完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系 促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易健康發(fā)展

加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題日趨增多。從“DVD”專利費(fèi)用的收取到音響技術(shù)、彩電技術(shù)專利費(fèi)問(wèn)題的浮現(xiàn)，從“聯(lián)想”悄然更換標(biāo)識(shí)到“思科訴華為”的沸沸揚(yáng)揚(yáng)，這些問(wèn)題的出現(xiàn)無(wú)疑會(huì)在今后一段時(shí)期對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展造成相當(dāng)程度的影響。究其紛繁表象之后的深層原因，除了企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱之外，政府相關(guān)主管部門如何進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也成為亟待解決的任務(wù)之一。本文擬從“DVD”事件入手，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行初步探討。

一、“DVD”企業(yè)生產(chǎn)及對(duì)外貿(mào)易基本情況

“DVD”事件的發(fā)生已經(jīng)有將近兩年的時(shí)間。期間，我國(guó)企業(yè)被迫向國(guó)外企業(yè)聯(lián)盟繳納專利費(fèi)的殘酷現(xiàn)實(shí)，使部分企業(yè)增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)并開始采取一些積極的應(yīng)對(duì)措施：如創(chuàng)建專司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理部門；在新產(chǎn)品開發(fā)中注意規(guī)避他人專利；積極開發(fā)具有高附加值的高端產(chǎn)品，等等，進(jìn)而取得了較好的經(jīng)營(yíng)效益。但是，由于我國(guó)DVD生產(chǎn)企業(yè)大多為中小企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)，其資金不足、技術(shù)及人才短缺，專利費(fèi)的繳納又加大了其原有的困難，因此，從總體上看，DVD產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展前景不容樂(lè)觀。

出口增長(zhǎng)速度減緩

據(jù)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)核章統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2002年經(jīng)核章出口的“DVD”產(chǎn)品為3578.83萬(wàn)臺(tái)，出口金額為28.52億美元，分別比2001年增長(zhǎng)96.3%和55.2%。2003年1～7月，經(jīng)機(jī)電商會(huì)核章出口“DVD”為2299.62萬(wàn)臺(tái)，出口金額為17.82億美元，出口量及出口額分別比上年同期增長(zhǎng)0.1個(gè)百分點(diǎn)。可見，2003年我國(guó)“DVD”產(chǎn)品出口量及出口額的增長(zhǎng)幅度基本與上年同期持平。這一增長(zhǎng)速度大大低于同期我國(guó)外貿(mào)出口與機(jī)電產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)速度。“DVD”產(chǎn)品出口增速的大幅回落，顯示其出口增長(zhǎng)已呈減緩趨勢(shì)。造成這一態(tài)勢(shì)的主要原因是專利費(fèi)的收取導(dǎo)致成本增加，企業(yè)負(fù)擔(dān)加重，出口競(jìng)爭(zhēng)力減弱，直接阻礙了出口規(guī)模的擴(kuò)大。

部分企業(yè)被迫退出“DVD”生產(chǎn)領(lǐng)域

由于專利費(fèi)的收取導(dǎo)致交費(fèi)企業(yè)利潤(rùn)空間急劇縮小，甚至幾乎“無(wú)利可圖”，因此，有的企業(yè)已不再生產(chǎn)DVD產(chǎn)品。大的企業(yè)如廈新、康佳等已轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域。而有些小企業(yè)沒(méi)有轉(zhuǎn)型的資金和能力，加之當(dāng)初沒(méi)有預(yù)留專利費(fèi)，國(guó)外企業(yè)專利費(fèi)用的收取無(wú)異于“滅門之災(zāi)”，因此被迫退出“DVD”生產(chǎn)行列。DVD生產(chǎn)企業(yè)的減少及出口速度的減緩，對(duì)這一產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)均產(chǎn)生了不利影響。

二、目前“DVD”企業(yè)面臨的主要困難

當(dāng)前“DVD”企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所面臨的困難主要集中在以下幾個(gè)方面：

低價(jià)競(jìng)銷導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)難以為繼

據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2002年我國(guó)DVD產(chǎn)品出口至少有5200萬(wàn)臺(tái)，但經(jīng)預(yù)核簽章出口的DVD約為3578萬(wàn)臺(tái)，未經(jīng)核章出口的高達(dá)1700萬(wàn)臺(tái)。由于大量產(chǎn)品的出口價(jià)格無(wú)法控制，使市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序受到嚴(yán)重的干擾和破壞，同時(shí)，也使一些繳納專利費(fèi)與遵守出口規(guī)則的守法企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)難以為繼。

企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)有強(qiáng)烈的需求，但并沒(méi)有得到有力的幫助和支持

一些企業(yè)反映遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題不知道該找哪個(gè)部門幫助，對(duì)于國(guó)外相關(guān)法律法規(guī)知之甚少，對(duì)于國(guó)外是否有類似案例可供借鑒不甚了解，等等。這說(shuō)明企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的需求是十分強(qiáng)烈的，相關(guān)機(jī)構(gòu)的服務(wù)、宣傳與組織工作有待進(jìn)一步完善。此外，有些企業(yè)對(duì)其擁有的專有技術(shù)不愿意申請(qǐng)專利，最主要的原因是政府部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，市場(chǎng)上仿冒現(xiàn)象嚴(yán)重，企業(yè)擔(dān)心技術(shù)公開后市場(chǎng)份額會(huì)大量流失。

企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警能力及相應(yīng)的指導(dǎo)

調(diào)研過(guò)程中相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)對(duì)有關(guān)部門盡快建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制提出了迫切要求。受種種因素制約，企業(yè)對(duì)DVD相關(guān)行業(yè)的專利信息搜集、技術(shù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)能力較弱。對(duì)DVD相關(guān)產(chǎn)品有可能遭遇專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)分析缺乏市場(chǎng)及技術(shù)方面的條件。而相關(guān)機(jī)構(gòu)也未能對(duì)企業(yè)提供相應(yīng)的指導(dǎo)及幫助。這種狀況導(dǎo)致部分企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)DVD產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級(jí)，有的企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)也較為盲目。長(zhǎng)此以往，必將影響DVD及其他高科技產(chǎn)業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展。

三、“DVD”事件引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相關(guān)問(wèn)題分析

“DVD”專利糾紛事件已塵埃落定，但其連鎖效應(yīng)對(duì)我對(duì)外貿(mào)易尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域的后續(xù)影響卻不容忽視。未來(lái)一個(gè)時(shí)期，由該事件所引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題主要集中在以下幾個(gè)方面：

“DVD”事件的波及效應(yīng)將使我多種高科技產(chǎn)品出口受限

“DVD”事件的連鎖效應(yīng)已逐漸波及到我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的多個(gè)領(lǐng)域。近期，一些國(guó)外企業(yè)已陸續(xù)對(duì)我國(guó)高清晰度電視、數(shù)碼相機(jī)、可視電話等出口產(chǎn)品提出收取專利費(fèi)的要求。不久的將來(lái)，可刻錄DVD、藍(lán)牙DVD等高端視聽產(chǎn)品的專利糾紛可能會(huì)接踵而至。由于許多高科技產(chǎn)品的核心技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已被發(fā)達(dá)國(guó)家所壟斷，國(guó)外大企業(yè)聯(lián)盟對(duì)我國(guó)企業(yè)先實(shí)施“放水養(yǎng)魚”，然后再收稅的手段將使我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展步履維艱。顯然，“DVD”事件的示范作用，使國(guó)外企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的旗幟下，在一定程度上達(dá)到了其限制、壟斷中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，壓縮中國(guó)高科技產(chǎn)品出口空間，以保護(hù)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)之目的。如不及早遏制這種態(tài)勢(shì)，勢(shì)必使我國(guó)高科技產(chǎn)品出口發(fā)展面臨較大障礙。

相關(guān)法律、標(biāo)準(zhǔn)體系缺位使國(guó)家及企業(yè)利益難以得到有力保護(hù)

“DVD”專利糾紛事件表明，由于國(guó)內(nèi)至今尚無(wú)《反壟斷法》，因此，相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議在內(nèi)的各種限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，無(wú)法作出具體的反壟斷審查規(guī)定，更不要說(shuō)對(duì)國(guó)外企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)范。其最終結(jié)果是我國(guó)企業(yè)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的合法利益無(wú)法得到保障。我在DVD事件上的被動(dòng)局面，及今后可能遭遇的專利糾紛警示，彌補(bǔ)法律層面的缺位已迫在眉睫。同時(shí)，我國(guó)對(duì)諸多產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品技術(shù)尚未建立起國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系，更不要談將其納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這樣既不能有效保護(hù)國(guó)家及產(chǎn)業(yè)利益，也無(wú)法利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行限制與規(guī)范。

政府相關(guān)部門之間缺乏協(xié)調(diào)溝通機(jī)制使企業(yè)處于被動(dòng)地位

目前政府相關(guān)主管部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面沒(méi)有建立起有效的溝通機(jī)制。政府部門、中介組織及企業(yè)之間也存在各個(gè)層面的信息溝通不暢問(wèn)題，這些均不利于我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)行。調(diào)研過(guò)程中企業(yè)就海關(guān)部門向國(guó)外企業(yè)提供國(guó)內(nèi)企業(yè)詳盡而具體的出口資料的做法提出質(zhì)疑，這也凸顯了政府相關(guān)主管部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面缺乏有效的溝通，在一定程度上致使國(guó)內(nèi)企業(yè)處于被動(dòng)地位。

四、關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易健康發(fā)展的幾點(diǎn)建議 盡快建立專利預(yù)警機(jī)制

專利預(yù)警機(jī)制應(yīng)由商務(wù)部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合組建，以充分發(fā)揮其各自的比較優(yōu)勢(shì)（近期兩部門可組成聯(lián)合課題組，對(duì)專利預(yù)警機(jī)制進(jìn)行深入研究探討）。我們認(rèn)為建立專利預(yù)警機(jī)制的目標(biāo)是，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利信息的搜集、分析、預(yù)警，為外貿(mào)企業(yè)提供必要的服務(wù)。該機(jī)制的主要職能應(yīng)包括：采集、分析與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的重要專利信息，并分行業(yè)、分領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范的專業(yè)處理；調(diào)查我重要產(chǎn)品出口市場(chǎng)對(duì)該產(chǎn)品的專利申請(qǐng)，及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整變化情況；我出口產(chǎn)品有可能遭遇專利侵權(quán)訴訟等貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)分析，等等，并通過(guò)設(shè)定相應(yīng)的參數(shù)來(lái)構(gòu)建預(yù)警系統(tǒng)。該機(jī)制還需建立與政府部門、中介組織及企業(yè)之間通暢的信息渠道，保證信息的及時(shí)傳達(dá)和反饋。

加大對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，積極開展對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利知識(shí)的培訓(xùn)工作

針對(duì)目前我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的強(qiáng)烈需求，建議近期商務(wù)部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合開展對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究，研究?jī)?nèi)容主要包括：對(duì)外貿(mào)易專利管理中的有關(guān)國(guó)際規(guī)則；我重要產(chǎn)品出口國(guó)的專利法、相應(yīng)法律法規(guī)及其發(fā)展；國(guó)外在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的經(jīng)驗(yàn)；如何實(shí)施自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等。在做好研究工作的基礎(chǔ)上應(yīng)對(duì)外貿(mào)企業(yè)進(jìn)行以上知識(shí)的普及及專門人才的培訓(xùn)工作。兩個(gè)部門可分別從中央外貿(mào)發(fā)展基金與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略基金中劃撥一部分資金，以支持培訓(xùn)工作的開展。

建立對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制及聯(lián)席會(huì)議制度

應(yīng)整合對(duì)外貿(mào)易管理部門及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的管理協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)，建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)、合理分工的對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。目前，應(yīng)首先啟動(dòng)這一機(jī)制中的兩部門定期聯(lián)席會(huì)議制度。該制度應(yīng)包括定期舉行中央部門與地方部門、以及中央有關(guān)部門的聯(lián)席會(huì)議，通過(guò)聯(lián)席會(huì)議制度，探索對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容、模式與方法，并推動(dòng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制的總體運(yùn)作。近期，聯(lián)席會(huì)議制度應(yīng)對(duì)外貿(mào)領(lǐng)域可能遭遇的專利糾紛在談判內(nèi)容、談判技巧及維護(hù)企業(yè)權(quán)宜等事宜上作出安排。另外，還應(yīng)將建立國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系問(wèn)題盡快納入議事日程。

盡快出臺(tái)《反壟斷法》及相關(guān)法律，構(gòu)建我國(guó)對(duì)外貿(mào)易專利管理中的法律法規(guī)體系

《反壟斷法》是國(guó)際貿(mào)易專利管理中的重要法律法規(guī)之一。為適應(yīng)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及與國(guó)際規(guī)則接軌的需要，我國(guó)應(yīng)盡快制定《反壟斷法》，以完善對(duì)外貿(mào)易專利管理的法律法規(guī)體系。依據(jù)這一法規(guī)，可以對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)范，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度既充分發(fā)揮其鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)傳播的積極作用，又不致被濫用來(lái)影響經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)秩序。同時(shí)，也有利于保護(hù)本國(guó)企業(yè)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的合法權(quán)益。