企業家應密切關注的國際貿易規則

當前，在國際貿易中，關稅壁壘的作用已逐步減弱，而非關稅壁壘、尤其是技術性貿易壁壘的作用已日益凸顯，并已成為世界各國出口貿易中遇到的最隱蔽、最棘手的主要障礙。這些壁壘也給我國傳統產品的出口造成了麻煩，出口貨物頻頻受阻，甚至被有關國家驅出市場。據不完全統計，我國約有71%的出口企業、39%的出口產品曾受到了國外技術壁壘的阻礙。我國每年出口損失估計都在數百億美元左右，對于出口企業、尤其是對處于弱勢的中小企業帶來了巨大的沖擊。

近年來，發達國家憑借其技術優勢，利用《WTO/TBT協議》條款，在技術法規、標準和合格評定程序上大做文章，對發展中國家的出口產品造成很大傷害。為此，我國企業家和政府管理人員應加深對合格評定程序和國外技術法規、標準的研究，加強預警措施的實施力度，使我國出口企業在國際貿易中得以順利發展。

合格評定與認證

近十幾年來，國內企業普遍開展了ISO 9000認證，因此，大家對“認證”一詞已耳熟能詳。但是，對于合格評定以及與認證的關系，并不十分了解。其實，合格評定是在認證（產品認證和體系認證）的基礎上發展的一種程序。早在1985年國際標準化組織（ISO）理事會，為國際貿易便利化，決定將“實驗室認可”和“審核員注冊”等內容融入“認證委員會”，擴大其職責，并改名為“合格評定委員會”。因此，“合格評定程序”就是一種具有這樣新內容的管理程序。相應地，在1993年烏拉圭回合討論中，關貿總協定（GATT）就將“質量認證”擴展為“合格評定程序”。

在《WTO/TBT協議》中沒有直接對合格評定下定義，只是在附件1中給出了“合格評定程序”（Conformity assessment procedures）的定義，即，“直接或間接用來確定是否符合技術法規或標準的相關要求的任何程序。”在此定義的注釋中，還注明包括：抽樣、測試和檢驗程序；評估、驗證和合格保證（供方聲明）程序；注冊、認可和批準以及它們的綜合程序。可以看出，合格評定的范圍要比認證范圍寬得多。

按ISO對認證的定義是：“給出產品/服務符合標準或規范的書面保證的過程。”或者說，認證是對產品符合技術法規或標準的要求做出合格評定的一項活動。制造商產品的質量由獨立公正的第三方認證機構認定，并加貼認證標志。用這種認證方法擔保產品是合格品。

市場經濟是信用經濟，貿易中公平交易的基礎是信用。由于各方利益不同，所以以第三方來證明產品是否符合標準或技術法規，才能消除疑慮，建立信用。這也就是市場經濟中把認證作為貿易手段的原因。認證與合格評定，兩者既有區別、又有聯系。認證或認可都屬于合格評定范疇之內，是一種規范化的合格評定。

認證制度的起源

認證制度源于19世紀末。隨著商品經濟的發展在歐美大陸興起，首先在美國出現了自愿性產品認證。科學技術的進步使商品的性能和結構逐漸變得越來越復雜，因此，市場需要產品的質量必需得到客觀、公正、第三方的認證，產品認證一出現就有自愿的屬性。

1893年，在美國芝加哥舉行的哥倫比亞展覽會上，由于電氣產品在使用中起火，這場大火轟動了全世界，成為當時新聞界的焦點。由于這一事件與安全保險有關，為此，保險商實驗室公司萌發有必要成立一認證機構為電氣產品進行質量認證的念頭。1894年，該公司撥款并提供儀器和設備，組建一個檢驗實驗室。這個實驗室就是現在享有盛名的“保險商實驗室”（Underwriter Laboratory）簡稱UL，這也是美洲第一家認證機構。UL成立迄今已有110年歷史了。實驗室成立后，提出了一系列倡議，建議政府規定在電氣產品投入市場前，必須經過安全檢驗和認證。UL的倡議得到美國各州政府的大力支持。1916年后，UL已成為依靠自己的力量，逐步發展成為全世界聞名的、獨立的、對各類電氣產品進行可靠檢驗、測試和鑒定的非贏利民間機構。因為美國是聯邦制國家，各州司法權獨立。所以在美國許多州，UL認證已經成為一種強制性的要求。在有些州的法律中已明文規定，沒有UL標志的產品不準在市場上銷售。在美國，當人們選購如電風扇、電熨斗、電褥子、電吹風、電烤箱、微波爐、電熱水器、電按摩器等家電時，只要看到貼有UL標志，就覺得放心和有安全感。這是100多年來，UL長期從事機電產品安全性能鑒定所樹立起來的信譽。

隨著科學技術的進步，尤其是電氣、電子產品的廣泛使用，各國政府為了保護公共利益、保護消費者的安全和健康，紛紛通過立法對涉及人體健康和安全的產品實施強制性認證。以獲得強制性產品證書和認證標志，作為市場準入的條件，這其中包括我國政府推行的3C強制性產品認證制度。

20世紀60年代以后，發達國家的強制性產品認證得到快速的發展。歐洲各國紛紛推出自己的認證體系，例如德國的TUV、歐盟CE等。到20世紀90年代初，發達國家由于其法律體系健全，以及企業經營者和消費者的心理比較成熟，使得這些國家紛紛放棄推行強制性產品認證的做法，大力推行自愿性認證。歐盟除了電信、電氣和電子產品、機械類高危產品等必須由指定的認證機構認證外，其他許多產品可以由制造商自我聲明，也可以向第三方認證機構申請認證后，加貼CE標志及認證機構的認證標志，不再公布強制性認證產品目錄。盡管第三方認證是自愿的，但是由于嚴格的市場監督抽查，處罰力度很大，所以，許多產品，尤其是新產品和進口產品，為了得到市場認可，均主動向認證機構申請認證。

國際上對合格評定程序（認證）的不同要求

根據《TBT協議》的要求：各成員按照規定進行合格評定活動。但是，在涉及國家安全、防止欺詐、保護人類健康和安全、保護動植物生命和健康以及保護環境等情況下，允許成員實施與上述國際標準、指南不盡一致的技術法規、標準和合格評定程序。由于各國的發展水平、法律要求、標準、技術法規和合格評定程序的不同，因此在商品交流中，就造成了不同程度的技術性貿易壁壘。

在加入世界貿易組織后，我國出口商和相關產品生產企業，更應密切關注其它成員的相關產品標準、市場準入規則以及他們的技術法規、合格評定程序等一系列相關要求，否則就有可能被人拒之于門外，造成不必要的經濟損失。

美國是中國最大的貿易伙伴，2004年我對美貿易達到1696億美元，貿易額增加了34.3%。所以我國企業更應關注美國的法律、法規，了解美國有關認證方面的情況。美國多數州政府發布法規，要求電氣產品經過FCC或UL認證。不同產品依據不同技術法規，實施不同技術規范、檢驗和認證程序。

美國政府的認證方案及形式，大致可分為以下幾大類:

1. 對直接影響到使用者或公眾健康及安全的產品進行認證。此類認證包括美國食品及醫藥管理局(FDA)和美國衛生及公共服務部，對新的動物用藥和人體用藥、醫療設備、生物制劑以及其他產品進行評價和批準；美國聯邦航空局（FAA）和美國運輸部，對飛機、飛機主要部件以及相關服務進行的認證；美國礦山安全與健康監察局（MSHA）和美國勞工部，對在礦山使用的電器設備進行的認證。

2. 對在軍隊系統使用的部件、原材料和元件進行認證的合格產品清單（QPL）。對生產商所有產品的生產過程控制和生產能力進行評估和核準。

3. 自愿認證的形式。例如美國農業部（USDA），按統一的質量評級來對肉類和肉制品進行評級和認證，同時也包括對乳制品、新鮮的和經過加工的水果、蔬菜、堅果以及相關產品進行認證。還有美國國家海洋和大氣管理署（DOAA）和美國商務部，也會應海產品加工商的請求，對魚類和貝類產品進行檢驗、評級。

基于其他原因，美國各州也會采用各種類型的認證形式對各種產品進行認證。例如，有些州會對肉類和肉產品進行檢驗以證實其是否符合USDA設定的標準，然后被授予使用合適的USDA標志。

另外，美國的私營認證機構則承擔了其它一些認證的項目。比如：美國燃氣協會（AGA）與加拿大相應機構聯合組成了國際認證服務（IAS），被廣泛用于對煤氣用具和相關配件、電器和燃油器具進行測試認證；美國家用電器制造商協會（AHAM），負責對室內空調、電冰箱/冰柜、加濕氣、減濕氣的認證；美國空調與制冷學會（ARI）負責對空調設備、水冷卻器及太陽能收集器的認證；美國牙醫協會（ADA）負責對牙科所用的材料、儀器設備以及牙膏牙刷進行認證；電器設備、滅火器的UL認證則是由美國保險商實驗室承擔；美國工廠互惠研究會（FM）則對重型卡車到建材的各個方面負責；還有諸如在美國出售的玫瑰花有AARS標志；HUD針對地毯及毯子；ASME法規則負責對鍋爐、熱水器、壓力容器及部件進行認證等等。在美國，對不同類型的產品進行認證的私營機構超過了178個。

在美國使用的認證標志，依據美國1946年商標法（蘭哈姆法案）1999年的修訂版，在美國專利商標局（PTO）進行注冊。PTO根據不同商標類型，制定和實施不同的使用要求。這些要求或附加說明應該標明認證機構的身份(如需要，還應標明其他任何測試方)以及認證方與生產商之間的關系。此外，合格證書還應標明產品型號、批次或其他信息以便追溯生產地和生產時間；合格證頒發日期；合格證頒發機構和負責人員。產品標簽則應當指明供貨商、產品名稱、類型或型號、以及為正確并安全使用、維護的說明等。

國際上還有許多其它認證制度，它們都關系到國際貿易的交往，這就要求我國出口企業認真調查研究各國的標準、技術法規和合格評定的具體規定，只有這樣，才有利于我國國際貿易的持續發展。