創新型國家縱橫談

摘 要：熊比特的創新理論在經濟學發展史上具有重要地位，新熊比特學派對此又作了研究和發展，為以后有關創新(尤其是國家創新體系)的理論和實踐奠定了基礎。我國應當走科技發展、自主創新的道路，大力提高自主創新能力，建設創新型國家。

關鍵詞：創新理論；國家創新體系；創新型國家

中圖分類號：D63

文獻標識碼：A

文章編號：1004-1605(2006)08/09-0052-05

作者簡介：方在農(1948- )，男，江蘇南京人，中共江蘇省委黨校現代科技教研部主任、教授，研究方向為科技進步與科技創新、科技與社會。

2006年初，黨中央、國務院在全國科學技術大會上提出用15年時間建設創新型國家的重大戰略目標。顯然，它對于推進中國特色社會主義現代化事業具有重大的深遠的指導意義。本文擬從歷史的角度對創新問題進行追根溯源式的探討，即從理論發展脈絡，來闡述創新型國家的理論淵源、現實基礎及其戰略部署。

一、熊彼特的創新理論

創新是一個比較寬泛的概念，可以應用于人類社會的各個領域。在經濟學范疇，創新主要是指，通過技術進步和制度變革來提高生產力、推動經濟及社會發展的動態過程。西方經濟學中第一個系統地、完整地描述創新理論的是熊彼特，一般稱之為熊彼特的創新理論。

熊彼特以“創新理論”為核心，從微觀領域入手，研究資本主義經濟發展的實質、動力與機制，探討經濟增長和經濟發展的模式和周期波動，預測經濟發展的長期趨勢，提出獨特的經濟發展理論體系。他從一個全新的視角來闡釋和解構經濟活動及其變化，突破了西方傳統經濟學僅僅從人口、資本、工資、利潤、地租等經濟變量在數量上的增長來詮釋經濟發展。而且，熊彼特運用創新概念，從政治、經濟、社會、技術等發展歷史來說明資本主義的特征和經濟發展的過程，從而將歷史的發展與理論的探討融為一體。

在1912年出版的《經濟發展理論》一書中，熊彼特首次提出“創新理論”，主要包括以下四個方面內容：

第一，創新概念。熊彼特認為，“創新”(Innovation)，就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，即“建立一種新的生產函數”，其目的是為了獲取潛在的利潤。

熊彼特指出，這種“創新”或生產要素的新組合，具有五種情況：一是生產新的產品，即產品創新；二是采用一種新的生產方法，即工藝創新或生產技術創新；三是開辟一個新的市場，即市場創新；四是獲得一種原料或半成品的新的供給來源，即材料創新；五是實行一種新的企業組織形式，即組織管理創新。

熊彼特的創新概念主要屬于技術創新范疇，也涉及到了管理創新、組織創新等，但他強調的是把技術等要素引入經濟，使技術與經濟相結合。因此，他所說的創新是一個經濟學的概念，是指經濟上引入某種“新”的東西，不能等同于技術發明。他認為，只有當新的技術發明被應用于經濟活動時，才能成為“創新”。

第二，創新與企業家的關系。熊彼特指出：“我們把新組合的實現稱為‘企業’；把職能是實現新組合的人們稱為‘企業家’”。企業家活動的動力源于對壟斷利潤或超額利潤的追逐，其目的或結果是實現“新組合”或創新。可以說，創新的承擔者(主體)只能是企業家，企業家的創新活動是經濟興起和發展的主要原因。按照熊彼特的觀點，發明者不一定是創新者，同樣，資本家和股東也不同于企業家。擁有資本的資本家或技術發明者，如果不把他們的資本和技術用于生產方式的新組合，沒有創新行為，那他們就不能成為企業家。他認為，企業家應具備三個條件：一是有眼光，能看到市場潛在的商業利潤；二是有膽略，敢冒經營風險，從而取得可能的市場利潤；三是有能力，善于動員和組織社會資源，進行并實現生產要素的新組合，最終獲得利潤。

第三，創新與經濟增長的關系。熊彼特認為，創新會導致經濟增長，但這種增長呈現周期性。由于創新者不但為自己贏得利潤，而且為其他企業起到示范作用，開辟了經濟增長的道路，因此，創新一旦出現，往往會引起其他企業模仿。普遍的模仿，則引發更大的創新浪潮，于是經濟走向高漲。當較多的企業模仿同一創新后，創新浪潮便消逝，經濟出現停滯。只有新一輪的創新，才能保證經濟再度出現增長。資本主義經濟增長的過程就是通過繁榮、衰退、蕭條和復蘇的周期過程而實現的，而創新是決定這種周期的主要因素。

第四，創新與經濟發展的關系。熊彼特認為，創新是一種創造性的破壞；創新的過程，是不斷破壞舊的結構，不斷創造新的結構的過程，是一個創造性的破壞過程。在創新的持續過程中，具有創新能力和活力的企業蓬勃發展，導致一批批老企業被淘汰，一批批新企業在崛起，促使生產要素實現優化組合，推動經濟不斷發展。持續創新，持續破壞，持續優化，持續發展，這就是創新的經濟發展邏輯。

當然，熊彼特的創新理論并非至臻至善。首先，他的創新理論忽視了生產關系及其變革在經濟發展中的關鍵作用，從而導致創新理論在闡釋經濟與社會發展時的片面性。其次，創新理論也過度夸大了企業家的作用，把經濟發展完全歸功于企業家的創新作用，而從根本上否定了人民群眾在推動經濟發展和社會進步中的動力作用。第三，創新理論把創新的根本原因歸結為經濟利益的驅使，把謀取收益最大化作為創新的出發點和核心，否定了經濟基礎與上層建筑的辯證關系。第四，他把創新局限在生產過程中的新變化，僅僅突出了新技術的商業應用，未能充分揭示科學技術在經濟與社會發展中的推動作用。熊彼特的創新理論中不完善的地方，為后來的相關創新理論的進一步研究所補充和發展。但熊彼特所做的開創性工作及其經濟發展理論，在經濟學發展史上具有重要地位，并對西方經濟學的許多流派產生了重大影響。

二、國家創新體系的理論

限于當時的環境和條件，熊彼特的創新理論，開始并沒有引起人們的重視。上世紀50年代，由于科技進步的廣泛作用，西方經濟發展相當快，已不能用傳統的資本、勞動力因素來解釋經濟的快速增長。隨著世界新技術革命的蓬勃興起，人們越來越認識到科技進步對經濟發展的顯著作用。熊彼特的創新理論受到廣泛重視，并得到進一步的發展。熊彼特“創新理論”的后繼者將其理論發展成為當代西方經濟學的另外兩個分支：以技術變革和技術推廣為對象的技術創新經濟學，以制度形成和制度變遷為對象的制度創新經濟學，形成了所謂的“新熊彼特主義”。

技術創新經濟學將熊彼特的創新理論和研究方法，同新古典學派的經濟理論即微觀經濟理論結合起來，用于技術創新的研究。以英國的弗里曼等為代表的技術創新經濟學者，提出了政府的科學技術政策對技術創新起重要作用的理論。弗里曼在將技術創新看作是經濟增長的主要動力的同時，更強調技術創新對勞工就業的影響，強調科學技術政策對技術創新的刺激作用，為政府提出了相關科學技術政策，用以刺激技術創新、擴大勞工就業。弗里曼的技術創新政策體系，為國家創新體系的提出奠定了理論基礎。

美國經濟學家蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾爾斯繼承了熊彼特關于制度創新對經濟發展的作用的觀點和方法，運用“制度創新”來解釋美國等國的經濟增長。他們認為，所謂“制度創新”，是指經濟的組織形式或經營管理方式的革新。例如股份公司、工會制度、社會保險制度、國營企業建立等，都屬于“制度創新”。這種組織和管理上的革新是歷史上制度變革的原因，也是現代經濟增長的原因。這從另一方面為國家創新體系的產生奠定了基礎。

總之，20世紀50年代以來，當代科學技術的蓬勃發展及其對人類社會各個領域的廣泛滲透，不僅推動了經濟增長和社會進步，也促進了新熊彼特學派對技術創新理論的系統研究。其成就主要有幾個方面：一是在分析熊彼特創新理論的基礎上，引出了技術創新理論；二是在分類研究熊彼特的創新類型的基礎上，界定了技術創新的概念、內容和主要類型；三是探討并厘清技術創新理論的研究對象、主要任務和理論命題等。這一時期技術創新理論研究的問題，主要涉及技術創新過程、影響技術創新的因素、技術創新的市場體制、擴散模式、與企業經營的關系，對企業、行業、國民經濟增長的貢獻的測度方法，同時也研究了企業的組織結構、管理策略、企業內外因素等與技術創新的關系。

新熊彼特學派對熊彼特的理論從不同的角度進行了研究和發展，為以后有關“創新”(主要是國家創新體系)理論和實踐的研究奠定了基礎。

1987年，英國著名技術創新研究專家弗里曼在研究日本經濟起飛的經驗之后，首次提出國家創新體系(National Innovation System)的概念。它的基本含義是指，由公共和私有部門和機構組成的網絡系統，它們之間的相互作用及其活動促成、創造、引入、改進和擴散各種新知識和新技術，使一國的技術創新取得更好的績效。他特別強調該系統的四個因素：政府政策的作用，企業及其研究開發努力的作用，教育和培訓的作用以及產業結構的作用。

1993年，美國經濟學家納爾遜在研究美國和日本等國家與地區的資助技術創新的國家制度體系，特別是初現端倪的知識經濟之后，進一步完善了國家創新體系的概念。他認為，現代國家創新體系在制度上相當復雜，它們既包括各種制度因素以及技術行為因素，也包括致力于公共技術知識的大學和研究機構，以及政府的相關機構。國家之間在產業組合上的差異強烈地影響著國家創新體系的形態。國家創新體系的主要功能是優化創新資源配置，協調國家的創新活動。

國家創新體系概念的提出，在學術界和各國政界引發了巨大的反響，并使國家創新體系成為技術創新研究領域全新的研究視角和熱點問題。

一般而言，所謂國家創新體系，是指為創造、擴散和應用新的知識與科技成果，在一個國家內由公共和私有部門等相互作用而形成的推動創新的組織、機構與制度的網絡。國家創新體系包括4個子系統：知識創新系統、技術創新系統、成果傳播與擴散系統(包括科技中介服務體系、教育培訓體系和信息傳媒體系等)、政府和社會支撐系統(包括政策法規體系、投融資體系和計劃標準體系等)。其中，知識創新系統主要創造新知識、新成果，并為技術創新提供基礎和源泉；技術創新系統的主體是企業，通過技術創新提高企業的整體素質和綜合競爭能力；成果傳播與擴散系統主要培養和輸送高素質的人才，并在現代社會中廣泛應用各類知識成果，促進科學知識和技術知識轉變成現實生產力；政府和社會支撐系統則為創新活動創造良好的政策法規、資金投向、文化氛圍、社會環境和管理體制與機制，是創新系統的基礎和社會化平臺。

創新層面一般可分為：科技創新(又可分為知識創新與技術創新)、制度創新(主要是體制與機制的創新)。其中，制度創新是科技創新的保障和條件，主要解決生產關系的問題；科技創新是經濟發展和社會進步的動力和源泉，主要解決生產力的問題。

國家創新體系的主要功能是：配置國家創新資源，構建國家創新制度與政策，建設國家創新基礎設施，執行并評估創新活動，以推動一個國家內的知識創新、技術創新、知識傳播和知識應用。因此，它是培育新的經濟增長點、促進產業結構升級的基礎，是國家經濟體系中的一個重要組成部分，是經濟和社會可持續發展的引擎，是培養和造就高素質人才的搖籃，是綜合競爭力的支柱和基石。其中，需要特別強調的是，制度構建和制度變遷的因素對國家創新體系的功能和效果起到基礎性作用，制度創新是國家創新體系的一個基本變量。

國家創新體系的概念，從提出到被廣泛接受，僅有十余年時間。從世界范圍來看，目前國家之間的競爭已轉向以經濟競爭為主，知識經濟的興起使經濟的發展越來越依賴知識和技術的進步。在這種形勢下，國家創新體系建設成為各國普遍關注的重要問題。

當然，國家創新體系的理論和實踐，尚處在發展階段。雖然其理論還不成熟，但在世界許多國家的經濟發展和社會進步中已經發揮了重要作用。從某種意義上來說，國家創新體系的理論發展及其實踐，促進了全球新型工業化和現代化的進程。而根據實現工業化和現代化的不同方式，學界將世界各國分為三類：一是資源型國家，主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財富；二是依附型國家，主要依附于發達國家的資本、市場和技術；三是創新型國家，主要依靠科技創新形成日益強大的競爭優勢。半個多世紀以來，一些發達國家已經逐步成為創新型國家。目前，世界上公認的創新型國家有20個左右，包括美國、日本、德國、英國、法國、芬蘭、韓國等。它們的創新綜合指數明顯高于其他國家，科技進步貢獻率在70%以上，研發投入資金占GDP的比重大都在2%以上，對外技術依存度指標在30%以下。通過大幅度提高自主創新能力，它們搶占科技與經濟發展的制高點，在全球形成國家競爭優勢。

三、我國建設創新型國家的戰略部署

我國關于國家創新體系的研究，肇始于20世紀90年代，并逐步成為政府、學界和社會普遍關注的熱點問題。從90年代中期開始，江澤民反復強調一個觀點：“創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。”并于90年代末，啟動了我國的國家創新體系建設。他指出：“中國將致力于建設國家創新體系，通過知識創新、技術創新和體制創新，提高全社會創新意識和國家創新能力，這是中國實現跨世紀發展的必由之路。”

作為一個轉型國家，我國創新體系建設具有很強的特殊性，但其普遍性則表現為是一項涉及經濟、科技等多方面的系統工程。

一方面，我國的社會經濟發展取得了舉世矚目的成就。自改革開放以來，我國經濟年均增長率達9．4%，經濟規模的急劇擴大(GDP位居世界第四，制造業位居世界第四)和經濟結構的調整變化(目前我國一二三產業的比重為12∶47∶41)，使綜合國力得到飛速提升，人民生活水平獲得了極大的提高。目前，我國已具備推進自主創新戰略、建設創新型國家的基礎和能力：科技人力資源總量已達3200萬人，每年參與研究開發的人數達105萬人，分別位居世界第一和第二；隨著國家、產業和企業的經濟實力不斷增強，研發資金的投入逐年增加，2004年已達1843億元，居世界前列；已建立比較完整的學科體系并具備一定的自主創新能力，在生物、納米、航天、高速計算機等重要領域的研究開發能力已躋身世界先進行列。此外，我國能集中力量辦大事的制度優勢，巨大的持續增長的國內市場需求，博大精深的傳統文化，都為建設創新型國家奠定了堅實的基礎。

另一方面，持續的高速經濟增長也帶來了一系列制約經濟社會可持續發展的問題。目前，最突出的問題之一就是人與自然的和諧問題，即人口資源環境與工業化的矛盾。我國的經濟增長方式，從根本上來說，還是一種粗放型為主、正向集約型轉變的經濟增長模式。我國人口眾多、人均資源少、環境容量小、自主創新能力差的現實國情，難以支撐這種粗放型經濟持續、高速的增長。嚴峻的現實向我們昭示：傳統經濟增長方式已經走向盡頭。如果再不轉變增長方式，資源將難以支撐，環境將難以承受，競爭力將難以提升，經濟持續增長和平穩運行的安全性將受到影響，因資源問題及貿易問題而引發國際沖突的可能性也將增加。因此，我國必須從技術依賴型、資源依附型、環境污染型、發展粗放型轉向創新驅動型、資源節約型、環境友好型、發展集約型的路子，即科學發展、自主創新的道路。

如何提高自主創新能力，致力于建設創新型國家?目前應重點加強以下幾方面的工作：

第一，加快建設并完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，使企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體，全面提升企業的自主創新能力。

第二，加快建設并完善科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系。以建立開放、流動、競爭、協作的運行機制為中心，高效利用科研機構和高等院校的科技資源，穩定支持從事基礎研究、前沿高技術研究和社會公益研究的科研機構，集中力量形成若干優勢學科領域、研究基地和人才隊伍。應根據全國國民經濟和社會發展的需要，加強重點領域的科技攻關，著力突破重大關鍵技術和共性技術，支撐經濟社會持續協調發展；并加強科技儲備，超前部署前沿技術和基礎研究，引領未來經濟社會發展。

第三，加快建設并完善軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系，為維護國家安全提供堅強的科技支撐。加強軍民科技資源的集成，實現從基礎研究、應用研究開發、產品設計制造到技術和產品采購的有機結合，形成軍民高技術的共享和相互轉移的良好格局。

第四，加快建設并完善各具特色和優勢的區域創新體系。區域創新體系是國家創新體系的重要組成部分，江蘇準備經過10年左右堅持不懈的努力，率先建成創新型省份，做到：全省自主創新能力顯著增強、科技綜合實力顯著增強、科技引領發展能力顯著增強，科技研發投入、科技進步貢獻率、對外技術依存度、專利授權量等主要創新指標提前達到國家的要求，科技進步綜合水平排序居于全國前列，部分產業自主研發能力和技術水平進入世界先進行列，加速從“江蘇制造”向“江蘇創造”提升，基本實現經濟社會發展從傳統的投入拉動為主向創新驅動為主轉變，基本實現從科技大省向科技強省的跨越。

第五，加快建設并完善社會化、網絡化的科技中介服務體系。大力培育和發展各類科技中介服務機構，引導科技中介服務機構向專業化、規模化和規范化方向發展，構建與市場化國際化接軌的科技創新服務體系。

第六，加快建設并完善政策法規保障體系。建立健全有關法律法規，實行支持自主創新的財稅、金融和政府采購等政策，完善自主創新的激勵機制，加強知識產權制度建設，建立健全知識產權保護體系，加大知識產權保護的執法力度。

第七，加快建設并完善科技管理體系。完善科技資源配置方式，優化科技資源配置，建立健全資源分配機制和科技成果評價機制。繼續利用好全球科技資源，繼續引進國外先進技術，積極參與國際科技交流與合作。

第八，加快建設并完善人才體系。從根本上來說，推進社會主義現代化事業，建設創新型國家，必須靠人才，靠千百萬德才兼備、結構合理的高素質人才。因此，必須繼續深入實施科教興國、人才強國戰略，繼續將教育放在優先發展的戰略位置。當然，人才，不僅包括科技人才，而且包括黨政人才、企業經營管理人才和適用性技能型人才等。他們對于建設創新型國家、實現社會主義現代化都具有不可或缺的重要作用。必須在社會主義市場經濟框架下，創新人才工作機制，促進人才流動機制，建立和完善人才市場體系，尊重知識，鼓勵創新，構建良好的環境和氛圍，通過激勵和約束，通過公平競爭，讓各類人才脫穎而出，實現人盡其才、才盡其用。

責任編輯：黃 杰