企業異質性與企業家知識異質性的耦合性分析

摘 要：完全競爭模型對于解釋企業的競爭優勢存在天然的缺陷。企業異質性是企業取得競爭優勢的潛在原因，而企業家知識是企業異質性的重要來源。企業家知識的異質性與企業的異質性具有很強的耦合性，企業家知識的報酬遞增性、創新性、默會性、資產專用性、市場不完全性等特點分別與企業異質性資源的價值性、稀缺性、難以仿制性、無法替代性以及非競爭性等條件具有一一對應的關系。企業家至少部分地充當了企業異質性的承擔者。

關鍵詞：企業異質性；企業家知識；異質性；耦合性

中圖分類號：F272。91

文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2006)05-0032-05

一、引言

在新古典經濟學的完全競爭模型中，為了簡化討論，企業被看作是一定條件約束下的投入產出函數，企業在本質上都是同質的，企業的利潤水平被看作是由市場結構決定的。出于同樣的原因，在主流經濟學理論中企業家也沒能扮演突出的角色。正統經濟理論假定：“無企業家”的廠商只是對外部偶然發展帶來的變化做出機械的反應。顯然，這無法解釋現實中普遍存在的企業利潤的差別以及企業不同的成長速度、路徑和規模。

馬歇爾最早意識到新古典理論的這種局限性，他雖然沒有明確闡明企業異質性與企業家知識之間的關系，但是其理論的基本內涵卻非常清晰，即企業的異質性來源于企業內部職能分工中的知識積累和組織協調。而這種協調能力的差別主要來自于企業家知識的異質性。Penrose發展了馬歇爾的思想，從企業知識積累的角度考察了企業異質性的根源。她認為，正是由于資源所提供的生產性服務和潛力的異質性，而不是同質性，才使得每個企業具有獨特的個性，從而獲得和維護某種形式的競爭優勢。而企業家作為一種最為重要的、稀缺的資源，其異質性必將對企業的異質性有決定性的影響。

Alchian和Demsetz”從制度分析的角度得出了相似的結論。他們認為，“企業是一個收集、整理和出售投入品信息的專業市場制度”，而企業家則處于這個制度的核心位置，是各種信息流的交匯點，“……雇主(企業家)，由于監督著許多投入品，獲取了關于投入品生產性績效的更好信息。這促進了他的指導(即市場雇傭)效率”。這就把企業的差異性的根源歸結到企業家自身的異質性知識上來：“用異質資源進行有效的生產并不是因為有更好的資源，而是因為(指導者——雇主)更準確地了解到那些資源的相對生產績效。較差的資源只能獲得與其較差績效相一致的低報酬；使企業(或投人品安排)有更大的獲利能力的，是對投人品潛在的和實際的生產性行為的更準確的了解，而不是擁有高勞動生產率的資源。”

資源學派認為企業要想保持其異質性，它的資源應該滿足以下五個必要條件：(1)必須有價值；(2)必須是稀缺的；(3)必須是不能完全被仿制的；(4)必須是其它資源無法替代的；(5)必須是非競爭性的。而企業家知識作為企業最重要的資源，它自身所具備的獨特性符合上述五個條件。本文將借助資源學派的框架，探討企業家知識的異質性與企業異質性之間的耦合性關系。圖1對這種耦合性關系作了描述。

二、企業家知識的邊際報酬遞增性與資源的價值性條件

按照資源學派的觀點，如果資源能夠使企業在其所處的環境中利用機會或抵御威脅，則這種資源對企業來說就是有價值的。換言之，凡是那些有助于制定和實施企業戰略，提高企業績效的資源都是有價值的，其價值的大小取決于這種資源產生準租金的潛力。而企業家知識的報酬形態即是準租金，其價值源于它邊際報酬遞增的特性。

早在100多年前，馬歇爾就對知識的報酬遞增性做了極具預見性的評價，“知識是生產最有力的發動機……自然在生產上所起的作用表現出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現出報酬遞增的傾向”。但是囿于時代的局限性，他的陳述顯得比較含糊，并沒有指明是什么樣的知識具有報酬遞增性。直到舒爾茨提出專業人力資本是報酬遞增的重要源泉，才把這方面的研究大大向前推動了一步。而丁棟虹則把人力資本進一步分異為兩種形態：異質型人力資本與同質型人力資本，認為凡是在某個特定歷史階段中具有邊際報酬遞增生產力形態的人力資本屬于異質型人力資本；具有邊際報酬遞減生產力形態的人力資本屬于同質型人力資本。并明確指出，企業家是動態經濟中擁有實現邊際報酬遞增生產力的異質型人力資本的所有者。

同質型人力資本所擁有的知識是一般性知識，它們可以通過學校教育而獲得，這些知識可以產生內部效應，也就是能給知識所有者私人和家屬帶來回報；而企業家所擁有的異質性知識是專業化知識，它能夠產生外部效應——不僅提高了自己的生產率，還促使同質型人力資本和物質資本生產率的提高，消除了其它要素邊際報酬遞減傾向對企業增長的不利影響，引致了收益的遞增，強化了企業的異質性，因此是企業最具價值的資源。

三、企業家知識的創新性與資源的稀缺性條件

馬歇爾把企業家知識看作是繼土地、勞動、資本之后的第四生產要素，在這里，他強調的是企業家的組織功能。實際上，企業家知識是比其它三種資源更為稀缺的一種資源，其高度的稀缺性來自它獨特的創新性。

按照熊彼特對企業家創新所下的定義，創新就是生產函數的變動，這種函數是不能分解為無限小的步驟的。而企業家所起的作用就是利用其特殊知識，實現新的組合，包括采用新產品、采用新生產方法、開辟新市場、掠取新原料、改組新組織五種方式。創新不同于發明，因為只要發明沒有得到實際上的應用，那么在經濟上就是沒有意義的；而企業家要付諸實踐的創新，也不一定是任何一種發明。它需要的是完全不同于科學家的一種知識。它既是對科技發展的洞悉，也是對市場機會的敏感，更是對二者的創造性鏈接。企業家的創新職能也有別于“經理”的領導職能，經理的例行職能只是去糾正那些個別脫離常規的行為。而企業家知識則表現在與其它要素資源的強互補性，它能夠有效地集聚、粘合各種不同資源，并將其轉化為企業競爭優勢。一般地，“當互補性資源要素在運用中占據主導地位時，生產過程就顯現為收益遞增”。

通常，人們獲得某種知識后，并沒有繼續加以更新和自覺進行再生產，而是變成了一種下意識的創新障礙。只有極少數的被稱為企業家的人才能在意志上戰勝這種習慣力量，從而實現新的組合。熊彼特認為，大約有1／4的人口的創新精神極端貧乏，他們只能從事經濟生活中最瑣碎的事務，對社會所起到的作用微乎其微；還有大約1／2的人具有中等水平的創新能力，這里面可以包括“實際上所有的工商業人士”，他們主要依靠來自經驗的常規辦事，但也能應付一般的挑戰；而其余最高的那1／4人群，具有超常的智力和意志，并且在創新性方面仍然有強烈的、不同程度的分化，最后只有少數處在創新精神的金字塔頂端的人才具備稱為企業家的資格。因此，企業家的知識同其它特性一樣，“是依照誤差原則在純一種族群體中分布的”，它的分配曲線具有很大的縱坐標，兩邊的偏離越大，數量上就會變得越稀少。要是忽略了創新性這一特性，“在這方面滿足累退標準的個人數目將會不斷增加”。

四、企業家知識的默會性與資源的難以仿制性條件

企業擁有了稀缺而有價值的資源，它取得持久的競爭優勢的能力就取決于這種資源被仿制的難易程度。企業家知識的默會性是保證它作為一種資源而難以被仿制的內生性障礙，這種障礙來源于三種“獨立性機制”：因果模糊；路徑依賴；企業家知識的社交關系資本特性。

1．因果模糊

相對于企業的其它資源來說，企業家知識更加復雜和難以理解，它們與企業績效之間的關系也是不清晰的。即使競爭對手可以明確了解某個企業家在哪些方面做得較為出色，但是要確切知道這個企業家的“敏感”是如何形成的，企業家選擇某種戰略的真實意圖和思維模式是怎樣的，做出這些決策需要哪些知識儲備，應該仿制什么以及如何仿制等卻是極為困難的。這種認知上的障礙就是因果模糊。里普曼和魯梅爾特認為，因果模糊是行為和結果相互間因果關系混亂的最基本的性質。這一含糊不清的認知因素應對那些良好的業績負責。

因果模糊的認知限制對于潛在的競爭者是有力的障礙，因為要仿制一種原因不明確的資源幾乎是不可能的。我們不排除競爭者最終有可能了解到企業家知識的價值根源及其作用機理，但是這需要一定的時間來完成，這就產生一個“時滯”，為企業保持異質性贏得了時間上的優勢。

2．路徑依賴

“路徑依賴”在這里指的是今天的選擇受歷史因素的影響。知識是組織或個人特殊歷史進程的產物，即巴托里特和高斯浩所謂的“管理遺產”。企業家知識是一種經驗知識，主要是通過“干中學”(leamingbydoing)得來的。企業家知識的形成過程中，不可避免地要受到他所處的環境、他的成長經歷、他的特殊機緣以及很多偶然因素的制約。企業家在經營實踐中不斷地獲取知識，進行學習，并形成新的知識平臺。由于知識積累的效率取決于先前已經具備的知識的儲備情況，任何人的現期學習都是在由以往學習所引出的觀念背景中進行的，所以企業家以前的學習和工作經歷決定了他對新知識的搜尋和吸收能力。這就是“累積性學習過程”。路徑依賴原理告訴我們“歷史是至關重要的”，“人們過去做出的選擇決定了他們現在可能的選擇”。

由于歷史是不可復制的，因此企業家的知識都是獨一無二的。對于模仿者來說，由于企業初始資源不同，發展過程中選擇的戰略不同，發展的路徑也不同，企業進化過程中形成的企業的基因——管理遺產也會與被模仿的對象不同。而知識一旦形成，就會自我強化，對他選擇新知識就會產生一定的阻力。因此，企業家知識作為企業的一種資源，表現為較差的流動性和難以被仿制的特性。

3．關系資本特性

所謂社交關系資本也稱社會網絡資本，是指嵌于社會關系網絡中的資源的總和。這個資源的范圍廣泛、類型眾多，如權力、地位、財富、金錢、學識、信息等，通過社會網絡，人們可以獲得和利用這些資源，以達到功利或非功利的目的。企業家的知識依賴于獨特的信息渠道，這些信息渠道是耐用資本，具有投資的準不可逆性，是在企業發展過程中長期培養和沉淀而成的，是企業家與其所處的社交網絡中的其他成員相互作用的結果。它是依靠相互之間的不斷學習、創造乃至在市場競爭中不斷積累、磨練后逐步建立和發展的。正是在這個意義上，Bamey認為“企業家的知識就是一種社交關系資本”。為關系伙伴所共同擁有，難以被競爭對手模仿。

企業家經過與社會網絡中其他成員長期地反復地交互作用，增進了關系各方的彼此了解，減少了信息不對稱。通過相互交流，企業家獲得了獨特的知識，并在此基礎上形成了自己特有的決策方式和整合及配置資源的能力，進而構成了其知識的異質性；而良好的信任關系必然進一步促進關系伙伴間信息與知識共享的深度和廣度，這樣就形成良性循環，可以使企業保持持續的異質性。

五、企業家知識的資產專用性與資源的無法替代性條件

哈耶克最早探討了知識的專用性問題，他在那篇經典文章《知識在社會中的運用》中提出：“現實生活中無疑還存在著一種極其重要但卻未經組織的知識，亦即有關特定時空之情勢的那種知識(theknowledgeOftheparticularcircumstancesoftimeandPlace)……正是在這個方面，每個人實際上都要比所有的其他人都更具有某種優勢，因為每個人都掌握著有可能極具助益的獨一無二的信息，但是只有當立基于這種信息的決策是由每個個人做出的或者是經由他的積極合作而做出的時候，這種信息才能夠得到運用”。威廉姆森更進一步闡明了知識專用性的四種形式：(1)由非完全標準化的設備引起的設備專用性；(2)由個人和其同事在具體的操作環境中形成的過程專用性；(3)由各方在不斷接觸中相互適應導致的非正式的團隊適應性；(4)信息溝通專用性，即只有在企業內才有價值的信息渠道和信息符號。

作為一種特殊的知識，企業家知識同樣具有資產專用性，尤其是在非正式的團隊適應性和信息溝通專用性方面表現得更為明顯。它以獨特的方式應用于特定的目的、地區、顧客或組織環境。“以他們所具有的有關其他人并不知道的那些一瞬即逝之情勢的特殊知識為基礎而在社會中發揮極大作用”。因此，企業家知識常常是依賴環境的，粘滯于局部環境。其價值的實現表現出對其它相關資源很強的依賴性，它必須與其它資源相結合才能發揮作用。資源的相互依賴性還導致了企業家知識對組織具有較強的依存性，它只能在特定的組織環境中使用。企業家知識的專用性使得替代變得困難，因為，這種知識一旦離開特有的組織環境，將毫無價值可言。而且，用于形成這些知識的投資具有高度的不可還原性。從這個意義上講，企業家知識專用性的實質就是費茨羅和穆勒所說的鎖定(lock—in)效應。企業家的知識由于積累不可轉換、其進入和退出企業的交易費用過高而變得難以流動。事實上，正是因為企業家在企業內部所具有的極不對稱的非流動性，才使得他們享有更多的決策權。反過來，也使得企業家本身的知識和能力在原有基礎上繼續進化。

按照詹森和麥克林關于專門知識和一般知識的思想，企業知識創造的社會化過程中，每個知識所有者都面臨著專有性知識的投資風險，因為“由有價值的特定專有知識引起的不確定性，以其微妙的方式增加了轉換成本”，企業家的知識存量使其在現有領域形成沉沒成本，較高的知識轉換成本將會對于其他競爭對手的進人形成資產壁壘，因為“只有通過被雇傭，并發生必要的初始成本，缺乏具體經驗的外部人才能達到與內部人相同的水平”。因此，企業的異質性對企業家的知識有高度的依附性，企業家至少部分地充當了企業異質性的承擔者。

六、企業家市場的不完全性與資源的非競爭性條件

企業家市場的不完全性主要源自信息的不對稱。所謂信息不對稱，就是指對某一方面的信息，一些參與人擁有，但另一些參與人不擁有或不完全擁有。它是影響企業家市場交易效率的重要原因。張維迎認為，在信息不對稱的情況下，將充當企業家的優先權或選擇經營者的權威賦予資本所有者是最優的，因為“只有那些愿意當企業家而同時又擁有足夠個人財產的人才能被信賴為合格的企業家”。但是在某個人成為企業家之前，他的知識存量和財富并不存在必然的因果關系。信號傳遞理論的創始人斯賓塞提出了“分離條件”(sorting condition)假設，認為不同能力的人的最優教育程度是不同的。教育成本與個人能力成反比，即能力越高，教育成本越低；能力越低，教育成本越高。按照這個假設，企業家知識的信息可以靠教育程度來傳遞。但是由于企業家知識不僅僅是通過學校教育獲得的，還可以通過實踐經驗以及其它非正式渠道獲得，所以我們也不能把教育作為企業家知識的惟一傳遞信號。另外，“經營業績”也可作為一個有用的傳遞信號，但必須是企業家已從事經營工作若干年。

由于企業家知識在識別者與被識別者之間存在信息不對稱，由此導致了企業家市場所謂的“逆向選擇”問題。正如卡森所指出的，盡管企業家能夠提高其它市場的效率，但企業家市場本身是低效率的。因為企業家的判斷性決策是典型的隱藏信息且具有專用性，企業家市場難以通過有效的信息甄別機制準確地把判斷性決策“配置”給企業家。

R．N．LanSlois把企業所需的生產要素劃分為競爭性的和非競爭性的，并以此來解釋企業的異質性。其中前者是指可以通過市場交易從其它企業獲得的、至少和企業內部生產一樣廉價的要素；后者則是指無法通過市場交易從外部廉價獲得的要素。Langlois認為，如果所有的資源都是可競爭的，那么所有企業都將是同質的；而企業的存在和發展更多地取決于通過自身內部長期積累所形成的知識和能力，即非競爭性要素。根據福斯和哈姆森的論述，企業可能擁有低價值性(非競爭性)的資源，在一定程度上，獲得這些資源的戰略要素市場是不完善的，而在完備的要素市場上獲取的資源是不能成為企業租金的來源的。

企業家市場的不完全性決定了企業家知識屬于非競爭性資源。不同于企業的物質資源和普通的人力資源，可以在要素市場上自由流動，企業可以按照給定的市場價格買進和售出，企業家知識難以通過市場進行定價和配置，只能依靠企業家不斷學習和積累經驗來獲得。

七、結語

通過以上分析，我們可以得出如下結論：

第一，企業的異質性是企業取得競爭優勢的潛在原因，也是企業獲取租金的根本保證。

第二，在企業異質性和持久力方面，企業家的洞見和知識是問題的關鍵。企業家的認知模式決定了競爭的模式。正是通過企業家過程——發現市場機會、整合知識、配置資源——投入變成了獨特的產出。

第三，企業家知識的異質性和企業的異質性之間存在很強的耦合性關系。這種耦合性表現在企業家知識的特性與企業異質性資源的必要條件之間一一對應的關系上。企業家知識的異質性是企業異質性的重要來源。