、自我發展、自我約束、產權合理的市場競爭主體。對于國有企業改革主要是改變產權機構過于單一、國有股“一股獨大”、國有股和法人股不能自由流通，而造成的國有產權流動的凝固化，阻礙國有經濟的戰略性調整和重組的步伐。解決上述問題的途徑是應加快產權的自由流動，完善證券市場與產權市場，實現國有企業產權多元化。使國有企業間相互持股，同時必須使出資人到位。所以應對國有企業的所有權結構進行實質性改革，鼓勵承擔風險的非國有資本所有者成為企業的主要持股者。國有企業中的國有股應逐步轉化為債股，也就是使國家逐步由股東轉化債權人，優化產權結構。這樣新的持股人從自身利益出發將有積極性選擇有企業家才能的人成為管理者，并有積極性監督經營者，這樣企業中將產生真正的企業家，從而剩余索取權與剩余控制權相互匹配的治理機制將出現在企業中。政府應立足于加強法制環境的建設，為企業提供充分對稱的市場信息，完善社會保障體系。只有實現以上的轉變才能實現政企分開、政資分開、建立現代企業制度。

（二） 不同類型國有企業的差異性改革戰略

在現代市場經濟中，國有企業分為兩大類：一類是國有資本堅守的領域——涉及國家安全、自然壟斷、提供重要公共產品與服務、以及支柱產業和高新技術產業中的重要骨干企業。通過林毅夫等人的模型分析看出，承擔政策性的企業采取國有國營的方式比民營的方式更能提高企業的生產效率、增加社會的生產者和消費者剩余。主要是對承擔政策性負擔的國有企業，政府應規定一個合理的生產限額，剝奪國有企業經理部分的生產自由權，能有效的緩解國有企業經理道德風險問題，減少國有企業的效率損失，增加社會福利水平，并提高政府所獲得的支付。因為這類中以政策性目標為主的企業是準政府機構，其虧損額是政策性的，所以必須由國家財政彌補。綜上對于提供純公共產品和以政策性負擔為主的企業應國有國營。對第一類中提供準公共產品和以盈利為目的的企業應采取國有控股或參股的方式，但為提高資源配置效率應采取國有民營的經營方式，因為這樣能提高社會總福利水平。國有民營主要是針對必須由政府承擔的公共服務部門的長期低效而采取的經營方式的改革。因公共服務部門所提供的產品和服務屬于非市場定價的公共產品、無法進行競爭性經營，因此提高效率只能依靠經營方式的改革，也就是在不改變國有企業產權關系的前提下，實行民營化的經營方式。但應進行公開招標、以專營權轉讓方式授予私營企業，簽定相應承擔責權利對稱的合同，并接受社會公眾的服務監督。對于現今這部門國有經濟占主導地位，是因為在過渡時期和轉型期內市場的無序性決定政府所必需的經濟支持是單純的財政政策和貨幣政策無法提供的，依然需要國有企業這種制度安排充當利益沖突的協調器與緩沖器，有助于優化資源配置，調節收入分配。另一方面就是由于利益和風險不對稱，導致一些領域和產業私營企業不愿涉足，必須國有企業承擔，以彌補市場失靈的領域。所以保證國有資本占優勢地位，從而達到能有效彌補市場失靈，克服微觀經濟組織配置資源的非效率性問題，從整體上達到社會資源配置最優。

對于第二大類也就是競爭性領域的國有企業，應采取有市場進行檢驗，實行優勝劣汰，所有性質的企業公平競爭，達到優化配置。政府主要是在國有資本保值和增值的基礎上，抑制企業的惡性競爭，提供公平的市場競爭環境。對于一些大型國有企業一時難于退出的，應實行產權改造，使產權主體多元化，完善法人治理結構，提高其效率。對于一些效益較好，地方政府又不愿出售的，可以通過承租的形式轉讓與企業家。政府按國有資產的比例參與利潤分配，保持其收租人的地位。這樣既實現國有資產的保值增值，又保持企業家對企業的長遠投資決策動態最優化。國家租金既可收回，也可作為追加投資。承租人用租賃承包的凈所得向企業追加投資屬于他個人的投資，從而改變企業的資產結構，即存量資產所有權不動的約束下，通過企業家作為自然人提供的增量資產為最終形式形成企業家作為自然人與其他不同資源所有者組成有限責任公司，起到優化的目的。但是承租的過程一定要通過市場來確認承租人的企業家才能。再者就是放活中小國有企業，因為政府對其承擔的風險大于其上繳的收益。總之應完全由市場來選擇企業的組織形式，由產權主體在競爭中自主選擇。

(三) 從比較優勢看國有企業的發展

從資源稟賦和區域特點看，東北老工業基地的資金相對稀缺，勞動力相對豐富。從市場規律看資金相對昂貴而勞動力相對便宜，所以東北的比較優勢在勞動密集型產業。東北國有企業大多是資金密集型的企業，抑制了比較優勢的發展，導致經濟不可能在生產可能性曲線上面進行，造成資源效率的損失。從圖（一）可以看出國有企業向勞動密集型產業的轉移和發展使分工向合理化方向發展。新增的資源或收入按市場信號進行修正從而改善資源配置效率，實現產出增長。也就是圖中A點向B點移動的過程，是生產可能性曲線外移的情況，有利于經濟的發展。按比較優勢發展，能矯正扭曲的生產結構、增加國民收入，有助于避免尋租行為所造成的浪費，有助于企業公平競爭。再就是增量改革能維持改革中穩定與速度兩種要求之間的平衡。綜上東北各地應加大國有企業向勞動密集型產業的轉移，加快勞動密集型中小企業的建設，可以減輕剝離企業的社會性政策性負擔、給政府和社會帶來的壓力。因A點到B點是靜態上的優化，所以政府從長遠利益出發（從增長的持續性方面）應加大技術性的投入和創新，這樣才能保證經濟的發展動態上是最優的。（圖一說明：M代表資本密集型產品或重化工品；N代表勞動密集型產品或消費品）

四、結論

總之東北三省有很強的共性，從經濟體制、社會環境、以及文化傳統上看，都面臨相同性質和相同類型的問題，所以在振興東北老工業基地中國有企業的改革應打破行政區域束縛，樹立“大東北”和“一盤棋”的意識，協調改革，整體規劃，統籌考慮，合理利用資源，促進資產的跨省重組和要素的跨省流動，調整國有企業的產業布局，從各自的優勢出發，建立新的分工合作體系。解決東北國有企業的問題關鍵是在于能否因地制宜、著眼全局，根據不同的產權結構特點和不同的環境和目標，選擇適宜的治理結構、實現多樣化的結果。從全面建設生態東北、正確處理發展、穩定、與生態協調角度出發，是東北在未來國有企業改革中應做出的明智的選擇和要把握的基本原則。

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