技術市場價格特性之分析

技術市場是社會主義市場經濟體系中的重要組成部分，隨著技術市場的發展和完善，技術作為無形資產已頻繁進入商品交換、企業投資和回收的商業循環中，技術轉化為生產力的過程已納入到經常性的經濟運行軌道。企業在利潤的驅動下，將盡力發揮技術成果的作用。技術商品化、產業化和資本化已成為經濟熱點。但是，在技術成果轉化的實踐中，因為對技術成果實施后的經濟效益難以準確預測，及很多不確定的因素無法正確估計，導致對技術成果的作價始終是技術交易中最復雜和最難以解決的問題。這就要求我們必須從分析技術市場的價格特性入手，逐步建立技術市場的價格體系。這對技術市場健康發展具有至關重要的作用。

一、技術商品的特性決定了技術市場價格的取向

所謂的技術商品，是指通過交換以實現技術傳播的技術成果和知識性勞務；技術成果是指利用科學技術知識，信息和經驗作出的產品、工藝、材料及其改進等技術方案，包括專利技術和技術秘密；知識性勞務是指利用自己所掌握的知識、技術、經驗和信息所提供的服務。

技術商品和技術交易與一般物質商品和交易不同，有其自己的特殊性，主要表現在以下幾個方面：

（一）技術商品的無形性

技術商品主要是腦力勞動創造出來的成果，是以信息狀態存在的，本身沒有獨立的物質形態，不可以用實物對比手段衡量其質量，不像一般物質商品那樣容易鑒別。正如《聯合國國際技術轉讓行動守則》所指出：“技術轉讓是指關于制造一項產品、應用一項工藝或提供一項服務的系統知識”。不同時期、不同地點、不同對象、不同條件下的同一技術其價值是不同的，其價格完全由市場調節。在技術交易中它導致技術轉移形式的多樣性和綜合性，導致了技術交易雙方的“無所適從”。

（二）技術商品的使用價值的間接性

技術商品不像一般物質商品那樣買來就可以直接使用，而是一個間接的使用過程。買方必須經過一個消化吸收和創新的過程，才能使技術的效用發揮出來。這就決定了技術交易的長期性和風險性。特別是技術的買方要承擔風險。技術商品的價格與使用價值密切相關。由于技術商品使用價值的間接和滯后，這就給技術交易的價格確定帶來了極大的難度。

（三）技術商品使用價值的增值性

技術商品的使用，是創造性勞動的潛在價值進一步釋放和制造的過程，產生著遠超過其價值量的擴張能力，從而為使用者帶來超額利潤。因此，在技術交易中，技術商品的價格比一般商品的價格要高。同時，技術商品是一種知識產權。一個技術商品可以有眾多的買方同時共用，而絲毫不影響技術的使用價值。反映在技術交易中就必須用知識產權保護的法規來規范交易行為，用專門的條款來確定雙方的責任和權利。而且同一技術的獨占許可、獨家許可、普通許可等，它的交易價格又有很大的差別。

（四）技術商品價值評估的困難性

由于技術商品的成交遠比普通商品復雜，其價格的高低受不同于普通商品的許多因素制約，而且同一技術商品在不同的用途條件下，其價值有很大的不同，因此技術評估必處于一個實際交易的環境中，評估的結果才有實際意義。但是由于技術價格理論的研究遠沒有商品價格理論成熟，造成了技術價值評估的困難和不易確定。

二、技術市場中的議價

技術商品的特殊性決定了它的價格計算的復雜性，無法確切定價。《中共中央關于科學技術體制改革決定》中指出：“技術成果的市場價格由交易雙方議定，國家不加限制。”

（一）議價模式

在技術市場中，只有技術交易的雙方都能預期從一項技術的交易中獲取一定的收益時，才能成交，達成協議。交易雙方的談判，主要包括兩方面的內容，一是技術價格和支付方式；二是協議內容，明確雙方的責任和權利。顯然協議的內容影響技術的價格，這也正是雙方討價還價的重要籌碼和依據。按照定價原則，技術賣方的底價必須至少能補償其直接成本和一部分間接成本（技術開發的歷史沉入成本），開價的頂價至少不能超過買方期望新增利潤或競爭對手的報價。技術買方還價也有其上下限，下限應是賣方的直接成本的估計值，上限不應超過自我開發成本、期望新增利潤或其他技術供方的最優價格。買賣雙方的估價一般是不一樣的，通常賣方對技術評估的上下限要高于買方的評估值。如果買方愿意付的頂價低于賣方的底價，雙方就沒有妥協的余地，交易就不可能完成。這在技術市場中是比較常見的。只有當雙方的價格范圍有重疊部分時，談判才能進行下去，最終妥協的價格會落在可供談判的重疊部分。當然這個談判范圍并不是一成不變的，它隨著談判的進展，雙方的期望值、協議內容和交易環境的變化而變化，最終雙方報價和妥協價格也隨之變化。

（二）技術商品議價的決定因素:

1、實施技術的預期效益

一般商品的價值可以根據生產該商品所花費的社會必要勞動時間來確定。其社會必要勞動時間是由重復的、批量的生產來確定的。而技術商品是個別的、具有獨立性和新穎性。他們所花費的代價是各不相同的，因而不好用統一的標準（社會必要勞動時間）去衡量其價值。同時，由于科研具有很大的不確定性和探索性，花錢多的、研究時間長的技術成果，并不見得技術水平都高，經濟效益都大。因此技術商品的價格不能完全由它的價值來確定，在很大程度上要取決于技術商品的使用價值，取決于實施該技術的預期效益。這種預期效益一般可以從以下幾個方面分析預測：

①技術應用后提高勞動生產率、提高產品質量、降低產品成本的程度；②應用新技術開發的新產品、改進產品的壽命周期和市場占有率；③應用新技術后的新增利稅；④新技術對企業改善管理、經營、增強活力的影響。

2、技術商品的消費風險

技術商品在流通過程中有許多因素是不確定的，這必然要構成技術商品的消費風險。這風險主要表現為：

技術風險。在技術市場中流通的技術可以是不同狀態的，工業化程度不同的，是處在小試、中試、工業化試驗、商業化投產這一開發鏈中的不同階段的技術；也可以是有技術性障礙的技術，即是指該技術雖然有創新，但也有不足的一面，比如使用條件十分苛刻等。這可能導致技術商品不能按購買意圖實現其消費效果。也有的技術隨著時代的發展和進步，新技術的出現，使這項技術失去了使用價值等等。這都構成了技術市場交易中的技術風險，直接影響著技術商品的價格。

開發風險。在技術市場中交易的技術成果，往往是一些需要進一步再開發才能達到預期效益的技術成果。那么在進行開發的過程中，受到人、環境、技術、材料和其他物質等方面條件的變化，或者受到上述某一因素或者諸多因素的制約，導致開發不成功或達不到預期的效果。還有的是一項很好的技術成果，由于開發周期過長，錯過了商品銷售的黃金期，失去了市場機遇。這些都是技術商品的開發風險。對技術商品的議價是個至關重要的因素。

市場風險。由于市場情況發生變化而出現的風險，包括消費者需求欲望的變化，同類產品在技術水平和價格因素上的變化，銷售市場市場情況發生變化和社會環境發生了重大變化等。據美國的一家機構調查表明，由于市場風險的原因，導致45%的技術成果不能實現商品化、產業化。

3、協議內容

通過談判，明確規定雙方當事人享有的權利與承擔的責任，是技術交易議價的重要籌碼和依據。

權利與義務的一致是我國技術交易關系、技術合同關系的基本原則。那么在技術商品議價時，就必須考慮當事人雙方享有的權利和承擔的責任。這里包括技術商品的壽命周期的長短，對于技術權利的支配、技術商品的應用范圍、規模、使用條件和技術保密等等。

在技術開發的情況下，當事人之間關于研究開發成果的權屬、利益分配和研究開發風險承擔的約定，涉及當事人的重大利益，當然是確定和調節合同價款和報酬的重要因素。

在技術轉讓的情況下，技術成果是一次性轉讓還是重復多次轉讓，是獨占許可、排他許可還是普通許可；轉讓方提供多少技術指導和培訓；雙方在轉讓基礎上后續改進的技術成果是否互惠地向對方提供等等，都必然反映在技術商品的價格中。

在技術咨詢和技術服務的情況下，顧問方和服務方承擔責任的大小；委托方提供的工作條件和協作事項的多少，都是決定價款的重要因素。

（三）合作雙贏

由于技術商品不能像物質商品那樣可以直接付諸使用，而需要有一個消化吸收和再投資的過程，才能使技術應用于物質生產過程，物化成為創造經濟效益的手段，實現其使用價值。在這個把技術商品轉化為直接生產力的過程中是存在風險的。這就促使技術交易的各方，即是買賣關系，而更重要的是合作關系。為此，在技術市場中，技術交易的雙方除了要對技術商品進行充分的論證、評估和選擇外，還必須對交易伙伴進行選擇。因而在技術交易中，不僅買方要選擇賣方，同時賣方也要選擇買方。這是實現技術交易的預期效益的必要前提，這樣才能實現買賣雙方雙贏。隨著技術市場在我國的逐步發展，合作雙贏已成為技術市場價格策略中一個重要的議價對策。

在我國的技術市場實踐中，交易雙方有以下三種合作方式：

一是長期協議，提成支付。這是指買方在接受科技成果并付諸實施后，從其所獲得收益中按約定的比例提取部分收入支付給賣方，作為技術合同的價款，報酬或使用費。這種合同期限較長，一般在五年以上，而且在協議中必然要約定賣方如何協助買方實施該項技術，買方應提供那些條件來確保技術的實施。雙方按約定合作，努力實施，達到了預期的目的，雙方才都能獲利。

二是技術入股。這是技術的擁有者與技術引進方合作，把技術作為投資，共同組成經濟實體的經營活動。

在市場激烈競爭的條件下，許多企業尤其是在技術力量較弱的情況下，不愿單方面承擔技術成果轉化的風險，要求提供技術方以技術折價參股，由雙方共同承擔成果轉化及經營風險。技術入股有兩種形式，一種是賣方以其智力和研究開發項目作為股份向企業進行技術投資，企業出資和提供相應的條件與賣方聯合研制開發新產品，共同承擔風險，分享效益。這種是研究開發中的技術入股；另一種是賣方把自己掌握的現成的技術成果折合成股份，向企業進行技術投資、然后分享效益，這種形式為技術轉讓型的技術入股。至于技術能占企業的多少股份，一般都要在技術評估的基礎上，由雙方協商議定。

三是合股經營，聯合開發。這是技術的賣方將自己的技術作價后，與技術買方在技術商品的價格上達成一致意見后，由買方用貨幣形式買下這技術。爾后，買方企業以吸收技術賣方為企業股東的形式，向技術賣方出讓或贈與一定比例的股份，使其成為買方企業的股東，參與股東會，參與分配，并承擔相應的責任。這種合作形式，既符合市場經濟的規律，又適合技術成果轉化的規律，被較多的企業和科技人員所采用。

在實際的技術交易價格的議價過程中，往往涉及到很多非理性的因素，涉及到談判的技巧和靈活性，涉及到中介方的參與等等。如前所述，由于技術市場中技術商品的特殊性，技術商品的價格的確定遠沒有一般商品那樣容易，所以離開具體的合同條款來確定技術商品的價格是沒有意義的。

（作者系中國技術市場協會副會長、高級工程師）