我國創新體系優勢與不足及政策建議

　　在經濟全球化的時代，創新能力已成為企業、區域和國家間競爭的決定性因素。運用國家創新體系的理論，通過系統的宏觀因子分析和對大量企業的微觀調研分析，我們可以清楚意識到中國創新體系已經發生了巨大變化。我國創新體系經過近20年的漸進式變革已經在很大程度上轉變為以企業為主體和市場導向的、開放的、各創新載體互動合作的網絡。其創新效能縱向相比已經有了極大的提高，并對中國經濟技術發展帶來了巨大的推動。概而言之，中國創新體系的優勢主要體現在五個方面，即：巨大的國內市場為企業創新的市場導向創造了基礎條件；全社會對教育的巨大重視保證了創新體系的人力資源；社會各界對向國外學習科學技術的孜孜以求；我國高等教育界、科技界可喜的市場導向；穩定的宏觀政治經濟環境、政府及其它公有事業機構與經濟界的密切合作。
　　與發達國家相比較，我國創新體系尚存在一系列不足。主要體現在五個方面：
　　
　　一、尚不完善的市場環境
　　
　　開放和法制健全的市場經濟是成熟 、有效的國家創新體系的基本特征，公平競爭是促進企業作為創新主體充分發揮作用的重要條件。我國目前仍處在市場經濟轉型過程之中，競爭政策還是最近若干年才得到立法的規范。國民經濟運行中地方保護主義、條塊分割的現象仍然存在。成熟、完善的市場經濟為該領域今后改革的方向，我國還有很長的路要走。建立全國統一的、規范的市場還有待努力。在知識產權保護領域，我國和發達國家存在較大的差距，目前我國政府的政策重點仍然是完善知識產權等相關法律法規，建成與國際標準接軌的知識產權體系。存在差距的原因不僅是立法和執行上中國起步比較晚，更主要的是在遏制和打擊制假售假、良好的保護知識產權的社會氛圍和國民教育上有差距。
　　
　　二、對國外技術的過度依賴，原始創新不足
　　
　　國家中長期科技規劃辦公室組織專家進行戰略研究后得出的一個基本判斷是，目前我國對外技術依存度高達50％，而美國、日本僅為5％左右。我國占固定資產投資40％左右的設備投資中，有60％以上要靠進口來滿足。目前，我們面對的一個嚴峻事實是，我國的原始性創新能力還相當薄弱。在科學技術領域，我們還少有原理和方法上的重大突破。在產業技術領域，我國的發明專利還遠遠落后于發達國家。據統計，近15年來，外國企業和國內企業在中國申請發明專利的比例是6.4∶1。在信息技術、生物技術領域，外國人在中國的發明專利已占到80—90％。我國的科學研究注重模仿跟蹤、梯度轉移，忽視基礎研究，在關鍵領域原始創新能力不足，已經成為我國創新體系可持續發展的突出矛盾。
　　
　　三、政治經濟環境有利于大企業，對中小型創新企業的扶持不足
　　
　　中小型創新企業是保證國家創新體系保持活力的基石，與大型企業相輔相成。我國政府在扶持中小型創新企業的政策方面進行了許多有益的嘗試，但是調研結果表明，中小型企業對政治經濟環境和國家扶持政策的滿意度遠低于大型企業對此問題的滿意度。近年來，我國的科技體制改革穩步推進，企業技術創新的主體地位日益突出，科技成果加速向現實生產力轉化。這些都是國家創新體系的巨大進步。但我們也應當看到，我國企業自主創新的地位還比較薄弱，我國企業自主創新能力不足，尤其是中小企業創新能力嚴重匱乏，仍然是我們落實自主創新戰略的“軟肋”。
　　
　　四、不發達的民間創新中介機構
　　
　　創新中介服務機構是國家創新體系中促進各創新要素積極互動的重要催化劑，其功能是充當技術供給與技術需求者之間的橋梁和紐帶，選擇適合企業發展的特殊技術并把創新技術轉移到企業。在經濟改革過程中，我國政府在創新體系中一方面為創新主體提供與創新相關的基礎設施，另一方面實際上充當了研究組織與企業之間的中介，這是我們創新體系的優勢之一。但是，政府和公有事業機構并不能取代民間機構的作用，目前我國市場經濟條件下的更有活力民間技術中介組織極不發達，遠落后于發達國家水平，不能滿足創新主體的需求。
　　
　　五、落后的創新資本市場
　　
　　創新的另一個名詞是風險，導致其不能如其它正常經營活動那樣順利融資，即便是在市場經濟成熟的發達國家也一樣。我國創新體系的一大問題是科技成果轉化受資金約束，缺乏有效的金融支持通道。一項技術成果需要大量的資金投入，才能實現其“商品”化。一般而言，研究、開發、試驗性生產的經費投入比為1∶10∶100，科技成果轉化為生產力的代價是遞增的，需要獲得的資金支持越來越大。資金投入的有無與強弱往往是創新活動成功與否的關鍵。發達國家解決科技成果轉化的成功經驗是有效地依托資本市場的大力支持。而我國科技成果轉化的資金支持通道是比較狹窄的，科技貸款的規模和方式還不能適應加快科技成果轉化的需要。科技成果轉化的金融支持通道的欠缺，導致部分科研機構開展科學研究難，實現成果轉化更難。近年來，我國創業投資業發展迅速。但現有的創投機構在抵御風險能力、投資風險意識和化解風險經驗等方面，都遠遠滿足不了企業創新和高技術產業發展的需要，有利于創業投資發展的內部機制和外部環境還沒有真正形成。主要表現在四個方面：一是各種政府背景下的創投機構，缺少與民間資本的有機聯系；二是大多數創投公司支持創業企業的方式還是以提供資金為主，組合投資和輔導經營管理的能力薄弱，因而也無法靠全方位的服務來化解自身的投資風險；三是與創業投資發展相配套的各種中介服務機構還不健全，產權交易市場尚待建立，知識產權評估和交易體系有待完善；四是現行法律法規在市場準入、組織形式和投資行為等方面對創業投資機構的正常運作構成了一定的限制。
　　針對上述情況，我提出如下政策建議：
　　
　　一、進一步完善社會主義市場經濟環境
　　首先，圍殲地方放保護主義，形成真正的全國統一市場，促進公平競爭。其次，加強知識產權保護力度，保護企業的創新積極性。再次，加強政策支持和引導作用，有效擴大高新技術產業化的市場需求。
　　
　　二、促進原始創新與進一步吸納國外先進技術相結合
　　一方面，必須采取措施改變目前我國基礎研究薄弱和原始創新缺乏的局面。隨著高技術及其產業的飛速發展，全球產業競爭已由生產階段前移到了研究開發階段，原始性創新作為科技創新的主要源泉，不僅能夠帶來科學技術的重大突破，而且能夠帶來新興產業的崛起和經濟結構的變革，帶來實現重大發展和超越的機會。在這種情況下，科技發展如果仍然主要依靠跟蹤模仿，不僅會進一步拉大我國與發達國家的差距，而且使得跟蹤發展的技術難以越過跨國公司的專利壁壘而找到實際應用的市場空間。由于受各種經濟技術條件的限制，我們在近期不可能有過大的實力投入基礎研究，也不可能在原始創新方面全面開花。但是，這不是裹足不前的理由，而是應該重點突破，加大對具有突破性重大帶動作用高新技術產業的研發投入。另一方面，鑒于在今后一二十年技術引進仍將在我國技術和知識擴散中發揮主要作用，必須繼續堅持積極學習國外先進技術優良傳統，加強引進技術的消化吸收和創新，加強集成創新。必須從全球高度上來看待和處理我國的科技發展戰略問題，并將由此引發的種種變化納入決策變量之中。考慮到我國還是一個發展中國家，充分有效地利用這種全球知識儲備對于我們來說有著舉足輕重的意義。
　　
　　三、重視扶持中小創新型企業的發展
　　根據我國的實際情況，有兩個方面需要特別重視：一是通過稅收、財政、孵化器建設等鼓勵和扶持科技創業型企業。二是通過稅收優惠等措施，鼓勵大型企業與中小企業的創新合作。加強產業鏈條建設和產業集群建設，充分發揮大型企業的技術溢出效應和資本、市場帶動作用，帶動中小型企業的創新活動。其他政策包括提供創新企業貸款和資本金投資的擔保，提供稅收優惠政策，補貼貸款利息等；國際上都有非常成熟的經驗。
　　
　　
　　四、發展和健全專業的創新中介服務機構
　　我國應該通過深化科技中介機構的改革和促進創新中介服務機構的發展，一是為創新服務中介機構的發展提供相關的法律和政策環境，建立科技中介機構準入和認證制度，做好從業人員職業資格認證（如頒發“科技經紀人”資格證書），通過規范管理和提高從業人員的素質，并通過金融、財政、工商、物價、稅收等政策支持，帶動民間資本投入，保障創新中介的發展。二是把現有國有的創新中介服務機構改制成獨立法人機構。讓創新中介機構在市場競爭中發展自己，實行優勝劣汰。三是鼓勵促進創新中介服務機構的網絡化協作。創新服務中介機構只有專業化才能提供高質量服務，同時只有實現網絡化協作，才能提供全方位服務。四是制定政策，吸引國際上專業的創新中介服務機構進入國內市場，充分學習利用國際上專業的創新中介服務機構的成熟運作經驗。
　　
　　五、大力發展創新友好型資本市場
　　建立多層次的資本市場以實現資源配置向創新型企業集中，實現資本與創新之間的良性循環互動發展是我國創新體系建設的當務之急。首先，大力發展風險資本。高科技型企業在其初創期會存在大量的不確定因素，企業前景面臨著巨大的風險，加之企業本身缺乏用于抵押擔保的資產和良好的信譽記錄，在銀行融資難度較大。若利用資本市場進行融資，對于此類企業來說門檻太高，而利用國家對中小型企業的扶助，則資金力度較小，不能滿足企業需要。而風險資本天生就與高新技術企業、技術創新聯系在一起，無論是創業風險投資業最發達的美國、以色列，還是歐洲各國和我國的臺灣地區，創業風險投資一般都投向高科技企業。因此，鼓勵風險資本發展應成為發展創新資本市場的重中之重。其次，必須建立以中小企業板為核心的創業板體系。目前中小企業板的發展速度和市場規模有限，而且基本拷貝了主板的模式，還不是真正意義上的創業板，應盡快建立以中小企業板為核心的創業板市場體系，為更多的創新型中小企業打開上市之門。再次，發展多層次、多渠道的創業風險資本退出機制。我國風險資本退出機制的不健全是制約其發展的重要原因之一。創業投資退出受困影響的不止于創投本身，還直接影響到對中小企業、尤其是高成長企業的支持和對資本市場的貢獻。沒有退出的創業資本無法順利循環，從而也就無法持續地為優秀的企業提供支持。創業風險資本除了以在創業板上市的渠道退出之外，股權轉讓或收購兼并也是重要的退出渠道之一。這些都是需要關注和探討的重要課題。
　　（作者單位：國家發展改革委經濟體制與管理研究所）