巴赫金“對話”術語的內(nèi)涵及現(xiàn)代意義

1998年，中國首次出版的《巴赫金全集》在中國文化界和文學理論界刮了一陣“巴赫金旋風”。巴赫金的著作涉及到多種學科，他的學術思想體現(xiàn)出深邃性、復雜性和獨特性。作為其理論的核心術語，“對話”的涵義成為研究巴赫金理論的關鍵。

一、“對話”與獨白、對白

在巴赫金看來，“對話”有狹義和廣義之分。在狹義層面上：1.其詞義指的是說話者與對話者之間言語相互作用的形式。2.從詞源學上講，“對話”（dialogue）與“辯證法”（dialectic）同源。它包含了兩層意思：其一是指一種文體類型，如“蘇格拉底對話”。巴赫金在《陀思妥耶夫斯基詩學的問題》專門對古希臘的對話的流傳及其特點進行了分析，指出：“蘇格拉底對話”是當時古希臘寫作中廣為流行的體裁。從流傳下來的柏拉圖對話可知，“對話”雙方是平等、自由、尊重的，重在相互對話過程中逐步揭露矛盾，體現(xiàn)了辯證的精神。其二是將意義延伸到為追求真理而進行的平等辯論上，指一種自由、民主、平等的精神。在廣義層面上：“對話”滲透到人類生活的各個領域。“對話”的前提是語言和話語，“對話”關系是存在的根本。“語言是交流思想感情的工具，而話語是針對對話者而言的。話語，是連結我和別人之間的橋梁。如果它一頭系在我這里，那么另一頭就系在對話者那里。話語是說話者與對話者之間共同的領地。”^①在沒有語言、沒有話語的地方，不可能有“對話”關系；在事物之間，在概念、判斷等邏輯范疇之間也不可能產(chǎn)生“對話”關系。

狹義層面的“對話”由具體形式到文體再積淀為一種文化傳統(tǒng)和文化精神，源于民間狂歡節(jié)的“蘇格拉底對話”的狂歡化精神對歐洲對話文化產(chǎn)生了深遠影響。“陀思妥耶夫斯基繼承歐洲小說發(fā)展中的‘對話路線’，創(chuàng)建了一種新的小說體裁——復調小說”^②。復調小說是巴赫金區(qū)別于獨白小說提出來的。作為復調小說的重要標識，“對話”首先區(qū)別于獨白。此處的“獨白”（獨語），不是指一個人的表白或自述的狀態(tài)，而強調一個人的表白或自述中只是回蕩著“單一的聲音”，體現(xiàn)著“單一的或統(tǒng)而攝之的意識”。用巴赫金的話就是：“單一的聲音，什么也結束不了，什么也解決不了。兩個聲音才是生命的最低條件，生存的最低條件。”^③因而，一個主人公的內(nèi)心獨白中也可能存在“對話”，即“內(nèi)心的對話（微型對話）”^④。在陀思妥耶夫斯基那里總是堅持把不同聲音結合起來的原則，總是將一個主人公寫出兩個主人公來，其中一個講出的他人話語，與另一個隱秘的內(nèi)心語言有著極其深刻重要的聯(lián)系，或者部分地重合一致。

在巴赫金眼中，“對話”同樣是區(qū)別于對白的：“對話關系較之表現(xiàn)在布局上的對白關系，是遠為廣泛的現(xiàn)象，這幾乎滲透于整個人類言語和人類生活一切關系、一切表現(xiàn)，總之是滲透于一切有意義的事物的普遍現(xiàn)象。”^⑤此處的對白，也稱為對語，指作品中至少兩個以上人物之間的具體的問答的話語或行為。具體話語行為層面的“對話”屬于對白，但并非所有對白都具有本體意義層面的“對話”特質。“對話關系不是存在于具體對話的對語之間，而是存在于各種聲音之間、完整的形象之間、小說的完整層面之間（大型對話），而同時在每一句話、每一個手勢、每一次感受中，都有對話的回響（微型對話）。”^⑥所以說，衡量一些對白是否具備“對話”特質，應該看這些對白中是否存在至少兩個聲音或意識或思想平等的爭論。巴赫金認為：“在陀思妥耶夫斯基的表現(xiàn)于布局結構上的主人公之間的‘對話’中，同樣沒有單個的思想和論點。他們總是以完整的觀點爭論。”

在“對話”與獨白、對白的差異分析層面，我們不難看出，巴赫金認為，陀氏小說中的“對話”既不是具體的人與人之間話語交際的過程，不是刻畫主人公現(xiàn)成性格形象的一種手段，也不是故事情節(jié)發(fā)展的組成元素，而是超越了具體話語行為和人物形象、情節(jié)構成要素的功能，蘊涵于主人公自白和文章結構布局層面對白的“眾多獨立和不相融合的聲音和意識”之中，旨在平等和對峙的關系中揭示“人身上的人”自身的隱秘性、無結論性和未完成性。“對話”也就成為作品的中心，作品的最終目的：“意識的對話本質，人類生活本身的對話本質，用話語來表現(xiàn)真正的人類生活，惟一貼切的形式就是未完成的對話。”^⑦于是，這種本體意義層面上“未完成性的對話”就成為了“復調小說”的重要標識。

二、“對話”與對立、對位

作為復調小說的典范，陀思妥耶夫斯基作品又是如何構筑或使用“未完成的對話”呢？巴赫金指出：“陀思妥耶夫斯基對話的基本公式是很簡單的：表現(xiàn)為‘我’與‘他人’對立的人與人的對立。”^⑧可見，對立是“對話”的基本結構模式。只有這種對立狀態(tài)，才會使具體話語行為具備本體意義上的特質的可能。這種對立模式表現(xiàn)為人與人之間的對立，即相互獨立和不相融合的意識或聲音之間的對立。其具體表現(xiàn)為：

一是自我之間的對立。一個主人公的聲音撕裂成至少兩個對立的聲音，自己談論自己、談論他人、談論世界秩序，構成了“自白性對話”或“內(nèi)心對話”。

二是“我”與一個他人之間的對立，即一個主人公與另一個主人公之間的對立。一方面，這種對立表現(xiàn)為一個主人公內(nèi)在的兩種對語先后與另一個主人公對語之間的交鋒和糾纏。前兩種對語只是為了說服自我，而非指令另一個主人公。

三是“我”與兩個他人之間的對立，即一個主人公與兩個主人公之間的對立：“后兩個主人公中的每一人又關聯(lián)著前一個主人公內(nèi)心對話中的相反的對語——這對陀思妥耶夫斯基來說是最典型的組合。”^⑨

通過對巴赫金在《陀思妥耶夫斯基詩學的問題》中涉及的三種對立模式的分析，我們一方面可以初步把握陀氏復調小說中豐富的“對話”類型，另一方面也發(fā)現(xiàn)，對立只是獨立和互不融合的聲音或意識之間的基本特點，不能成為構成復調小說的結構性原則。

“事實上，任何對話都是建立在對位關系基礎上的，對位是對話的立足點。”^⑩巴赫金在論著中多次將復調小說比作音樂對位結構。在《陀思妥耶夫斯基詩學的問題》中，他在科馬羅維奇對陀氏作品觀點評述時，首次使用了“對位”一詞。他肯定了科氏在陀氏作品中發(fā)現(xiàn)的“復調現(xiàn)象”，即“賦格曲中對位的合聲現(xiàn)象”，否定了科氏的獨白型小說觀，強調了“復調的實質恰恰在于：不同聲音在這里仍保持各自的獨立，作為獨立的聲音結合在一個統(tǒng)一體中，這已是比單聲結構高出一層的統(tǒng)一體”¹¹。緊接著，巴赫金在肯定格羅斯曼評述陀氏作品布局結構的音樂性基礎上，解釋了“對位”的含義，指出“這就是一位對一位（punctum contra punctum），這是不同的聲音用不同的調子唱同一個題目”¹²。同時，他在轉引了陀思妥耶夫斯基最喜愛的作曲家格林卡“生活中的一切都是對位的，也即互相矛盾的”一語之后還指出：“對陀思妥耶夫斯基來說，生活中的一切全是對話，也就是對話性的對位。其實，就哲學美學觀點而論，音樂上的對位關系，只不過是廣義的對話關系在音樂中的一種變體罷了。”¹³

對位一詞是音樂術語，指音樂中多聲復調的現(xiàn)象。對位原則首先強調的是“一位對一位”的呼應和對立關系，從“一個調轉入另一個調的變調規(guī)律”，“不同聲音用不同調唱同一題目”或“一個主題如何通過許多不同的聲音來展示”的多聲統(tǒng)一體關系。用巴赫金的話就是“到處都是公開對話的對語與主人公們內(nèi)在對話的對語的交錯、呼應或交鋒。到處都是一定數(shù)量的觀點、思想和語言，合起來由幾個不相融合的聲音說出，而在每個聲音里聽起來都有不同”¹⁴。概而言之，原為音樂術語的對位可引申為矛盾統(tǒng)一體，體現(xiàn)為多聲性、不協(xié)調性和統(tǒng)一體性。對位關系即本體意義上的“對話”關系的結構屬性。此外，在巴赫金論述中，復調就是借用于音樂領域，復調與對位兩者密不可分或混淆同一。只要使用復調概念，對位結構就已作為前提存在于其中。如果說“對話”是復調小說的中心或最終目的，那么，作為本體意義上的“對話”的結構屬性，對位則是構成復調小說的結構性原則。因此，對位性的“對話”是復調小說的最根本標識。

三、“對話”與溝通、建設

無論是巴赫金的“對話”理論或是復調小說理論，其意義已經(jīng)遠遠超出了文學自身的范圍。巴赫金的“對話”理論提供給我們一種新的思維方式。“對話”理論的誕生，首先推動了文學理論家對作品創(chuàng)作中主客體關系的學術研究。“聲音或意識的獨立、平等和未完成性”塑造的“主體性和未完成性主人公”，為作者和作品主人公的關系提供了一種新的可能，為人物在作品中的中心地位理論增加了新的理論闡釋。

巴赫金明確提出了要進行世界性的文化與文學的“對話”，并直接涉及到文化詩學的建設。他指出：“文學是文化整體不可分割的一部分，不能脫離文化的完整語境去研究文學。不可把文學同其他文化割裂開來，也不可把文學直接地（越過文化）與社會、經(jīng)濟等其他因素聯(lián)系起來。這些因素作用于文化的整體，而且只有通過文化并與文化一起再作用于文學。文學過程是文化過程不可割裂的一部分。在廣袤無垠的文學世界中，19世紀的學術界（以及文化意識）只涉獵了一個小小的世界（我們則把它縮得更小）。東方在這個世界里幾乎完全沒有得到反映。文化和文學的世界，實際上如宇宙一樣廣大無涯”¹⁵。與此同時，新時期中國小說以其自身的實踐汲取了其“對話”理論的狂歡化文化精神，積極拓展著復調或“對話”術語涵義界限。

①巴赫金：《周邊集》，李輝凡等譯，河北教育出版社1998年版，第136頁。

②③④(11)(12)(13)(14)巴赫金：《詩學與訪談——陀思妥耶夫斯基詩學的問題》，白春仁等譯，河北教育出版社1998年版，第360頁，第340頁，第342頁，第27頁，第58頁，第58頁，第359頁。

⑤巴赫金：《巴赫金論文選》，中國社會科學出版社1996年版，第51頁。

⑥⑦⑧⑨(15)巴赫金：《文本#8226;對話與人文》，白春仁等譯，河北教育出版社1998年版，第353頁，第387頁，第387頁，第346頁，第403頁。

⑩參見巴赫金《巴赫金文論選——審美活動中的作者和主人公》，佟景韓譯，中國社會科學出版社1996年版。

（作者單位：北京師范大學文學院）

責任編輯 宋蒙