國家科技計劃信用制度建設初探

摘要：科技信用是社會經濟信用的重要組成部分，在科技計劃管理中引入信用機制是科技管理工作的創新，也必將推動科技事業的健康發展。本文首先介紹了科技信用與國家科技計劃信用的概念，接著從科技計劃信用制度建設的重要意義出發，比較了國內外的信用制度，最后對科技計劃信用制度建設提出了幾點對策。

關鍵詞：科技信用；信用制度；制度建設

實施國家科技計劃是我國政府科技投入的主要方式。近年來，國家科技計劃實施總體效果較好，但也出現了一些與信用有關的問題，不僅涉及到科技人員和評審專家，還涉及到科技計劃組織實施的多個方面和環節，并且對國家科技計劃目標的順利實現造成了一些不良影響。因此，建立國家科技計劃信用制度，改善科技計劃的信用狀況和社會形象，是當前社會高度關注的熱點和迫切需求。

一、科技信用與國家科技計劃信用的概念

科技信用是指從事科技活動的人員和機構的職業信用，是對科技活動中管理者、執行者、評價者等各類主體遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的一種評價。它包括實事求是、信守承諾、行為規范、尊重他人知識產權等方面?？萍夹庞冒奥男屑s定義務”和“遵守科學共同體內公允規范”兩個層次，前者是信用概念的基本要求，后者主要針對科技活動的典型特點。

對于國家科技計劃而言，所謂信用就是指個人或機構在從事國家科技計劃職業活動時履行約定義務、遵守科學共同體內公允規范的能力和誠信程度。國家科技計劃信用制度是整個社會信用體系的一個有機組成部分。建立國家科技計劃信用制度，其目的是引進“信用管理”機制，補充和完善國家科技計劃管理體系，提高政府在市場經濟環境下對國家科技計劃的管理水平，加強計劃實施中的責任機制，提高科技資源分配的公正性和有效性，促進政府從微觀管理向宏觀管理的轉變，從而為最終簡化科技計劃管理和降低管理成本提供基礎。

二、科技計劃信用制度建設的重要意義

當前國家科技計劃實施中存在的信用問題對科技計劃目標的順利實現已經造成了一些不良影響。這些問題形成的原因涉及多個方面，包括社會轉型時期制度與價值觀的劇烈變化，部分科技人員和機構缺乏嚴謹的科學態度和責任心，信用意識不強，科技活動的不確定性和學術資源的稀缺與壟斷以及科技管理和科技評價方法不夠完善等因素。

建立國家科技計劃信用制度，改善科技的信用狀況和社會形象，是政府公共管理和政務公開的形勢發展的需要，也是進一步完善國家科技計劃管理的需要和科技界自身的需要。下面，我們將從5個方面來進一步說明建立國家科技計劃信用制度的重要意義：

第一，國家科技計劃信用制度建設可以使得科技計劃信用主體各方能夠自覺地履行所約定的各項職責義務，遵守正式承諾，遵守科技界公認行為準則。這樣對社會的穩定、經濟的有序繁榮、科技事業的健康發展都具有積極的作用。

第二，國家科技計劃信用制度建設能夠樹立起相互信任的社會風尚和高尚的道德水準，可以最大限度地減少或者避免當前科技界反映最為強烈的虛假和浮躁問題。一直以來，社會經濟界對科技界存在的虛假浮躁意見很多，在科技工作中建立健全科技信用制度還可以帶動經濟界的信用制度的建立和完善。

第三，國家科技計劃信用制度建設還可以使科技工作更加符合科技發展的自身規律以及滿足經濟發展對科技的需求，并且進一步改善和優化科技的大環境。當前，全社會的科技投入逐年提高，如何確保資金發揮應有的作用對科技大環境很重要，搞好科技信用制度對于優化科技環境具有深刻的意義和極為重要作用。

第四，國家科技計劃信用制度建設是可以最大限度地提高科技投入最佳效益的有效措施。因為它可以幫助相關科技人員提高個人信譽和自律性。自律性的提高和自覺性的加強，可以提高信用水平，從而提高科技計劃資金的使用效益。

第五，國家科技計劃信用制度建設可以促進社會信用制度的建設，還可以大幅度地提高我國在國際上的地位和威望。加入WTO后，各行各業都面對著機遇和挑戰，如果我們在國際上需要樹立一個大國的形象，那么我們的國際信用必須提高，在戰略層次上信用是很值得研究的問題。

三、國外的信用制度和體系的介紹和借鑒

國家科技計劃信用制度建設可以借鑒國外一些相關的研究成果與實踐經驗。但從總體上看，無論是國內還是國外對于社會信用體系方面的研究和實踐較多，有關科技信用問題的研究和實踐經驗少一些。我們從國外的社會信用制度及管理體系中可以窺見其對信用制度建設的一些要義，與我國信用制度比較之后，或許可以從中獲得一些有益的啟示。

國外的社會信用制度及管理體系主要包括以下幾方面：一是征信數據的采集及評估，包括企業資信調查及評估，消費者信用調查及評估以及資產信用調查及評估，它是信用制度建立的核心；二是法律法規的確立和健全，包括金融有關立法，非金融有關立法以及失信懲罰機制，它是社會信用制度及管理體系建立和實施的保障；三是政府和專業協會的管理、教育和研究。在西方信用發達國家，通過社會信用制度的確立，形成了全社會性的信用文化，以及大眾誠實守信的道德規范，健全市場運行的規范和秩序。信用發達國家都高度重視信用管理的教育，同時也都大力投入信用管理的研究。

美國的信用制度體系相對而言已經比較成熟和完善了，和中國的信用制度比較起來有以下4點可以借鑒：

1． 對信用概念內涵的理解。在美國，信用是作為商品在市場上大量生產、大量銷售的，把與信用有關的信息加工成信用產品，賣給需求者，使正面信息積累成為擴大信用交易的動力，負面信息傳播成為約束失信人的震懾力，從而形成市場經濟運行機制的重要組成部分，也使人們的信用理念發生著歷史性演化。

2． 信息公開的方式和程度。信息和數據是生產制造信用產品的原材料，現代信用制度最基本的要求是征信數據的開放，特別是政府行政信息的公開。在美國，不僅通過立法保證信息公開，還有償開放政府基礎數據，公平地支持數據庫增值服務以及多渠道收集與信用有關的信息等。

3． 信用服務企業的市場發育程度。美國信用服務企業都經歷了充分的市場競爭過程，可以說，目前美國信用服務業保留下來的企業，都是市場成熟度和競爭力都很強的超大型企業。我國目前還屬于非征信國家，最主要的原因是還沒有培育出市場化程度比較高的信用服務企業主體。

4． 對失信者的懲戒制度。對失信者的懲戒是美國信用制度的重要組成部分。一是把交易雙方失信者或經濟生活中發生的失信行為，擴大為失信方與全社會的矛盾。二是對失信者進行經濟處罰和勞動處罰。對各類失信行為的經濟處罰和勞動處罰，都有明確的規定。三是司法配合。對失信者的監獄行刑有多種替代方法。

四、科技計劃信用制度建設的幾點對策

在科技計劃管理中引入信用機制是科技管理工作的創新，國家科技計劃信用制度的建設必將強有力地推動科技事業的健康發展?，F提出科技計劃信用制度建設的幾點對策。

1． 轉變信用觀念，深入信用理念。誠實守信是我國幾千年傳統文化的主流，是備受尊崇的美德。但是由于我國在近代市場經濟發育不充分，市場信用交易不發達，建國后又長期處于計劃經濟體制之下，真正意義上的信用關系十分淡薄，從而造成現代市場意義上的信用道德觀念不強、信用意識薄弱。當務之急，應該充分利用行政渠道、新聞媒體、網絡，宣傳信用意識，在思想上慢慢轉變一些人，甚至是全社會的信用觀念，深入信用理念。這樣不僅有利于市場經濟信用體系的發展，還能夠在科技界樹立和形成一個良好的科技信用的風氣、遵守科技信用的風尚，形成科技信用的新局面。

2． 建立和完善國家科技計劃信用制度管理體系。國家科技部要逐步完善配套管理文件，要通過實行“信用記錄制”和“信息共享制”，建立國家科技計劃信用數據庫和國家科技計劃信用征信與評價系統，降低信息不對稱性，促進各個科技計劃前后管理的協調以及各個計劃之間管理的協調，減少失信行為發生的機會，增加失信行為的成本。此外，還應該針對科技評估評價機構、項目執行單位、項目負責人以及參與國家科技計劃管理的人員和機構等采取一系列的信用管理辦法，制定相應的規章制度，使科技信用管理制度逐漸得到完善。

3．制定適合中國國情的科技計劃信用制度的相關法律法規。為了與信用制度管理體系相適應，應盡快制定適合中國國情的科技計劃信用制度的相關法律法規。首先，應做好制定適合國情的信用方面的立法工作，建立相關的科研機構，實質性地推動信用法規盡快出臺。其次，要修改現行的法律法規，在憲法、民法、刑法、保密法和行政法等法律法規中，修改和增加有關信用方面的條文，為科技計劃信用數據開放提供法律依據。最后，應該出臺信用方面的新立法。在此基礎上還應該加強法制管理，嚴格執法，加大執法力度，建立懲罰機制，使法律能真正落到實處。

4． 加強科技信用管理、教育和研究?？萍加媱澬庞弥贫鹊慕ㄔO，除了依靠規范的制度建設，還必須加強科技信用的管理和提高科技界的科技信用意識，必須依靠科學道德建設和誠信文化教育以及相關科技信用方面的研究。全社會都應該加強誠實守信的道德教育，加強科技信用宣傳，提高科技信用意識?？萍夹庞梅矫娴难芯繎撝饕芯靠萍夹庞玫幕A理論以及針對科技信用相關主體特征和科技信用行為與機制的理論研究，分析科技人員誠信行為與利益博弈機制、制度的框架效應等。

參考文獻：

1．陳文玲．中美信用制度建設的比較和建議．經濟社會體制比較，2003，（2）．

2．崔景瑜．關于我國社會信用制度和體系建設的思考．蘭州商學院學報，2002，（5）．

3．孫國峰．社會信用的制度分析．社會科學研究，2002，（5）．

作者簡介：梅姝娥，東南大學經濟管理學院管理科學與工程系教授；仲偉俊，東南大學經濟管理學院管理科學與工程系博士生導師、教授；蔡文潔，東南大學經濟管理學院管理科學與工程研究生。

收稿日期：2004-04-27。