服務(wù)貿(mào)易協(xié)議觸動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)敏感神經(jīng)

李曉民

4月下旬中美相繼推出的兩份知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告，對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況得出了頗具差異的結(jié)論，亦可視為中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題升級(jí)的前奏。這里有個(gè)典型的事例：數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)實(shí)際上就是為了人們研究決策的目的而提供的信息收集、整理、檢索的服務(wù)。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是通過(guò)準(zhǔn)用匯編作品來(lái)進(jìn)行保護(hù)的，現(xiàn)在看來(lái)是不太合適的。根據(jù)美國(guó)和歐盟的做法是將數(shù)據(jù)庫(kù)作為一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)進(jìn)行保護(hù)的。隨著技術(shù)的發(fā)展，尤其是信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，會(huì)有越來(lái)越多這類(lèi)問(wèn)題出現(xiàn)，其中包括軟件的保護(hù)問(wèn)題、電子商務(wù)的專(zhuān)利問(wèn)題等等，這些都會(huì)對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生沖擊。

隨著社會(huì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)和科技的進(jìn)步，知識(shí)資產(chǎn)日益成為一種非常重要的戰(zhàn)略資源，幾乎涉及到國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的各個(gè)層面和領(lǐng)域。同時(shí)，服務(wù)也日益從貨物生產(chǎn)中分離出來(lái)，單獨(dú)向外游離，客觀上形成了巨大的國(guó)際性服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)。在WTO的法律框架中，對(duì)商品的自由流通、服務(wù)的自由流動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)三種財(cái)產(chǎn)分別是由附件一A的貨物貿(mào)易多邊協(xié)定（GATT）、附件一B的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）以及附件一C的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）來(lái)規(guī)范的。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體所具有的特殊性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)與服務(wù)貿(mào)易都有著相當(dāng)密切的關(guān)系。

服務(wù)，其實(shí)質(zhì)上就是人的行為。在服務(wù)貿(mào)易中有一小部分是勞動(dòng)密集型的服務(wù)，能夠在產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位的基本上都是知識(shí)型或技術(shù)密集型的服務(wù)。但是要提供這樣一類(lèi)的服務(wù)必須要有相當(dāng)完備的知識(shí)和技能，這必須通過(guò)學(xué)習(xí)相關(guān)的知識(shí)才能夠獲得。根據(jù)“知識(shí)信息論”的觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身就具有行為規(guī)范的特征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在很大程度上能對(duì)他人的行為進(jìn)行規(guī)制，正是從這種意義上才認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生影響。但是涉及到服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題時(shí)，則應(yīng)當(dāng)在他人獲得勞動(dòng)技能的權(quán)利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間謀求最大的平衡。從另一方面來(lái)說(shuō)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于其所掌握的知識(shí)，而一國(guó)獲取知識(shí)的主要途徑之一就是通過(guò)技術(shù)服務(wù)貿(mào)易來(lái)獲取。可見(jiàn)服務(wù)貿(mào)易在很大程度上能夠促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的。同時(shí)由于在服務(wù)貿(mào)易中多需要服務(wù)人運(yùn)用自己的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)的信息為需求方服務(wù)，是一種比較復(fù)雜的智力勞動(dòng)。因而在服務(wù)過(guò)程中難免會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的智力成果，當(dāng)這些智力成果符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，就成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體。因此，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展客觀上也能促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)。

GATS協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的影響

首先，GATS協(xié)議所力圖實(shí)現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易自由化可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的主要方式之一就是進(jìn)行市場(chǎng)交換。知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)交換借助于兩個(gè)渠道：對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品所依附的載體具有獨(dú)立的商業(yè)價(jià)值，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是滲入到該有形商品之中，使得有形商品價(jià)值增值，其交換是伴隨著有形商品的交換來(lái)實(shí)現(xiàn)的；而對(duì)于其所依附的有形載體不具有獨(dú)立的商業(yè)價(jià)值或其價(jià)值微不足道的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，則主要是通過(guò)服務(wù)貿(mào)易的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)交換的。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)替代工業(yè)經(jīng)濟(jì)成為新世紀(jì)的主要社會(huì)形態(tài)，必然導(dǎo)致各類(lèi)知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人才從原有統(tǒng)一的工業(yè)組織體系中脫離出來(lái)，形成獨(dú)立的行業(yè)經(jīng)營(yíng)團(tuán)體，這便是專(zhuān)業(yè)服務(wù)業(yè)。專(zhuān)業(yè)服務(wù)業(yè)由于含有豐富的知識(shí)價(jià)值量，因此被譽(yù)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的靈魂產(chǎn)業(yè)。專(zhuān)業(yè)服務(wù)主要依靠的是專(zhuān)業(yè)人士的個(gè)人知識(shí)技能為委托人提供的服務(wù)。而專(zhuān)業(yè)人員要獲得個(gè)人知識(shí)和技能則必須學(xué)習(xí)相關(guān)的知識(shí)，如果人們不能取得獲取勞動(dòng)技能所必須的思想。這就不奇怪為什么世界上許多國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法都有“合理使用”的規(guī)定。但是，個(gè)人合理使用的確會(huì)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人收益減少，這實(shí)際上是一國(guó)法律在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人個(gè)人收益與社會(huì)公益之間進(jìn)行平衡的結(jié)果。

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的障礙或“壁壘”并非海關(guān)或關(guān)稅，而是各成員方的國(guó)內(nèi)法規(guī)對(duì)服務(wù)要素（資金、機(jī)構(gòu)、人員等）做跨國(guó)流動(dòng)時(shí)的阻擋或限制，因此，服務(wù)貿(mào)易的最重要的關(guān)口就是市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題。但是由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在服務(wù)領(lǐng)域存在著很大的差距，同時(shí)，各國(guó)在不同服務(wù)門(mén)類(lèi)中的比較優(yōu)勢(shì)復(fù)雜，這就決定了服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放是逐步進(jìn)行的。GATS第16條即出于這一目的，明確規(guī)定了成員方在“承諾表”中應(yīng)當(dāng)列明的項(xiàng)目。GATS“附件”里面專(zhuān)門(mén)規(guī)定了一個(gè)《關(guān)于本協(xié)定里提供服務(wù)的自然人的流動(dòng)的附件》。這一附件處理了自然人流動(dòng)到服務(wù)消費(fèi)國(guó)后可能發(fā)生的移民或永久居留權(quán)等敏感問(wèn)題。

其次，GATS協(xié)議所力圖實(shí)現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的革新提出要求。給傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來(lái)沖擊最大的應(yīng)當(dāng)是信息服務(wù)貿(mào)易所帶來(lái)的影響。目前出現(xiàn)的信息服務(wù)基本上可以概括為兩種：一種是提供信息的服務(wù)，包括音像娛樂(lè)制品服務(wù)、提供商業(yè)數(shù)據(jù)服務(wù)、提供軟件服務(wù)等；另一種則是傳遞信息的服務(wù)，主要包括電訊、通信、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等。這兩種信息服務(wù)方式從不同的側(cè)面都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的革新提出了要求。

在第一種信息服務(wù)方式中，信息提供方向信息需求方提供了所需的信息，從信息需求方處取得約定的報(bào)酬，表面看來(lái)，信息提供者自己的勞動(dòng)是得到了補(bǔ)償。但是，并不是所有的信息都能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象的。由于信息具有消費(fèi)的共享性，因此，如果信息提供者對(duì)這些信息不享有產(chǎn)權(quán)的情況下，第三方也可以同時(shí)使用這些信息資源而不需要支付費(fèi)用。這其中比較突出的就是數(shù)據(jù)庫(kù)的法律保護(hù)與軟件的專(zhuān)利保護(hù)問(wèn)題。無(wú)論是出于保護(hù)信息提供者在信息收集中的投資利益還是鼓勵(lì)進(jìn)行智力創(chuàng)作的目的，總之，存在著相當(dāng)大的呼聲希望能夠?qū)@類(lèi)信息賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，或者對(duì)某類(lèi)信息給予更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

第二種信息服務(wù)方式隨著網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，貿(mào)易的形式越來(lái)越多地采用了電子商務(wù)的形式。電子商務(wù)主要是使用網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)據(jù)交流的形式來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的商務(wù)交往形式，從而達(dá)成交易的一種交易方式。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代實(shí)際上是一個(gè)注意力經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)之上的信息太過(guò)于巨大，誰(shuí)能吸引消費(fèi)者的注意力，誰(shuí)就能占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，信息傳遞的方式在這種經(jīng)濟(jì)交往中也會(huì)起著相當(dāng)重要的作用，新一輪WTO談判將電子商務(wù)問(wèn)題列入談判的議題也許可以從一個(gè)方面說(shuō)明問(wèn)題。

我國(guó)應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對(duì)策略

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于競(jìng)爭(zhēng)的需求而導(dǎo)致的跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)的國(guó)際化，已經(jīng)使得服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資成為跨國(guó)公司對(duì)外投資的重點(diǎn)，使得服務(wù)貿(mào)易中商業(yè)存在方式成為最重要的服務(wù)貿(mào)易方式，服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)投資已經(jīng)發(fā)展到密不可分的地步。使得服務(wù)貿(mào)易往往也與投資問(wèn)題聯(lián)系到了一起，所以，需要采取措施完善有關(guān)投資等方面的規(guī)定。

一、TRIMs協(xié)議要求修改我國(guó)有關(guān)外國(guó)投資法的規(guī)定，鼓勵(lì)外國(guó)投資者以先進(jìn)的、我國(guó)急需的專(zhuān)利技術(shù)以及其他能夠促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本到我國(guó)進(jìn)行投資。產(chǎn)權(quán)法規(guī)定某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的歸屬，而投資法則規(guī)定某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)能否作為資本進(jìn)行投資收益、以及投資收益的大?。划a(chǎn)權(quán)法只是規(guī)定能夠進(jìn)行投資的前提條件，而投資法則是規(guī)定投資流向的主要因素。我國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)TRIMs協(xié)議，對(duì)與其精神不符的投資法進(jìn)行修訂，充分利用協(xié)議允許采用的措施大力引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)，并制定相應(yīng)的法律措施制止外國(guó)投資者利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的行為支配性特征從事的限制性商業(yè)行為，以求在最大程度上將保障外國(guó)投資者的利益與引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的目標(biāo)結(jié)合起來(lái)。

二、分利用烏拉圭回合有關(guān)補(bǔ)貼措施協(xié)議允許對(duì)R&D進(jìn)行補(bǔ)貼的規(guī)定，改革我國(guó)政府補(bǔ)貼的方式，加大對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的投入。我國(guó)在加入WTO的前后，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度進(jìn)行了修改，基本上已經(jīng)與國(guó)際水平接軌。但是，對(duì)于一些市場(chǎng)嚴(yán)重失靈或關(guān)鍵性技術(shù)領(lǐng)域及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要解決的重大技術(shù)問(wèn)題，則需要政府部門(mén)投入資金激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)或者由政府主持研發(fā)。同時(shí)，在目前的技術(shù)鏈中，我國(guó)企業(yè)大多處于下游水平，通過(guò)外國(guó)的跨國(guó)公司相比遠(yuǎn)為落后。因此，企業(yè)需要政府對(duì)企業(yè)的R&D活動(dòng)進(jìn)行支助。不過(guò)，我國(guó)政府在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提供財(cái)政金融支助作為激勵(lì)措施的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)根據(jù)關(guān)于補(bǔ)貼措施協(xié)議中的有關(guān)規(guī)定，積極應(yīng)對(duì)紅燈和黃燈條款的挑戰(zhàn)，充分利用綠燈條款的機(jī)遇加大我國(guó)政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持。這樣，我們才能在遵循國(guó)際規(guī)則的前提下，最大程度地激發(fā)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的潛力。

三、利用《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中的有關(guān)發(fā)展中國(guó)家特殊和有區(qū)別的待遇這一原則，堅(jiān)決反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家提出的與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資金和貿(mào)易等方面不相適應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；主動(dòng)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作，盡量爭(zhēng)取把我國(guó)已經(jīng)具有優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)納入到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中去。使得我國(guó)具有技術(shù)含量的產(chǎn)品以及其他含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成分在內(nèi)的技術(shù)型與其他知識(shí)形服務(wù)貿(mào)易能夠順利出口。同時(shí)積極開(kāi)發(fā)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，構(gòu)建我們自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以尋求合理的貿(mào)易保護(hù)。

四、大力發(fā)展知識(shí)型服務(wù)貿(mào)易，深入研究WTO服務(wù)貿(mào)易協(xié)議給我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)的影響以及給我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)的新問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整和完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以適應(yīng)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展給我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出的新要求。