上海市科技投入和產(chǎn)出績(jī)效分析對(duì)策建議

摘要：對(duì)上海市科技投入和產(chǎn)出績(jī)效的現(xiàn)狀、問(wèn)題進(jìn)行分析，提出了進(jìn)一步提高科技投入和產(chǎn)出績(jī)效的對(duì)策建議，為推進(jìn)上海科教興市戰(zhàn)略提供科學(xué)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：科技投入；產(chǎn)出績(jī)效；對(duì)策建議；上海市

中圖分類號(hào)：F062．3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009—3060(2006)02—0105—07

上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于由資本驅(qū)動(dòng)向科技驅(qū)動(dòng)、由技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換的過(guò)渡時(shí)期，科技創(chuàng)新是科教興市必不可少的重要基礎(chǔ)工程。科技投入是科技創(chuàng)新的前提條件，科技產(chǎn)出是科技創(chuàng)新的績(jī)效體現(xiàn)。通過(guò)分析上海科技投入和產(chǎn)出績(jī)效，明晰科技投入和產(chǎn)出環(huán)節(jié)中存在的主要問(wèn)題，是上海實(shí)施科教興市戰(zhàn)略，獲取科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力，最大限度地釋放“第一生產(chǎn)力”和“第一資源”能量所面臨的重要實(shí)踐任務(wù)。

一、上海市科技投入和產(chǎn)出的現(xiàn)狀分析

1．上海市科技投入要素分析

上海科技投入的資金要素：資金投入是科技投入的物質(zhì)基礎(chǔ)，是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的催化劑可從科技經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)投入情況分析。

①科技經(jīng)費(fèi)投入中RD的比重快速增長(zhǎng)，科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ玫教岣撸行У貛?dòng)了科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的上升幅度。

近年來(lái)，上海科技經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)投入呈遞增趨勢(shì)，且增長(zhǎng)速度逐漸加快。同時(shí)，科技經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)正繼續(xù)向RD傾斜，科技經(jīng)費(fèi)投入中RD的比重快速增長(zhǎng)，從1995年的31％上升至2004年的46．7％(見(jiàn)表1)，使科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ玫教岣撸⒂辛Φ貛?dòng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的上升幅度(見(jiàn)表2)。

以2003年為例，上海市科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)投入均列全國(guó)31個(gè)省市第四位，位列北京、江蘇和廣東之后(見(jiàn)表3)。排名位于全國(guó)前列，但從數(shù)量上看還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于第一名的北京，也低于江蘇和廣東。

2003年，全國(guó)有五個(gè)省市的RD經(jīng)費(fèi)在100億元以上．上海排位第四(見(jiàn)表4)，上海市RD經(jīng)費(fèi)投入占到了全國(guó)的8．4％，排在上海前面的省份有北京、廣東、江蘇。RD／GDP超過(guò)2％的省市有三個(gè)，即：北京(7．10％)、陜西(2．84％)和上海(2．06％)，上海排在第三位，其中北京市的RD／GDP高達(dá)7．10％，遙遙領(lǐng)先于上海。

②上海市RD經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入類型與來(lái)源分析。

上海全社會(huì)RD經(jīng)費(fèi)投入中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入比重都呈上漲趨勢(shì)，但相比而言，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)最快，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)次之，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)緩慢。以2003年為例，上海全社會(huì)RD經(jīng)費(fèi)投入活動(dòng)類型中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入為8．6億元，占6．67％；應(yīng)用研究為37．6億元，占29．17％；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)為82．7億元，占64．16％；三者之比為1：4．37：9．62。近年來(lái)，政府雖然不斷增加基礎(chǔ)研究的投入，但在RD經(jīng)費(fèi)中所占比重仍處于較低水平，而發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究在RD經(jīng)費(fèi)投入中所占比重至少在12％以上。

2003年上海市各類企業(yè)RD經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到70．5億元，占全市RD經(jīng)費(fèi)投入總量的54．69％。科研機(jī)構(gòu)投入達(dá)到38．4億元，占全市總量的29．79％。高校投入為17．2億元，占13．34％。

2003年上海科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總額為304．48億元，按執(zhí)行部門分，企業(yè)、國(guó)有獨(dú)立核算的科研院所、高校占全市總投入的比重分別為S8．41％、19．41％和9．82％。

從2003年上海市企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入和RD經(jīng)費(fèi)投入分類中可看到，工業(yè)企業(yè)仍然擔(dān)當(dāng)研究開(kāi)發(fā)主體的重任。科技進(jìn)步水平提高加快，創(chuàng)新活動(dòng)踴躍，創(chuàng)新能力加強(qiáng)。工業(yè)企業(yè)在科技經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模上已經(jīng)超過(guò)科研機(jī)構(gòu)。這也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的必然趨勢(shì)。

2004年上海市地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政投入比重已躍升到2．87％，比2003年提高1．07個(gè)百分點(diǎn)(見(jiàn)表5)。但目前全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)中該指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)值為5％，上海距這一目標(biāo)值的差距仍然很大。

上海科技創(chuàng)新的人才資源投入：上海科技人才分布于大中型工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校三大系統(tǒng)之中。由表6可知，上海各類專業(yè)技術(shù)人員和從事科技活動(dòng)人員總體上均呈現(xiàn)減少態(tài)勢(shì)，主要原因是隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大中型工業(yè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)中的部分科技人員分流，或下海經(jīng)商或從政，如近年來(lái)，上海已有96個(gè)科研機(jī)構(gòu)完成了向企業(yè)轉(zhuǎn)制的改革舉措，從而出現(xiàn)了一定程度的人員縮減態(tài)勢(shì)。但從另一個(gè)角度看，這也是人力資源投入的布局結(jié)構(gòu)漸趨合理的結(jié)果。當(dāng)然，需要指出的是，在科技人員總量減少和結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中，上海大中型工業(yè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)中的科學(xué)家工程師數(shù)量和RD人員全時(shí)當(dāng)量雖然也呈現(xiàn)波動(dòng)性變化，但總體來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有出現(xiàn)萎縮的態(tài)勢(shì)，基本上呈現(xiàn)微增的趨勢(shì)，這對(duì)于強(qiáng)化上海的技術(shù)創(chuàng)新能力和提升科技原創(chuàng)力是極為重要的。另外，上海普通高等院校從事科技活動(dòng)的人員規(guī)模開(kāi)始趨穩(wěn)，而從事RD活動(dòng)的人員規(guī)模明顯趨升，結(jié)構(gòu)也趨于優(yōu)化。

近年來(lái)，上海十分注重完善創(chuàng)新人才的政策環(huán)境，營(yíng)造創(chuàng)新人才尤其是年輕人才健康成長(zhǎng)、脫穎而出的社會(huì)環(huán)境。在充分利用現(xiàn)有科技人才資源的基礎(chǔ)上，加大引進(jìn)和培養(yǎng)高層次、高科技人才和優(yōu)秀青年創(chuàng)新人才的力度，優(yōu)化人才資源結(jié)構(gòu)，加快創(chuàng)新人才高地建設(shè)。

2．上海市科技產(chǎn)出要素分析

科技產(chǎn)出能力最終表現(xiàn)即為產(chǎn)出成果的數(shù)量和質(zhì)量，我們從專利、科技成果、科技論文和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等幾個(gè)方面來(lái)考察上海科技創(chuàng)新體系建設(shè)中的科技產(chǎn)出成果。

上海的專利產(chǎn)出：上海市專利申請(qǐng)量和授權(quán)量呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，結(jié)構(gòu)分布趨于合理，行業(yè)分布逐漸優(yōu)化，質(zhì)量依舊位居全國(guó)前列，新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)已經(jīng)孕育于其中。2003年上海市專利授權(quán)量共達(dá)16671項(xiàng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于廣東(29235項(xiàng))，位居全國(guó)第2位。專利申請(qǐng)受理數(shù)22374項(xiàng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于廣東(43186項(xiàng))，位居全國(guó)第2位。

從上海市專利授權(quán)量的類型分布看，發(fā)明專利為880項(xiàng)，實(shí)用新型專利為3844項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利為11947項(xiàng)。從專利授權(quán)量類型的結(jié)構(gòu)看，發(fā)明專利占5．3％；實(shí)用新型專利占23．06％；外觀設(shè)計(jì)專利占71．66％。

從上海市大中型工業(yè)企業(yè)專利授權(quán)量的行業(yè)分布看，已經(jīng)從原來(lái)主要集中在鋼鐵制造業(yè)、石油化工及精細(xì)化工制造業(yè)和非支柱、非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等附加值不高的行業(yè)開(kāi)始向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，專利授權(quán)量的行業(yè)分布開(kāi)始趨向優(yōu)化。

上海的科技成果產(chǎn)出：近年來(lái)企業(yè)科技成果大幅增長(zhǎng)帶動(dòng)了科技成果總量大幅增加，其中成果質(zhì)量也繼續(xù)保持穩(wěn)中有升。以2003年為例，上海市共取得的重大科技成果達(dá)到1508項(xiàng)；其中國(guó)際領(lǐng)先147項(xiàng)，國(guó)際先進(jìn)669項(xiàng)，高出全國(guó)成果中該項(xiàng)比重，顯示科技成果的質(zhì)量水平穩(wěn)中有升。與此同時(shí)，科技成果推廣率達(dá)到78．4％。從成果類別看，基礎(chǔ)理論成果繼續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，但應(yīng)用技術(shù)成果占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的局面不會(huì)改變。

上海的科技論文產(chǎn)出：科技論文是科研活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式，也是科技創(chuàng)新的重要源泉，可以從一個(gè)側(cè)面反映一個(gè)城市的科研實(shí)力和科技創(chuàng)新潛力，一般以被國(guó)際頗具影響的三大檢索系統(tǒng)《科學(xué)引文索引》、《工程索引》和《科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引》收錄的論文數(shù)來(lái)反映。上海科技人員被三大檢索系統(tǒng)收錄的論文數(shù)從1995年開(kāi)始逐漸增多，特別是這幾年更是大幅度增長(zhǎng)，顯示了上海強(qiáng)大的科研潛力。

上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出能力：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指那些以研究、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品為主的知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展規(guī)律是反映一個(gè)城市科技實(shí)力和城市經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的最重要的指標(biāo)。上海市的高新技術(shù)企業(yè)個(gè)數(shù)正不斷增長(zhǎng)，從而帶動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的不斷增長(zhǎng)(見(jiàn)表7)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)已成為上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基地，發(fā)展成為技術(shù)領(lǐng)域門類較齊全、知識(shí)較密集、層次較合理和具有一定規(guī)模的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的高科技園區(qū)。技術(shù)合同和成交額的顯著提高，也帶來(lái)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值中所占比重逐步提高。

3．上海市科技投入與科技產(chǎn)出的相關(guān)性分析

選取科技經(jīng)費(fèi)、RD經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款、科技活動(dòng)人員四個(gè)科技投入指標(biāo)，分別與專利授權(quán)量、科技成果項(xiàng)數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額、成交技術(shù)合同金額、科技論文篇數(shù)六個(gè)科技產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)分析。結(jié)果表明，除科技活動(dòng)人員外，其余三個(gè)投入指標(biāo)與六個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)之間均存在著顯著性相關(guān)關(guān)系(見(jiàn)表8)。而科技活動(dòng)人員不僅與六個(gè)科技產(chǎn)出指標(biāo)均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，而且相關(guān)性也不顯著。這既與科技活動(dòng)人員總量減少有關(guān)，也表明科技人力投入在科技產(chǎn)出中的作用尚未得到充分發(fā)揮，資金投入仍是科技產(chǎn)出的主要貢獻(xiàn)因素。

此外，還需注意的是，科技產(chǎn)出包括科技本身的產(chǎn)出與科技的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩個(gè)方面。前者如專利授權(quán)量、科技成果項(xiàng)數(shù)、科技論文產(chǎn)出等，后者包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額等。相關(guān)分析結(jié)果表明，科技資金投入對(duì)科技經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的作用比對(duì)科技本身產(chǎn)出的作用更加明顯，而科技人力投入的影響程度則相反。這在一定程度上反映了科技本身的產(chǎn)出與科技投入之間存在著時(shí)滯現(xiàn)象。

二、上海市科技投入和產(chǎn)出方面存在的主要問(wèn)題

1．科技經(jīng)費(fèi)投入力度不夠，與發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)內(nèi)部分科技強(qiáng)省(市)差距較大

上海市科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)投入與發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)內(nèi)部分科技強(qiáng)省(市)的差距還較大。2003年上海兩項(xiàng)科技經(jīng)費(fèi)投入均列全國(guó)31個(gè)省市第四位，位居北京、江蘇和廣東之后。其中，北京科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入為上海的1．5倍，廣東、江蘇的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入也比上海多20％左右。作為科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入中的核心部分——RD經(jīng)費(fèi)投入，上海更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于上述3個(gè)省市。北京的RD經(jīng)費(fèi)投入為上海的2倍，廣東的RD經(jīng)費(fèi)投入為上海的1．5倍，江蘇的RD經(jīng)費(fèi)投入也比上海多20％。

RD經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比值為國(guó)際組織對(duì)各國(guó)科技發(fā)展水平評(píng)判的主要標(biāo)志之一。2003年上海的RD經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比值為2，06％。此比值相當(dāng)于國(guó)際組織對(duì)該指標(biāo)值分類標(biāo)準(zhǔn)中科技發(fā)展大國(guó)的中游水平，與美(2．7％)、法、德、日(3．0％)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有較大差距。而在國(guó)內(nèi)，北京和陜西的RD經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比值分別達(dá)到了7．10％、2．84％，尤以北京遙遙領(lǐng)先于上海。這與上海的城市功能定位是極不相稱的。

2．RD經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)比例不協(xié)調(diào)，原始創(chuàng)新動(dòng)力不足

RD經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)包括基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)三類。根據(jù)對(duì)各國(guó)不同發(fā)展階段數(shù)據(jù)的比較，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類研究活動(dòng)之間具有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的比例，大約為1．5：2．5：6，即基礎(chǔ)研究在工業(yè)化的不同階段大約占全部RD經(jīng)費(fèi)支出的15％(如美國(guó)為15％，韓國(guó)為14％，日本為12％，英、法、意為15％)。這或許正是RD三類活動(dòng)相互依存的內(nèi)在關(guān)系的反映。而在2003年上海全社會(huì)RD經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入為8．6億元，占6．67％；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)為37．6億元，占29．17％；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)為82．7億元，占64．16％。可見(jiàn)上海的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在RD經(jīng)費(fèi)中所占比重明顯偏低。加之科技政策創(chuàng)新滯后，導(dǎo)致原始創(chuàng)新動(dòng)力不足。

3．地方財(cái)政科技撥款力度還有待繼續(xù)加大

2004年以前，上海各年度的地方財(cái)政科技撥款在全國(guó)各省市排位一般居于第?位左右。2004年，上海地方財(cái)政科技撥款增至39．32億元，創(chuàng)歷史新高。而相比之下，廣東省地方財(cái)政科技撥款2003年為56．6億元，2004年為65．4億元。因此，上海市的地方財(cái)政科技撥款力度還有待繼續(xù)加大。

4．高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入方向尚有待進(jìn)一步優(yōu)化

目前，上海市對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入力度較大，但對(duì)于上海具有比較優(yōu)勢(shì)的航天航空制造業(yè)、多媒體軟件業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)投入力度還不夠。以2003年RD經(jīng)費(fèi)投入為例，航空航天制造業(yè)只有3144萬(wàn)元，僅為醫(yī)藥制造業(yè)26116萬(wàn)元的12％、電子及通信設(shè)備制造業(yè)138920萬(wàn)元的2％。

5．RD人員和科學(xué)家工程師等人才儲(chǔ)備還較匱乏

上海目前的RD人員為5．5萬(wàn)人左右，增長(zhǎng)較緩慢，“RD人員全時(shí)當(dāng)量”指標(biāo)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于北京、江蘇和廣東。以2003年為例，上海市的RD人員全時(shí)當(dāng)量為56211人年，僅為北京109947人年的51％，江蘇98054人年的57％，廣東93812人年的60％，差距依然明顯。“每萬(wàn)人勞動(dòng)力中從事RD活動(dòng)人員”是國(guó)際上對(duì)RD人員投入強(qiáng)度的主要評(píng)判指標(biāo)。2003年上海每萬(wàn)人從業(yè)人員中RD活動(dòng)人員為69人，而發(fā)達(dá)國(guó)家都高達(dá)120人以上，例如日本為128人／萬(wàn)人、法國(guó)為124人／萬(wàn)人、瑞士為139人／萬(wàn)人。“科學(xué)家工程師數(shù)量”指標(biāo)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，2003年上海科學(xué)家工程師數(shù)量為12．33萬(wàn)人，而發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)家工程師數(shù)量均超過(guò)80多萬(wàn)人。

6．專利申請(qǐng)的質(zhì)量不高，比例失調(diào)

上海近年專利申請(qǐng)的數(shù)量有了長(zhǎng)足的進(jìn)步．并逐步超過(guò)北京，但還遠(yuǎn)低于廣東。同時(shí)專利申請(qǐng)的質(zhì)量不高，反映在發(fā)明專利和實(shí)用新型專利數(shù)量較少，而外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量居多。2003年上海的發(fā)明專利占專利申請(qǐng)總量的26％，而北京達(dá)46％。發(fā)達(dá)國(guó)家該項(xiàng)比例都高達(dá)75％以上，如英國(guó)為79％，法國(guó)為87％，日本為76％。

7．國(guó)有大中型企業(yè)的科技投入產(chǎn)出績(jī)效還較低

上海國(guó)有大中型企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出績(jī)效相對(duì)三資企業(yè)、股份有限公司和有限責(zé)任公司還較低。主要是因?yàn)檎闹С仲Y金相對(duì)較多，而企業(yè)的自籌資金相對(duì)較少，因而投入上存在一定的盲目性和無(wú)效性。以2003年為例，上海國(guó)有大中型企業(yè)的政府資金占企業(yè)資金的比例為3％．而股份有限公司和三資企業(yè)的政府資金占企業(yè)資金的比例分別為1％和0.5％。股份有限公司和三資企業(yè)的自籌資金所占的比重較高，其投入和產(chǎn)出績(jī)效也相對(duì)較高。

三、進(jìn)一步提高上海科技投入和產(chǎn)出績(jī)效的對(duì)策建議

1．進(jìn)一步拓寬科技投入渠道，著力提高資本市場(chǎng)與技術(shù)市場(chǎng)的融合度

(1)要繼續(xù)加大上海科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度，著力趕超江蘇、廣東和北京3個(gè)省市。(2)著力提高上海RD經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度，努力縮小的與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。(3)重視提高上海地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比例，進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)科技創(chuàng)新潛力的釋放。(4)要通過(guò)增加中試研究的資金投入，提高科技成果的技術(shù)成熟度，推動(dòng)“科研——中試——生產(chǎn)”三位一體的良性循環(huán)。(5)要繼續(xù)加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入力度。推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資介入科技成果的轉(zhuǎn)化，積極開(kāi)放科技風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，鼓勵(lì)外資和民間資本進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域，進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)與技術(shù)市場(chǎng)的融合度。

2．不斷優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，推動(dòng)上海技術(shù)引進(jìn)主導(dǎo)型模式向自主創(chuàng)新主導(dǎo)型模式轉(zhuǎn)變

(1)要根據(jù)上海工業(yè)化和城市化發(fā)展階段的特點(diǎn)，逐步調(diào)整和優(yōu)化科技投入的結(jié)構(gòu)。在目前上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展由工業(yè)化后期轉(zhuǎn)向后工業(yè)化時(shí)期，應(yīng)注意增加RD經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究費(fèi)用的比例。(2)要增加政府對(duì)高科技含量、高附加值行業(yè)的科技撥款資助率，不斷優(yōu)化上海工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入的行業(yè)結(jié)構(gòu)。(3)要增加對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的投入力度，注重提高科技創(chuàng)新資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。(4)逐步調(diào)整技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與消化和創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入比例，從技術(shù)引進(jìn)主導(dǎo)型模式向自主創(chuàng)新主導(dǎo)型模式轉(zhuǎn)變，著力提高本土企業(yè)的自主開(kāi)發(fā)能力。

3．構(gòu)建支持原始創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)原始創(chuàng)新的動(dòng)力

原始創(chuàng)新在科技創(chuàng)新活動(dòng)中起著舉足輕重的作用，上晦要搶占科技創(chuàng)新制高點(diǎn)，必須通過(guò)政策創(chuàng)新來(lái)支持和激勵(lì)原始創(chuàng)新。(1)要轉(zhuǎn)變政府傳統(tǒng)的科技資助方式，由項(xiàng)目投入為主轉(zhuǎn)向重視對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人物的資助。(2)要制定和實(shí)施對(duì)原始創(chuàng)新產(chǎn)品的稅收優(yōu)惠政策。(3)要構(gòu)建對(duì)原始創(chuàng)新成果的財(cái)政補(bǔ)償機(jī)制。

4．推進(jìn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合，構(gòu)筑良好的科技創(chuàng)新環(huán)境

(1)要運(yùn)用政策手段，促進(jìn)優(yōu)秀科技人員向企業(yè)流動(dòng)，增強(qiáng)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的能力，打造更多的RD驅(qū)動(dòng)型企業(yè)。(2)國(guó)有大中型企業(yè)要努力吸取三資企業(yè)等高效的運(yùn)作模式，提高企業(yè)科技投入與產(chǎn)出的效率。(3)制訂鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的科技稅收政策，著重對(duì)企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)的稅收激勵(lì)，以便進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。(4)要建立職業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人參與制度，加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化步伐。

5．進(jìn)一步完善科技投入和產(chǎn)出績(jī)效的評(píng)估機(jī)制

(1)要將總量指標(biāo)與均量指標(biāo)有效結(jié)合起來(lái)考慮，避免因單方面考慮而出現(xiàn)的偏頗。(2)要關(guān)汴某些評(píng)估指標(biāo)的內(nèi)部差異性。如專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三類，其科技含量依次遞減，對(duì)產(chǎn)出績(jī)效的貢獻(xiàn)程度也有所差異，故在定量評(píng)估中的權(quán)重賦值也應(yīng)考慮到其內(nèi)部差異性。(3)除考慮科技投入和產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)或財(cái)務(wù)指標(biāo)外，還必須將生態(tài)效益指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)納入到科技投入和產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)的框架中來(lái)，切實(shí)關(guān)注科技創(chuàng)新對(duì)生活質(zhì)量、資源節(jié)約、環(huán)境友好及社會(huì)和諧的正面與負(fù)面影響效應(yīng)。如萬(wàn)元生產(chǎn)總值能耗、萬(wàn)元生產(chǎn)總值取水量、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、循環(huán)資源回收率等指標(biāo)不容漠視。(4)應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)地看待科技投入的投資回報(bào)率。要著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益而不能局限于近期的收益，更不能以當(dāng)年的產(chǎn)投比來(lái)作為衡量科技投資回報(bào)率的唯一依據(jù)。因?yàn)榭萍纪度胪哂型度肓看蟆L(fēng)險(xiǎn)性較高、研究成果轉(zhuǎn)化到實(shí)際應(yīng)用的時(shí)間較長(zhǎng)等特點(diǎn)；而科技產(chǎn)出則大多具有后發(fā)效應(yīng)、衍生效應(yīng)、溢出效應(yīng)等特征。