試論“后過渡期”戰略性貿易政策理論在我國的適用性

摘要：戰略性貿易政策是發達國家于20世紀70、80年代實施的主要的國際貿易政策之一。本文首先分析了戰略性貿易政策理論的實施條件和成功實踐；其次就戰略性貿易政策理論在我國的適用性問題進行了評述。指出目前國內存在“利潤轉移”理論和“外部經濟”理論兩種不同的看法；最后對如何運用戰略性貿易政策理論指導我國對外貿易的發展作了思考。關鍵詞：戰略性貿易政策；實施條件；適用性；中圖分類號：F7

文獻標識碼：A發展戰略文章編號：1004-0544(2006)07-0075－03

一、引言

在經濟全球化大背景下，各國經濟已不僅僅是一般地互相聯系和交往，而是互相交織，互相融合，以至形成了全球經濟的整體。經濟全球化的特征之一是貿易自由化。國際貿易障礙逐步消除，貿易自由化程度提高，國際貿易量迅速增長。國際貿易手段、商品標準以及合同樣式逐步統一和規范。WTO多邊貿易體制框架使得世界貿易進一步規范化。

中國加入世界貿易組織以后，必須進一步提高市場開放程度，盡快順應WTO的規則。但是，在繼續大力推進貿易自由化的過程中有一點必須明確，那就是貿易自由化不等于完全的自由貿易，在經濟實力相差懸殊的世界上絕對的自由貿易也是不可能存在的。“入世”后中國的經濟發展同時面臨著新的機遇和挑戰，市場的開放必然會使一些產業受到來自于國外的強烈沖擊。自2005年起，經過三年適度保護的產業領域將陸續結束過渡期，開始到達“人世”承諾的終極目標，步入“后過渡期”。2007年，當我國全面完成WTO承諾時，后過渡期亦將結束。但作為一個發展中國家，中國在走向貿易自由化的同時，為促進產業發展，可以運用世貿組織的例外情形，在既遵循國際通行規則又維護自身利益的情況下，對某些行業給予適當保護與支持，特別是對戰略性行業來說，這種保護與支持更是顯得重要。

既然中國不能實行絕對的自由貿易，不能毫無保留地開放市場，那么政府應當如何正確制定貿易政策?面對“人世”后的沖擊，怎樣的貿易政策才能對經濟發展起到適當的保護與支持作用?政府進行貿易干預應當遵循怎樣的理論依據?這些都是當前亟待解決的重大問題。我國現有的貿易政策，一般與古典、新古典貿易理論的思想相符合，保護政策多以傳統的幼稚產業保護論等為依據。但在西方理論界，近二三十年來，建立在不完全競爭和規模收益遞增基礎上的新貿易理論興起，作為該理論在政策領域的拓展，戰略性貿易政策被提出，并引起了西方學者和政策制定者的廣泛興趣與關注，其基本思想已成為實際貿易政策制定中不可忽視的因素。

二、戰略性貿易政策理論的實施條件與成功實踐

按照戰略性貿易政策理論，一方面貿易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產生的規模經濟；另一方面，對完全競爭市場的背離，使市場本身運行的結果處于次優的境地(Richard Lipsey，Kelvin Lancaster，1956)，適當的政府干預有可能改變市場運行的結果，使本國企業在國際競爭中獲得占領市場的戰略性優勢。戰略性貿易政策要求政府在制定這種貿易政策時把外國企業或政府的反應考慮在內(Brander，1995)。

(一)戰略性貿易政策理論的實施條件

戰略性貿易政策為不完全競爭條件下政府的貿易干預提供了新的依據，但要將這一理論付諸實踐，必須滿足一定的條件。從西方學者對戰略性貿易理論眾多的研究文獻中可以歸納出兩類實施條件，一類是前提條件，另一類是約束或限制條件，前者是實施戰略性貿易政策必不可少的。后者雖然不從根本上決定戰略性貿易政策能否應用，但關系到政策能否正確制定和收到預期效果，因此這兩類條件又可分別稱為戰略性貿易政策實施的必要條件和充分條件。戰略性貿易政策建立在不完全競爭，特別是寡頭壟斷的市場結構和規模收益遞增的基礎上，這也是該理論應用必須具備的前提，與此相聯系，還要求實施政策的行業具有較高的集中度，本國市場要有較大的規模等。至于戰略性貿易政策實施的約束或限制條件，可以概括為經濟和政治經濟兩個方面。經濟條件主要是對企業競爭行為、企業數目、行業進入壁壘等方面的一些具體要求，例如寡占企業之間以古諾方式進行競爭，國內寡占企業的數目不能過多，進行政策干預的行業要有長期的較高的進入壁壘，該行業要有限地使用瓶頸資源，此外在實施戰略出口等政策時應有足夠的財政收入等。政治經濟方面的條件主要包括政策的實施并未引發其他國家的報復；本國政府掌握制定政策所需的信息，并能獨立決策和有效干預等(A·阿蘭姆，1996)。

另外，戰略貿易政策主張實施有選擇的積極的干預，其貿易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰略貿易理論和政策的實施有賴于正確的產業政策相配套，戰略產業的確定以及保護方式、保護力度和保護時限的選擇就成為問題的關鍵。這一切如同實施理想的計劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰略性貿易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關系到貿易的成敗；再次，戰略性貿易政策的實施，必然會引起不同利益集團的尋租活動，后者造成的效率損失有可能超過該項政策所能帶來的好處。

(二)戰略性貿易政策理論的成功實踐

雖然經濟學家對實行戰略性貿易政策來保護和鼓勵產業發展的成功之處尚不能達成共識，但是，戰后日本通過實行戰略性貿易和投資政策而快速實現工業化卻是不爭的事實。許多研究日本經濟的學者認為，日本遵循的是一種分階段的工業化發展過程。第一階段，日本公司在技術開發和生產成本兩個方面都處于劣勢。面對國際競爭，日本保護國內公司，手段是進口壁壘和限制使用外資，國內市場是封閉的。如果不限制外資進入，外國公司將通過建立當地的子公司而跨越進口壁壘，外國公司在一國產業起步時進入該國，可能影響該國技術基礎的發展。與世界其他地區實行的進口替代模式形成對照，日本激烈的國內競爭確保了國內公司不會成為驕傲自得的尋租者。第二階段，日本公司借用國外技術來彌合技術差距，國家因而放松進口限制而繼續限制使用外資，國家也通過特許貸款等措施把國家支持與出口效率聯系起來而鼓勵出口。這樣在國內市場上已經建立起來的國內公司逐漸面對國際競爭。第三階段，日本生產者不再害怕外國競爭者而建立自己在世界市場上的地位，它們現在通過出口也通過對外直接投資進入外國市場，隨著日本跨國公司的國際擴張，日本的零部件制造商也隨著主要的制造公司進入各個外國市場。由于主要的研究和開發能力仍然是在日本，其他國家的公司為自己難以獲得關鍵的日本技術而煩惱。正是通過實行戰略性貿易和投資政策，日本快速實現了工業化。

三、戰略性貿易政策理論在我國的適用性

自上世紀80年代末戰略性貿易政策理論被引進至國內，一些學者就開始對其進行研究，并結合中國具體情況考察該理論在中國的適用性問題，得出了一些不盡相同的結論。戰略性貿易政策包括兩種不同的貿易政策理論，一種是主要以內部規模經濟為基礎的“利潤轉移”理論，另一種是主要以外部規模經濟為基礎的“外部經濟”理論。

“利潤轉移”理論主要包括三個觀點：一是用出口補貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。這種論點認為，向在第三國市場上同外國競爭者進行古諾雙頭博弈的國內廠商提供補貼，可以幫助國內廠商擴大國際市場份額，增加本國福利。古諾博弈的特征是，均衡產量水平由兩個廠商反應曲線的交叉點所決定，這一水平對這兩個廠商來說是最優的，而在國家層次來說是次優的。因此，政府可通過補貼降低國內廠商的邊際成本，使其有更高的反應曲線，獲得更大的國際市場份額，增加國內利潤而減少國外利潤。由于利潤更高，國家福利在減去補貼后也有所增加，而補貼本身只不過是一種轉移支付。這一論點的關鍵在于這樣一種信念：補貼使國內廠商采取進攻性市場戰略，從而迫使外國競爭對手做出相應讓步。

二是用關稅來抽取外國寡頭廠商壟斷利潤。這種論點認為，在存在潛在進入的情況下，使用關稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關稅只會擴大國內價格與外國價格的差距，是一項使福利惡化的措施。但如果存在國內廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應，使它們執行一種吸收掉部分關稅的定價，以此來阻止國內廠商的進入。只要關稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關稅的幅度，消費者剩余的損失就會被征收到的關稅抵消而有余。在特殊情況下，如果外國公司將關稅全部吸收掉，則本國既可以拿走經濟租金，又不會造成額外的扭曲。

三是以進口保護作為出口促進的手段。這種論點認為，一個受保護的國內市場，為具有規模經濟特征的本國廠商提供了一種相對于外國廠商的規模優勢，使其能夠增加在國內市場和沒有保護的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉移到本國廠商，使本國福利增加。這一理論以靜態的規模經濟為依據，將暫時的進口保護變成了出口促進的機制，它的一個重要前提是國內市場應當大到足以實現所需要的規模經濟。

“外部經濟”理論認為，某些產業或廠商能夠產生巨大的外部經濟，促進相關產業的發展和出口擴張，但由于這些外部經濟不能夠完全被有關廠商所占有，這些產業或廠商就不能發展到社會最優狀態，如果政府能夠對這些產業或廠商提供適當的支持和保護，則能夠促進這些產業和相關產業的發展，提高其國際競爭優勢，獲得長遠的戰略利益。

從戰略性貿易政策的內容可以看出，規模經濟與不完全競爭是戰略性貿易政策理論的兩個前提假定。此外，從戰略性貿易政策理論中還可得出一個結論，即無論是關稅、補貼還是其它手段的應用，都離不開一國政府的積極參與。因此說，在實施戰略性貿易政策的過程中，政府起著關鍵性的作用。在市場經濟不完善、政治改革滯后的發展中國家中，許多條件就難以得到滿足。要想使得戰略性貿易政策能夠在中國得以有效實行，我國政府的工作效率、信息搜集加工能力及管理能力都有待提高，同時，如何防止政府的尋租行為對經濟造成的扭曲也是一個需要解決的問題。

四、我國貿易戰略選擇的理性思考

(一)壯大企業集團規模，培育我國自己的跨國公司

對外貿易在我國國民經濟中的地位日益重要。2005年，我國進出口總額達到14221．2億美元，據世界第三位，經濟的外貿依存度達到78％，外貿拉動GDP增長3．5個百分點左右。通過擴大進口彌補了國內資源和技術的不足，并創造了大量的就業崗位。同時，由于我國擁有廣闊的國內市場，這就決定了中國經濟發展的基本模式是內需型的。我國的對外貿易目標不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿易中利用國際資源和國際市場提升國內的產業結構，通過國際競爭的考驗和磨煉，改造我們的經濟貿易及其制度安排，提高我們的技術創新和制度創新能力。

為此，我國應圍繞提高產業在國際市場上的競爭力這個核心，采取切實可行的應對措施。對競爭能力與國外差距較大、但國內市場需求潛力巨大的產業，要充分利用人世“后過渡期”的保護措施，通過合資合作，實現自主開發，提升國內產業的競爭力。對具有一定比較優勢的產業，要加快市場化改革進程，提高生產集中度，發展競爭優勢，趕超國際先進水平。對與國際先進水平尚有一定差距，但經努力可望在較短時間內具備一定競爭能力的產業，要以國內短缺和需要大量進口的產品作為切入點，抓好引進技術的消化吸收，提高自主開發能力，培育具有優勢品牌，提高有效供給水平。對于后兩種情況，應著重于壯大企業集團規模，培育我國自己的跨國公司，推動我國經濟的全面發展。

(二)參與國際經貿規則制定，增強在多邊貿易體制和區域經濟組織中的話語權

目前，世界市場中多數行業的競爭是一種不完全競爭。貿易自由和貿易保護交織在一起是未來國際貿易發展的重要特征。特別是，經濟全球化使多邊貿易體制和區域經濟組織在世界貿易中發揮的作用越來越大。它們在很大程度上控制了國際經貿規則的制定和實施，影響貿易流向和利益分配。我國對外貿易要實現更大效益，必須增強在多邊貿易體制和區域經濟組織中的話語權，力爭制定對我國有利的國際經貿規則。

積極參與國際經貿規則制定，一是要求我們積極參與和推動世貿組織多哈回合談判。世貿組織是多邊貿易體制的代表，經濟全球化的發展將賦予其更多的國際經貿規則制定權。目前正在進行的多哈回合談判涉及國際貿易的多個領域，其成功與否將影響未來各國的貿易政策和國際貿易格局。我們要充分利用不斷增強的經貿實力，影響多邊經貿規則的制定，并充分利用WTO賦予的各種許可的措施。二是要求我們穩步推進區域經濟合作。近年來，在多邊貿易體制進展并不順利的情況下，全球范圍內區域經濟合作步伐加快，各種區域貿易安排不斷涌現，無論是發達國家還是發展中國家，都把自由貿易區談判作為戰略選擇。果我們不能順應世界經濟區域化加快發展的趨勢，就有被邊緣化的危險。近年來，我們積極穩妥地推進與有關國家和地區的自貿區談判，迄今為止，我國商談的自由貿易區達到9個，涉及27個國家和地區，進展比較順利。今后我們將更加積極地參與區域貿易安排，逐步構建面向全球的區域經濟合作網絡。

(三)完善市場經濟體制，加強政府宏觀調控職能

實施貿易干預要有助于實現產業高度化目標，規模經濟和不完全競爭是使理論成立的必要條件，而隱含的實施條件還包括成熟的市場經濟體制和信息完備、決策獨立、干預有效的政府。具體而言，即與市場經濟相適應的市場微觀主體(企業)和宏觀主體(政府)；國內完善、統一、有序的大市場及市場體系；健全有效的市場運行傳導機制和宏觀調控機制。但是，我國目前在以上各方面均大有欠缺。所以，關鍵在于建立一種激勵不同的產權制度，而這種新的產權制度能使我國的人力資本的生成機制、企業的創新機制內生于經濟之中并能規范市場行為、宏觀政策的運行。

目前，我國實行戰略貿易政策缺乏創新機制和企業家能力的推動。而且由于企業制度的不健全，企業往往缺乏進取的內在動力，戰略性貿易政策的推行常常培養出更多的政策依賴性，甚至大量的“非生產性尋租”行為。而且各種機制不完善，常導致政策信號在傳遞中被延誤、失真，政策工具的作用常被扭曲，反而惡化資源的配置。所以，我國的體制改革實際要解決的就是創造一個擁有上述激勵機制的制度，只有這樣，貿易干預才有助于我國的產業高度化目標。我國目前采用的是政府主導型制度創新，由于我國政府本身存在信息不完整的致命弱點將使實行干預政策而無法獲得事先預想的改善，并且時常受制于既得利益集團而難免在制度創新中邁不開步子，所以逐漸變政府主導型制度創新為市場主導型制度創新，并大力推進政府信息化，才是改變我國宏微觀基礎的關鍵。

(四)走和平發展道路，與世界各國謀求互利共贏

妥善處理雙邊經貿關系。近年來，我們致力于加強和改善大國經貿關系，努力維護和擴大與周邊國家和廣大發展中國家的經貿往來，取得了積極成效。但是當前雙邊經貿合作中面臨的問題也不少。美國對華貿易逆差持續上升，在人民幣匯率、知識產權等方面要求對華采取強硬措施的聲浪不斷。歐盟對華反傾銷勢頭不減，解除對華軍售禁令一再推遲。中日持續“政冷”局面導致“經冷”的苗頭已經出現。發展中國家對我的期望值有所升高，一些發展中國家與我的利益摩擦上升。在這種形勢下，我們必須針對不同國家和地區的實際情況，制定區別對待、有取有予的國別經貿戰略。

妥善處理各種貿易摩擦。近年來我國遭遇的貿易摩擦有所增多，與我國當前的發展階段、經濟結構以及在全球經濟分工中的地位有關，也是我國經濟貿易持續增長、綜合國力不斷增強過程中出現的正常現象。但是如果處理不好，不僅會影響我國的國際經貿關系，也會影響經濟貿易的平穩較快發展。我們既要保持“平常心”，充分認識貿易摩擦增多的必然性和長期性，又要積極妥善地加以應對。要深入研究國際貿易摩擦的新特點和發展趨勢，建立健全預警系統，進一步完善應對機制，制定全面、科學、長期、有效的應對戰略，實現與貿易伙伴的互利共贏。