從禁忌到法律

摘要：禁忌是原始社會最早、也是惟一具備法的基本要求的規(guī)則形式，從邏輯上推演，禁忌是法在原始社會的表現(xiàn)形式，是法在起源階段的最初形式。

關(guān)鍵詞：起源；禁忌；社會規(guī)則

中圖分類號：D903文獻標識碼：A文章編號：1004-1605（2006）06-0049-04

作者簡介：韓軼（1983- ），女，江蘇南京人，武漢大學法學院研究生。

一、從禁忌到法律：法起源的邏輯推演

作為適應社會和人類生活產(chǎn)物的“禁忌”，意為避免遭到懲罰，禁止用“神圣”的東西，禁止觸犯和接觸“不潔的”人和事。原始先民對外界超自然力的恐懼無法解脫，對自然現(xiàn)象的疑慮和擔心無法理解，在生存本能的驅(qū)使和“萬物有靈”觀念的支配下，原始人為了避免災難，出于對超自然力神秘力量的篤信和敬畏而給它加上若干禁制，乞求通過自我的約束控制，將鬼神的神秘力量轉(zhuǎn)化為對自己有利的武器，從而避免可能遭致的厄運和懲罰，就此形成了最早的禁忌。

如果排除其他一切因素，不對禁忌做任何價值和功能判斷，僅從邏輯上進行分析，禁忌具有法的一般性特征，符合法所應當具備的基本要素。從這一點上可以明確地看到禁忌與法之間存在的緊密聯(lián)系。

法屬于社會規(guī)范范疇，它對人們的行為提出明確的指示，調(diào)整各種社會關(guān)系；法對行為的調(diào)整表現(xiàn)為一種可以反復適用的規(guī)范性調(diào)整。利用分析實證主義的研究方法，我們有必要將學者們對法律的基本特征界定概括為以下幾個方面：權(quán)威性；強制性；有效性。

禁忌已經(jīng)并非專為個別人而設(shè)定適用，它被整個群體奉為至上的準則，是為社會所承認和普遍接受的，其具有的權(quán)威近乎難以撼動。原始禁忌的權(quán)威性盡管尚來自對自然的恐懼和神明的信奉，但這使得禁忌無法受到任何世俗中人與事的挑戰(zhàn)，保證其具有高于一切的威嚴并順利得以實施。禁忌對人們行為的指引，已經(jīng)完全為原始初民們內(nèi)化接受，成為了一種內(nèi)在的觀點。無論人們畏懼禁忌并回避禁忌是否是因為在懼怕禁忌帶來的懲罰，禁忌的強制性始終是存在的。禁忌在心理上產(chǎn)生的強制性令人們確信自然懲罰的存在，并使得社會開始參與到對違禁者的積極懲罰中，以確保群體的安全和穩(wěn)定；由此，也帶來了禁忌在外在行為上具有的懲罰強制性。

禁忌的有效性在于禁忌被遵守實施和對應的懲罰被執(zhí)行。禁忌在發(fā)展過程中產(chǎn)生了大量關(guān)于規(guī)定、設(shè)置氏族內(nèi)權(quán)威、地位的規(guī)制，首領(lǐng)、祭司往往通過禁忌本身成為了禁忌的執(zhí)行人和監(jiān)督實施者，他們的特殊權(quán)力使得他們以類似審判者、決定人、執(zhí)行人的身份處理違禁事宜，相當于形成了一個凌駕于平等初民之上的職能機構(gòu)和專職人群，對禁忌進行著最大限度的認可和保障。

由此可見，禁忌所具有的法的一般特征，已經(jīng)可以讓禁忌邁入法的基本范疇。原始社會階段，沒有其他規(guī)則可以完整地具有這些特征要素，可以說，禁忌就成了原始社會最早、也是惟一具備法的基本要素的規(guī)則形式。因此，從邏輯上推演，禁忌是法在原始社會的表現(xiàn)形式，是法在起源階段的最初形式。

二、從自發(fā)到自覺：法起源的經(jīng)驗證成

在當時的社會狀態(tài)下，禁忌以勿為的禁令約束并調(diào)整著人們的行為，是行為規(guī)則和維持秩序的方式，有助于形成原始部落中的秩序、一致性和凝聚力，并控制著人們所有的日常生活以及公共生活。正如德國著名學者馮特所說：“禁忌是人類最古老的無形法律，它的存在通常被認為是遠比神的觀念和任何宗教信仰的產(chǎn)生還要早。”［１］（P22）禁忌社會規(guī)范作用的發(fā)揮，通過內(nèi)在心理和外在行為兩個層面進行。

（一）禁忌發(fā)生作用的心理機制

原始禁忌發(fā)生作用，是通過心理機制達成的。禁忌作為非常嚴格的、絕對的或是以神的名義頒布的原始人的法律規(guī)則，為社會力量所維護，被公眾理解為合理的和必需的，具有靈活性和調(diào)解力。禁忌在人類心理上形成的這種強大的約束力是與人類認知水平發(fā)展相關(guān)的，并由社會生活條件所決定。在當時的生存條件之下，人們需要這樣一種認識來規(guī)范各自的行為，在主觀上建立行為的判斷標準，以期形成一種生存或生活上的保障。原始人類總是帶著希望或害怕等情感來感知和認識一切的，當他們認為某種特異力量威脅到人類的生存，才對之施加禁忌，而施加禁忌的目的則是為了自身生存與安全。例如在他們看來，狩獵的成功與否，不取決于獵人的靈敏和力量，而是取決于神秘力量。違反戒律被認為會損害狩獵的效果乃至導致狩獵的失敗。因此，如果狩獵失敗，人們不會想到這是因為集體行動配合不協(xié)調(diào)、不周密，或是客觀情況的影響，而是認為這是神在懲罰自己，會歸咎于狩獵前的性關(guān)系和其所具有的危險性質(zhì)。他們也相信疼痛、疾病甚至死亡，都會與氏族亂倫相伴而來。［２］

在原始人復雜的心理體驗和神秘意識中，禁忌是不可論證的，但違反了禁忌會發(fā)生危險卻是被深信的。人們對禁忌的遵守與惟恐違反禁忌而帶來危險的恐懼感聯(lián)系在一起。例如，原始先民懼怕死亡，把死亡看作神秘力量所致，便將與死亡有關(guān)的事物加上規(guī)禁，實際是害怕死人會殃及自身，給自己帶來死亡。［３］為了生存，禁忌成為一種內(nèi)心深處確信的安全保障和慰藉。由此，禁忌通過人們的心理認知來約束人們的內(nèi)心傾向和欲望，并進而約束外在表現(xiàn)的行為方式，將其控制在一定范圍和限度內(nèi)。在這種心理機制的作用下，禁忌對外表現(xiàn)為人們在行為上對禁忌規(guī)范的恪守不移。

禁忌盡管是在人類認知尚處于低水平的產(chǎn)物，但已經(jīng)具有一些理性的成分，畢竟表明了原始人已經(jīng)不再純粹受生物本能的支配，開始具有某種對自己行為、活動與某種后果之間因果關(guān)系的初步領(lǐng)悟和思維意識的初步發(fā)展。禁忌就是由于意識到危險的存在而產(chǎn)生的，遵守禁忌被認為是自身生存的需要。

同時，禁忌不僅要求個人執(zhí)行，而且要求群體成員一并執(zhí)行。這也是因為人們意識到進行某種活動不僅會危及個人，也會危及集體安全，體現(xiàn)了人類集體意識的初步覺醒。當然，原始民族是具有利己性的，只有在觸犯禁忌的肇事者并沒有遭到報應的情況下，這些未開化的人才會產(chǎn)生一種集體感，那就是，他們都因此面臨危險。至此，他們才親自去執(zhí)行那個被忽略了的懲罰，不敢有絲毫怠慢。這種維護個人和群體利益的方式主觀上是合乎他們當時的理性的，目的是確保群體或其中個人利益的實現(xiàn)。

（二）禁忌的社會功能

1．禁忌維持著社會秩序。懲罰性和強制性的特征使得禁忌具有了制裁、矯正的功能。一般來說，對觸犯禁忌者最常用的處置方法是獻祭和懺悔，嚴重者則實行鞭打、罰款甚至逐出村寨、處以死刑。這種被禁止的行為雖然沒有任何文字的公告，卻沒有人可以逃脫它，如果有人企圖沖破這種禁制，就必須遭到懲罰。禁忌通過強制、懲罰達到行為制裁和矯正的目的。弗洛伊德就曾提出人類最早的刑罰體系可以追溯到禁忌。［4］

禁忌具有行為指引、保障社會秩序的遵守和維持的功能。禁忌這一禁止性規(guī)范對人們的行為加以約束，為人們的行為模式提供了一個明確的指引。同時，人們從心理上到現(xiàn)實中對禁忌的認可使得這一禁令得到了普遍的、嚴格的遵守，指引著人們生活中各個方面的行為，保障了社會秩序的維系。

2．禁忌的社會整合功能。禁忌作為一種較低級的社會控制形式，是一種約束面最廣的社會行為規(guī)范。從吃穿住行到心理活動、從行為到語言，人們都自覺地遵從禁忌的命令；禁忌像一只看不見的手，暗中支配著人們的行為，起著一種社會協(xié)調(diào)、整合的作用，有助于社會關(guān)系和社會秩序的建立和延續(xù)。

在人類從自然界跨入社會的初始，存在著本能的斗爭。原始禁忌通過規(guī)定各種行為方式，實行社會監(jiān)督和限制，對人類自身欲望加以控制，防止原始人集體內(nèi)部的沖突，協(xié)調(diào)社會內(nèi)部的關(guān)系。如性禁忌可以控制人的原始自發(fā)的性本能對正在形成中的社會群體的危害，控制因兩性關(guān)系發(fā)生的內(nèi)部沖突。［５］P256

細化到社會構(gòu)成和組織層面，原始社會的形態(tài)結(jié)構(gòu)是以血緣關(guān)系為紐帶而建構(gòu)起來的，許多親族或氏族往往都是由個人權(quán)威和領(lǐng)導的方式加以統(tǒng)治，需要通過一定的約束與引導保證群體內(nèi)部的秩序、和諧與團結(jié)，給該群體以更強大的生存能力，在自然和其他群體的威脅下更長久更興旺地生存下去。如由禁忌而來的外婚制就促進了外族之間的交流和族內(nèi)的整合。

3．禁忌乃原始族群生存之所必需。在處理自然與人類關(guān)系方面，禁忌是人類認識和經(jīng)驗的總結(jié)，是避害趨利，維護生存的有效形式，幫助調(diào)整了人與自然界的關(guān)系，使人們?nèi)ミm應、利用和保護自然界，并讓自然界為己服務。例如彝族禁忌要求人們愛惜樹木，特別是森林里的大樹，要崇拜，不能亂砍濫伐，因為他們認為森林里的大樹具有神靈，樹的神靈常常棲息在大樹上，如觸怒了樹神，人就會遭殃。先民們崇拜大自然的目的是祈求人與自然的和諧相處。同時，為保證魚類資源的充足，人們通過禁忌對捕魚方式做出嚴格的限定，以保證當?shù)厝顺Ｄ甓寄艹陨萧~。在某些彝族地區(qū)，禁止捕魚和食魚是一條比較嚴格的禁忌，他們怕“魚神”發(fā)怒而導致災禍，因而規(guī)定了只能定期捕魚，甚至在魚汛期間，還要讓捕獲的太多的魚逃生一部分。

（三）法源于禁忌的經(jīng)驗論證

與其他社會規(guī)范形式相比，禁忌是在社會起源之初社會控制的最早內(nèi)容，是人類以最低階段的認知水平對外界初有懵懂認識的產(chǎn)物，實現(xiàn)了對人的生物本能的社會控制和對行為的規(guī)范指引，有效調(diào)節(jié)著各種社會關(guān)系，協(xié)調(diào)社會與自然的和諧發(fā)展。習慣、道德都不能擁有禁忌那樣強大的社會控制力，禁忌所具有的社會整合功能及其在人類心理上所形成的巨大影響力和行為上具有的強大約束力使得其在原始社會事實上具有著文明社會的法的地位和作用。

按照霍貝爾從文化人類學角度對法律的理解，法律的存在，意味著人類利用一定組織的社會力量，調(diào)整個人和團體的各種行為，并預防、補救或懲罰違反社會調(diào)整規(guī)范的行為。禁忌完全符合以上對法律的界定，在原始社會中有效維系著社會關(guān)系的穩(wěn)定，最大程度地保障著社會利益，具有一定的科學性。

禁忌是社會需要的產(chǎn)物，因而一定程度上反映著社會對人類行為的規(guī)制需要，它的內(nèi)容在當時來說是具有一定科學性的，其自身的發(fā)展也呈現(xiàn)出一種規(guī)律性。禁忌是理性認識逐步產(chǎn)生和發(fā)展的產(chǎn)物，人們創(chuàng)造了禁忌，在實施中一定程度上也不斷證明著它的合理之處。禁忌只是手段，它的根本，是適合和維持了當時當?shù)氐闹刃颍凰闹苯幽康模瑒t是保障利益。這種利益保障可能表現(xiàn)為個人的或族群的，進而擴展到整個社會的利益，懲罰和制裁本身并不是禁忌的目的。

相形之下，當今社會中的法律同樣體現(xiàn)著這些基本的功能和作用。無論是早期禁忌規(guī)范還是現(xiàn)代國家階級意義上的法律，都是作為與自然界的客觀法則相區(qū)別的人類社會的自覺法則出現(xiàn)的，它們體現(xiàn)了社會共同體對自身進行規(guī)范調(diào)節(jié)的自覺能力，是社會共同體實現(xiàn)生存、尋求發(fā)展的手段。這是它們所共有的文明特征。從社會功能角度分析，禁忌就是當時社會中的法，也是社會學意義上法的源頭所在。

三、從個別到一般：法起源的社會軌跡

為了維持日常生活的基本過程能夠順利進行，社會必須借特定的秩序與規(guī)則來排難解紛。法律是不斷進化發(fā)展的，社會規(guī)范在其歷史進化過程中會相繼出現(xiàn)各種表現(xiàn)形態(tài)，作為一個統(tǒng)一完整的歷史過程，各種表現(xiàn)形態(tài)之間在形態(tài)演化和職能演變方面有著不可分割的聯(lián)系。

從禁忌與現(xiàn)代法的延續(xù)關(guān)系來看：隨著禁忌中包含的感性心理因素隨著認知的深化漸漸為理性認識所取代，現(xiàn)代法律作為人類社會文明進步的標志而產(chǎn)生。它是原始禁忌無力調(diào)節(jié)日益復雜的社會矛盾的結(jié)果，它對社會的規(guī)范和調(diào)控，除依靠人們對法的自覺遵守外，更多的帶有國家的強制暴力作后盾。早期禁忌規(guī)范和階級意義上的成文法的差別，更主要地是表現(xiàn)為社會規(guī)范在不同具體歷史階段中發(fā)展、變化的差別，是同一事物在不同歷史階段中的差別。在對禁忌與現(xiàn)代法規(guī)制方式的比較中可以發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)代法律以“明確、肯定、具體”的規(guī)范形式指引著人們的行為；禁忌則內(nèi)發(fā)于被模式化了的潛意識中神秘的、傳統(tǒng)的精神觀念。

盡管禁忌在體系性、理性化程度、制度生成等方面都無法與后期形成的國家法相提并論，但在規(guī)則的內(nèi)化方面，確是勝過了現(xiàn)代法律。禁忌對人們所產(chǎn)生的精神上的指引性而致使的在行為上的極大的約束性和影響力，應當同樣使人們意識到對現(xiàn)代法律存在精神上的認可和內(nèi)化作用將對法律的實施產(chǎn)生的重大影響。內(nèi)心而發(fā)的對法律的崇敬與信仰，將使人們以對規(guī)則自愿接受的態(tài)度和行為來充分保障法的效力。

原始禁忌對現(xiàn)代意義上的國家法的產(chǎn)生和發(fā)展，起到了一種承先啟后的過渡、推動作用。例如調(diào)節(jié)食物分配、限制飲食本能的飲食禁忌使人在本質(zhì)上遠遠高于動物；亂倫禁忌和圖騰外婚制保證了人類社會秩序的穩(wěn)固和種族的繁衍，其后成文法律中的禁止打獵和捕殺動物、禁止通奸、實行一夫一妻制無不是這種禁忌特性的縮影或擴張。

通過對法起源的社會軌跡考察，從邏輯和經(jīng)驗兩方面論證，我們都可以得到這樣的結(jié)論：法起源于禁忌。原始禁忌是調(diào)整人們之間關(guān)系、約束人們行為的最初規(guī)范形式，是統(tǒng)治整個共同體的自然、基本的力量；作為禁止性規(guī)范，被看作是社會規(guī)范發(fā)展的起點，在社會生活的一定范圍和一定時期內(nèi)，起到了規(guī)范人的言行，調(diào)整人與自然、社會和個人之間關(guān)系的作用，具有較強的社會整合功能。在沒有國家和成文法出現(xiàn)以前，原始禁忌作為現(xiàn)代意義上法律的源頭，影響和支配著當時社會的各個方面。從法的發(fā)展的角度看來，從原始禁忌到現(xiàn)代法律是一個完整的、歷史的、發(fā)展的過程，它們在特征和功能上是一致的，在發(fā)展過程中也可能會以其他的形式為表現(xiàn)。

參考文獻：

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［２］蔣立山．從原始禁忌看社會規(guī)范的起源［Ｊ］．中外法學，１９９６（５）．

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［５］［美］Ｅ·霍貝爾．原始人的法［Ｍ］．貴陽：貴州人民出版社，１９９２．

責任編輯：錢國華