對２０世紀９０年代以來諾貝爾經濟學獎獲得者的研究與啟示

諾貝爾經濟學獎作為當今世界最重要的經濟學研究獎項，一直為國內外經濟學界所推崇。獲獎者不是學術先驅，就是集大成者，其研究的方向和學術觀點亦影響了廣大經濟學研究者甚至決策層。

一、20世紀90年代以來諾貝爾經濟學獎獲得者概述

1990—2005年間，瑞典皇家科學院共向來自8個國家的28位經濟學巨人頒發了諾貝爾經濟學獎，獲獎理由涵蓋了微觀經濟學、宏觀經濟學、金融學、計量經濟學、經濟史學和新經濟學分支等領域。按照獲獎年齡計算，平均獲獎年齡65歲，年紀最大的83歲，最小的52歲；按照國籍計算，獲獎最多的是美國人，共計18人，占總獲獎者的60%；按照學術分支計算，獲獎最多的是微觀經濟學分支，共計11人，占總獲獎者的36.67%。

在15年間的獲獎者中，既有羅伯特·盧卡斯、羅納德·H·科斯、約瑟夫·斯蒂格利茨這樣的經濟學大師，也有約翰·F·納什、丹尼爾·卡尼曼這樣的由數學、心理學方面研究取得經濟學成就的先驅。除1996年獲獎者之一的威廉·維克里因心臟病逝世外，其他獲獎者均健在。歸納30位諾貝爾經濟學獎獲得者的人生足跡，具有以下特點：

（一）少年早成

近15年來單獨獲得諾貝爾經濟學獎的巨人們包括科斯（1991）、貝克爾（1992）、盧卡斯（1995）、森（1997）和蒙代爾（1998）年，

上述獲獎者的共同點就是很早就發表了幾乎是最終獲獎理由的學術著作：科斯于1937年（27歲）發表《企業的性質》，首先闡述了“交易費用”的概念；貝克爾于1955年（25歲）完成了博士論文《歧視經濟學》；盧卡斯于1970年（32歲）完成《預期和貨幣中性》；森于1970年（36歲）完成了《集體選擇與社會福利》這一代表性著作；蒙代爾于1963年（30歲）完成了具有劃時代意義的《固定和彈性匯率下的資本流動和穩定政策》。

從獲獎者發布代表性著作的年齡上看，普遍早于國內經濟學研究者的一般。按照國內的培養體制，一般的經濟學研究者于22歲左右完成學士學位，26歲左右獲得碩士學位，30歲左右取得博士學位。在此期間，能夠取得諾貝爾獎獲得者水平的學術成果者，恐尚無先例。

（二）辛苦耕耘

雖然獲獎者早年即取得了豐碩的研究成果，成為學術界的領軍人物，但是其獲獎往往距離其取得成果的時間長達幾十年。其中：最長的是維克里，等待了47年；最短的是諾斯和莫里斯，也等了22年；平均每個獲獎者在其獲獎成果完成后等待了漫長的33年。在漫長的等待期間，除了納什因身體原因未能繼續其研究成果外，其他的獲獎者均在各自的專業領域辛苦耕耘，取得了一連串的研究成果。

（三）學術淵源

從馬克維茨到普雷斯考特，所有的獲獎者背后都具備極深刻的學術淵源。按照瑞典皇家科學院公布資料統計，最為突出的是芝加哥大學，共有6位教授、2位校友獲得諾貝爾經濟學獎；哈佛大學以3位教授和2位校友位居理論經濟學類獲獎者中的第二名。與數學關系最為密切的獲獎者中，麻省理工大學有1位教授和5位校友，普林斯頓大學有3位教授和1位校友；與金融學相關的獲獎者中，加州大學伯克利分校更是擁有3位教授和1位校友。其中：既有上個世紀70－80年代獲獎者的傳承（弗里德曼、斯蒂格勒、舒爾茨），也有經濟學巨匠的門生（薩繆爾森、瓊羅賓遜夫人），更是體現了以經濟學突出的芝加哥大學和哈佛大學、以數學見長的麻省理工大學和普林斯頓大學、以金融學突出的斯坦福大學和加州大學伯克利分校一貫以來的學術氛圍。

（四）鮮明的學術觀點和廣泛的實際應用

縱觀15年來的所有獲獎者，其學術研究的范圍往往不是根據當時的經濟態勢，而是鮮明地提出對未來經濟態勢的觀點和解決方法，一方面體現了學術研究范圍的廣泛性、前瞻性，另一方面也取得了良好的實際應用。比較突出的就是馬克維茨—米勒—夏普的資產定價理論對證券市場的影響、默頓—斯科爾斯將學術理論轉化為高回報的長期資本公司、蒙代爾“創造”歐元以及一直以來的計量經濟學研究成果應用于實際。

二、國內經濟學研究存在的問題

目前，雖然華人在物理學界、化學界不斷取得諾貝爾獎，但尚無一人被提名授予諾貝爾經濟學獎。除了該獎項主要的研究方向均屬于西方經濟學范疇，華人學者在思維方式、價值判斷方面的差異外，還應在以下幾個方面予以高度重視：

（一）培養體制混亂

從目前我國的培養體制看，高等教育對數學、應用英語的基礎教育明顯滯后于基礎經濟學培養，財經類院校重視應用方向培養而忽略基礎方向教育等問題普遍存在。究其原因，一方面是從事經濟學基礎研究的就業水平、待遇水平低下，另一方面是相關教育方案安排不盡合理。以某國內知名財經大學為例，高等數學（微積分）和基礎英語（公共三級）在大學本科一年級開設，經濟學（學士水平）同樣在一年級開設。由于國內外經濟學教育與研究已經普遍出現定量化分析的側重，就讀學生往往無法準確地應用數學手段解決經濟學學習中的問題，亦無能力通過閱讀國外最新研究成果的原文資料提高對經濟學研究的認知，經濟學基礎教育形同虛設。同時，該校并無專門的教師獎勵基金用于鼓勵中青年學者專門從事經濟學基礎研究，而從事各類社會執業資格考試的教育者卻可以從培養費用中取得大量的補貼，造成基礎研究領域師資力量的流失。

（二）學術研究缺乏梯隊

由于經濟學涉及正常生產生活的方方面面，經濟學研究的范圍異常廣泛。無論是基礎方向還是應用方向，都需要多年齡層次、多知識結構的研究梯隊。從國內著名的部分院校看，這個方面的安排缺乏相應的計劃且“近親繁殖”現象普遍存在。以國內某著名大學為例，自上世紀80年代產生了數位卓有成就的經濟學學者后，十多年時間里仍然是這幾位老學者“當家”，并無新的后晉學者誕生。一部分原因是基礎方向經濟學研究的邊際效用遞減，造成人才流失，另一方面是由于該校并無專門的引進和培養方案，多方位、多角度地安排研究梯隊，造成“空位”。同時，由于前輩學者在學術研究方面的成就，后來者往往是該位學者的徒子徒孫，在缺乏“批評與自我批評”的良好學術氛圍下，既沒有超越前者的信心和能力，亦沒有修正或駁斥原有理論錯誤的勇氣。迄今為止，尚未見到任何一家國內大學在經濟學研究領域存在一支可以接近上世紀70－90年代芝加哥大學經濟學系水準的研究梯隊。

（三）經濟學研究邊緣化

從目前國內的經濟學研究看，純理論研究的人員與成果越來越少，評論經濟現象和應用研究的人員越來越多，但成果普遍是定性而非定量的，經濟學研究逐漸社會學化、邊緣化。經濟學的初始是以研究經濟現象的本質開始的，但隨著研究方法的多樣化、定量化，理論方向的成果往往是以長時間的、基礎性的、不為人知的工作為基礎的，取得的成果往往很難直接轉化為對應的應用。與之相對，評論經濟現象和應用研究可以較為直接引用基礎研究的工作成果，經濟現象重復出現或應用結果產生即可證明研究成果的正誤，亦可以迅速被社會所接受并直接成為善惡的判斷標準。因此，更能為研究者帶來實際效用，從這一點看，國內經濟學研究正在逐步走向社會學的研究領域，不斷地邊緣化。

三、幾點啟示

綜上所述，雖然諾貝爾經濟學獎獲得與否并不能完全代表獲獎者的研究成果是經濟學研究的里程碑，但作為當今世界最重要的經濟學研究獎項，獲獎者的共性可以為國內經濟學學者所借鑒，改進研究方法，提升人才培養機制，不斷提高國內的整體經濟學研究水平。

（一）改進大學基礎教育機制

現階段，我國的大學本科教育基本上延續了中學的應試教育方法，以正規化考試作為學習成果的檢驗，學分和選修體制形同虛設。按照經濟學基礎研究的一般需要，大學本科階段的經濟學類學生必須擁有相當的閱讀與書寫能力，能夠良好的運用各類數學工具。因此，有必要在本科階段引入適當的數學和中文讀寫選修課程，作為必修課程的有益補充；同時，應當適當地區別和間隔基礎教育與經濟學理論學習的時間，以利學生對基礎知識的掌握與理解。

（二）增設國家級的經濟學成果獎項評定并改善人才培養機制

國家為了推進科學技術方面的理論研究曾經先后設立了“國家科學技術進步獎”和“863工程”等國家級成果獎項，對于推進新世紀我國的科學技術基礎研究起到了至關重要的作用。經濟學作為社會科學的基本研究領域，亟待設立類似的獎項予以評定，以推進和保障經濟學基礎研究的積極性。同時，通過國家有計劃的派出中青年專家學者和引進國外先進的培養體制與人員，大力促進經濟學基礎研究的國際交流，確保國內經濟學基礎研究與國際接軌。

（三）適度分離經濟學基礎研究和應用研究

目前，由于國家對社會任職資格考試的多樣化和具體化，經濟學類的應用研究廣泛開展，并且取得了相當的成果。但是，從國際水準上看，主要是借鑒國外已經實踐過的應用研究成果，在國內環境下進行具體化、本土化，對應的造成研究成果的理論基礎和前瞻性不足。由于應用研究較基礎研究能夠更早地轉化為經濟成果，因此基礎研究人員和成果進一步下降。現階段適度地分離基礎研究與應用研究，將基礎研究留在院校、應用研究推向社會，以社會化、市場化的研究機構代替原有的院校研究更能符合當前國內經濟發展的需要，也能夠使基礎研究更為專業化、去邊緣化。

（作者單位：中央財經大學經濟學院）