品牌建設支柱一：核心技術與國際品牌互動

張燕生

目前，中國出口企業中擁有自主品牌的不到20% ，即使這些企業開始重視開發自主品牌，但由于缺乏自主知識產權，特別是缺乏核心技術，導致其自主品牌的無形資產價值偏低，在國際上的知名度偏低。如何通過自主開發與國際合作相結合的途徑，解決自主品牌的核心技術含量，并通過知識管理和鼓勵開發自主知識產權，提升自主品牌的無形資產價值，是成功實施出口名牌戰略的關鍵。

核心技術決定品牌的價值含量

實施出口名牌戰略的第一要義，是出口企業要大力創立商品的國際品牌，也就是在多個國家或區域市場上創立具有很高知名度的商標，如青島啤酒、海爾電器、華為電子設備等。對這些商品的知名度、影響力和無形資產價值的評價，一方面是國內和國際市場上的終端顧客用貨幣投票的方式決定的，也就是該商品所占的市場份額、成長性及持久性等性質決定了其品牌的價值，經濟學中的消費者剩余和無形資產價值，都是從不同側面衡量著品牌的價值。另一方面，品牌的價值則是由企業自主開發和掌握的核心技術的價值含量決定的。

核心技術，從宏觀方面講是指對國民經濟、相關產業及企業發展有重大影響的、具有高知識和附加值含量的關鍵技術，從微觀方面講則是指能夠降低成本、改善效率并提升新價值創造能力的關鍵環節、技術竅門以及差異化標準等。

對于國家來說，核心技術意味著綜合國力、國家競爭力以及產業實力進入高端，擁有一批以核心技術為中心的主導先行產業以及有很高無形價值的國際名牌，拉動整個國民經濟和產業發展。對于企業來說，獲得核心技術意味著獲得了解決商品差異化程度之關鍵，也就是通過創新活動來創造和開發新技術、新產品、新市場、新管理和新組織之差異，獲得不斷提升商品和服務的新價值創造能力。獲得這種新價值創造能力、處于商品差異化高端并通過成功知識管理產生廣泛知名度的商品就是名牌，企業無疑可以從中獲得更高的超額利潤和無形資產，終端顧客也可以獲得更高的消費者剩余和經濟福利。

核心技術的自主開發往往受到三個主要環節的制約：一是需要有巨額的研究與開發投入；二是需要相關產業及工序都具備相應的技術和制造能力；三是需要有很強的組織管理能力。

在研發投入方面，既取決于國家創新系統、產業公共或共享的技術創新平臺以及企業技術創新能力，也取決于融投資體制的市場化程度和資金配置效率及靈活性，還取決于市場需求和政府采購在最初階段對核心技術成長的支持和培育。在技術和制造能力方面，既取決于企業掌握核心技術的自主開發的技術能力、相關產業和配套企業的競爭實力以及人力資源的素質，還取決于企業“干中學”和經驗積累的治理結構及外部環境，是否有合理和充分的內外部激勵機制來獎勵核心技術的自主開發，是否有足夠的條件和時間允許企業在實踐中逐步自主開發并掌握高端產品和工序的關鍵技術及技術竅門。在組織管理能力方面，一方面是取決于是否擁有能夠創造核心技術和增值品牌無形資產的企業家，企業家的精髓就是創新，他不一定是工程師或科學家，但他一定是一個能夠把科學家的科學發現，工程師的技術發明轉化成企業核心技術，并自主開發為能夠帶來超額利潤的新產品、新技術和新市場的人，是一個能夠賦予新價值創造能力以新內涵，創立新要素組合方式和新的管理制度的人。同時，整個社會也要創造一個有利于技術自主開發、創新和創立自主品牌的環境和條件，創造整個社會的經驗和知識積累的機制，尤其是品牌無形資產和核心技術知識產權保護體系。

對此，國內學界目前有著一些爭論。一些學者認為，國際品牌，尤其是名牌首先應是處于高端并具有核心技術及全球影響力的商品或服務，從自主品牌到具有核心技術的國際名牌將是一條漫長的不斷求索之路，目前的重點應是繼續加快對先進技術的模仿、引進和擴散，對品牌無形資產的培育、產權保護和知識管理，而不是用政府干預來提升自主品牌比率，提升自主核心技術及影響力。另一些學者則認為，新型工業化的跨越式戰略，一方面要求大力發展成熟技術為主的傳統部門，同時要求加快自主開發核心技術的新興產業的發展，后者是成功實現趕超之關鍵。我認為，自主開發核心技術是創造自主國際品牌的一個重要環節，中國作為一個大國，在科技革命和全球化環境中，僅僅靠模仿和引進是不夠的，而是要通過開放競爭、要素創造以及自主開發滿足新需求能力等多種方式，在一些重要領域獲得核心技術，并逐步塑造國際名牌。

核心技術自主開發中的問題

我國的出口貿易結構與技術結構、國內商品結構有著非常密切的關系。改革開放以來，我國出口結構轉換大體可分成幾個階段。在上世紀80年代中初期，我們的出口主要以初級產品和農副產品為主，如原煤、木材、原油；到80年代中期，我國的出口產品轉向勞動力密集型的、發展中國家具有傳統競爭優勢的箱包、鞋帽、服裝、紡織品等；而從90年代中期以來，我國機電產品等的出口比例越來越大，開始進入到了非傳統出口市場；到21世紀前十年的中葉，高新技術產品出口迅猛增長成為我國出口結構變化的一大亮點。即使如此，我國機電產品和高新技術產品的出口主要還是集中在中低技術的、勞動密集型的加工制造和組裝。即使我國有一些機電產品出口屬于中高端產品，但有核心技術和自主品牌仍太少，主要是加工貿易方式。四年前我們預測，在2006-2010年以后，中國的產業結構、技術結構和出口結構總體上將提升到中端的水平，這意味著我國將有一次重大的結構轉型升級時期。

在我們的一項研究中發現，1992年至2003年我國出口中的垂直專業化程度已經從1992年的14%增加到2003年的21.8%。其中日、韓對中國的中間品出口在中國向美國出口的垂直專業化程度中約占三分之一。即日本、韓國部分地把中國作為他們生產過程的延續，日、韓、中三國形成一個相對獨立的生產體系在向美國出口。如果加上等值的進口，則上述垂直專業化程度將從1992年的28%，上升為2003的42％以上。這表明中國目前已經在相當程度上融入了生產的全球化過程，成為世界工廠的一個重要組成部分。但要提升我國在國際產業分工和專業化生產中的地位，就必須高度重視核心技術的自主開發和創新。

從世界出口和技術結構的演變來看，絕大部分有影響的國家實現從低端到中端、再到高端的結構轉型，是用了數百年的時間。大的核心技術演變，都是后進國家通過發揮后發優勢自主開發新一代核心技術，從而成功實現跨越式發展。如英國取代荷蘭是通過開發和獲得第一代產業革命的輕紡技術，美國取代英國是通過開發和獲得第二次產業革命的資本密集型技術，日本取代美國的傳統制造業是通過大力發展節約資源的精細加工制造技術等等。這是縱向比較優勢轉化為競爭優勢的技術、產業結構轉型的進程。

但我國的情況將有所不同。作為一個大國，我國的出口和技術結構轉換將不是縱向的動態比較優勢的轉型升級，而是橫截面的動態比較優勢的轉型升級，即在同一個時間點上同時出現低端、中端和高端的結構。作為發展中大國，整體結構是處于中低端；但作為大國，可以同時維系和發展一些中、高端的核心技術和商品，如航天、電子和通訊產品，為同時實現傳統工業化和進入知識經濟的結構轉換打下堅實的基礎。

要成功地自主開發核心技術并創立國際品牌，一定要有良好的市場競爭環境來支撐。

首先，核心技術開發或創新，一定要與充分發展的要素市場互動。目前我國在商品市場上，一般競爭性產品的準入、交易或退出基本上實現了市場化。但要素市場的市場化程度較低，其中金融市場的市場化程度最低。在市場形態上，城鄉集貿市場、零售市場等低端的市場形態發展較快，商品期貨等衍生品市場、資本證券化及風險投資等高端市場發展遲緩，從而制約著核心技術開發或創新。

其次，核心技術開發或創新一定要與統一大市場互動。19世紀中后期，美國的發展超過英國，與美國的大市場有很大關系。英國的輕型加工制造業曾是當時的“世界工廠”，但在發展包括內燃機、電力、汽車等在內的第二次產業革命技術時被美國超越。其中一個重要原因是后者是有明顯規模經濟效應的資本密集型產業，美國有一個非常大的國內市場，才能發動如此大規模的技術創新和大規模的現代化生產體系。因此，我國的大市場規模和發展潛力是自主開發核心技術和高端市場的有利條件。但目前地區和行業普遍存在的本位主義、利己主義和機會主義行為分割了統一大市場，偏好洋貨的傾向也不利于新生核心技術及新品牌商品的成長。

獲得自主開發核心技術能力的可能途徑

1．重視“要素創造”功能

要在要素稟賦形成比較優勢的基礎上，重視“要素創造”功能，也就是通過“軟”因素，包括引進外部競爭壓力、加快要素重組、增加技術擴散激勵、提高“干中學”效率以及通過國際合作，變比較劣勢部門為競爭優勢部門，形成新的貿易部門和出口結構。

目前，我國能夠在國際競爭中取勝的產業都是具有明顯比較優勢的產業，然而，我國的比較優勢主要是傳統產業。在自主開發核心技術和國際品牌方面，我們則有明顯的比較劣勢。如我國有很高的儲蓄率但沒有發達高效的資本市場和銀行體系，有龐大的制造業體系但缺少核心技術和國際名牌，有很充裕并素質優良的人力資源但缺少掌握核心技術和知識管理竅門的企業家及知識和經驗積累。如果從要素稟賦上把比較劣勢轉變為比較優勢，將是一個漫長的技術進步和經濟發展過程。因此，就必須通過國際合作，引入國際資本、國際技術和國際管理竅門，形成我國自主開發核心技術和國際品牌的新競爭優勢，形成我國在資本和技術密集型產業的新比較優勢和競爭優勢。這種優勢是通過國際合作來實現轉換，包括技術和知識產業，一方面要通過引進、消化、吸收、模仿，提升我國的自主開發核心技術的知識和經驗積累，另一方面要做好本地化工作，創造自主開發核心技術的基礎環境和條件，切切不能只通過政府的行政手段搞拔苗助長。前蘇聯在許多重要工業領域有核心技術和自主品牌卻沒有全球競爭優勢的教訓值得汲取。

2．市場機制和自主開發唱主角

不能靠行政干預和關起門來搞研發，而要更多靠市場機制和自主開發之間的互動。

首先要把市場機制的作用發揮好，政府部門不唱主角，其作用應是創造良好的市場和創新環境，更好地培育市場。

其次，要明確自主開發核心技術應是一個系統工程，科學家搞科學發明、工程師搞技術發明、企業家搞商品化，協調好工程師、科學家與企業家之間的關系和各自定位。政府可以做促進工作，但不能代替科學家、工程師和企業家搞科技創新。目前有一個問題，即243個科研院所改革以后，誰來做產業或行業層次的技術平臺？當這些科研院所變成企業，其行為就是自身利益最大化，發展目標是自身利益而不是行業利益，怎么可能關心行業的技術進步問題。

再次，自主開發核心技術不僅是大企業，更重要的是中小企業。國有大企業都有著很大的改革成本，人員退休負擔，社會職能的剝離，不良資產的重組清算、行政干預太多、管理層很難談得上是企業家等。

因此，改制和提供激勵機制，培養企業家的創新能力很重要。但培育一個企業家是要付很大的代價，如果企業里的關鍵主管都是行政人員組成的話，風險指數就更大了。相反，中小企業可能成為自主開發核心技術的潛在力量。尤其是核心技術往往是高知識和技術密集型技術，只有靠創新，尤其是進入高投入、高風險、高收益的行業，更需要富有創新精神的中小企業的作用。

3．需要創造一個“開放競爭”的環境

也就是說通過鼓勵開放和激勵競爭的機制，而不是政策優惠和差別性待遇，扶持新興出口產業的發展。

過去我們縮小技術差距，靠的是強制性的當地股權要求、技術轉讓要求、國產化率的要求，現在上述措施已不能繼續實行。在這種情況下，有核心技術的跨國公司開始出現股權結構的獨資化、核心技術的產權保護法律化以及配套環節的內部化趨勢。如果不能解決核心技術的技術來源和技術擴散問題，就很難形成自主開發的技術能力。對此，應進一步“開放競爭”，即通過開放競爭，打破國內壟斷，消除國內普遍存在的地區和部門保護壁壘，加大國內競爭強度和范圍；加大國內跨國公司之間的競爭態勢，打破跨國公司在中國可能形成的技術和產業壟斷、壓制和控制；迫使跨國公司引進關鍵技術、人才和管理方式，形成技術擴散和模仿的良好條件；通過制定反壟斷法和競爭政策新體系，開放跨國公司之間、跨國公司與國內企業之間以及各種所有制形式企業之間的公平競爭，通過加劇競爭的方式，迫使跨國公司把最核心技術引入中國，迫使國內企業加快模仿、本地化和再創新進程，直至獲得自主開發核心技術的能力。企業在國內獲得自主開發技術的能力，并發展相應的知識管理和自主品牌發展能力，再逐步把這種能力通過出口和對外投資擴展到全球市場，最終將形成一批有核心技術的國際品牌的商品群。

4．加快推進新型工業化的出口名牌戰略

要在立足于比較優勢產業發展的同時，大力推動以創新科技為基礎的新興產業和產品的發展，形成新的出口部門的產品。

目前，中國在繼續實現工業化的過程中，發達國家已出現從工業經濟向知識經濟的結構轉換，導致中國經濟在舊二元經濟尚未完全轉換的情況下，又出現了新二元經濟結構，即以成熟技術為基礎的傳統工業、農業和以創新科技為基礎的新興產業（包括高新技術制造業和高知識存量的服務業）并存的格局。在這種情況下，新型工業化出口名牌戰略是針對新二元結構提出的新發展戰略。要培養具有自主品牌和知識產權的產品，培養具有自主開發能力的龍頭企業和產業群，培養具有專業化分工和差別創新能力的企業，形成從低端向高端結構轉換的新增長動力。

（作者系國家發改委對外經濟研究所所長，詳見本刊專家委員會）