試析在華跨國公司研發(fā)對我國自主創(chuàng)新的影響

摘要：跨國公司進(jìn)行研發(fā)活動是在華跨國公司的一個新動向，同時，黨中央在當(dāng)前這一社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時期，作出了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決策。文章分析了在華跨國公司研發(fā)對我國自主創(chuàng)新的積極和消極影響，并對如何引導(dǎo)跨國公司行為、增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；研發(fā)；跨國公司

一、 在華跨國公司研發(fā)活動的特征

1． 規(guī)模和數(shù)量均迅速擴(kuò)張。隨著跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營本土化的加快，研發(fā)活動也日漸本土化。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)由1997年以前不足20家，迅速上升到2002年的260家，每年新增研發(fā)機(jī)構(gòu)的增長率最高可達(dá)200%以上。根據(jù)商務(wù)部研究院的調(diào)查，在2005年~2007年的三年內(nèi)，61%的跨國公司明確表示將繼續(xù)增加在華的研發(fā)投資。同時，跨國公司研發(fā)投資的規(guī)模趨向大型化，SUN、松下、諾基亞、寶潔、愛立信、微軟等世界大型跨國公司都在華設(shè)立了獨資RD機(jī)構(gòu)，這些項目的單個投資都在數(shù)億元以上。

2． 區(qū)域和產(chǎn)業(yè)都有集中化的趨勢。跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)中心主要集中在北京、上海、深圳等科研力量比較集中的大城市，北京和上海兩地研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量占全國總數(shù)的80%以上。這主要是由于北京、上海擁有豐富的科技人才，雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)和良好的基礎(chǔ)設(shè)施。在華的跨國公司RD機(jī)構(gòu)涉及計算機(jī)、軟件、通訊、化工、汽車、醫(yī)藥等領(lǐng)域，其中IT行業(yè)的研發(fā)中心占總數(shù)的70%左右。跨國公司在京滬粵三地的投資行業(yè)各有特色，如北京的跨國公司研發(fā)中心多以IT業(yè)為主，集中在計算機(jī)、軟件、通信等領(lǐng)域，其中尤以美國公司居多。化工、汽車、醫(yī)藥行業(yè)是上海跨國公司研發(fā)中心的主力，比重超過50%，其中歐洲公司占50%。廣州、深圳則以通信領(lǐng)域為主。

3． 以適用性、專用性研發(fā)活動為主，創(chuàng)新型和基礎(chǔ)型研發(fā)活動為輔。跨國公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)分為兩類，一類是以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)，另一類是以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)增長。前者的主要目的是充分利用跨國公司現(xiàn)有的技術(shù)知識，開拓國際市場。后者是為了從海外為母國獲得新的信息與技術(shù)知識，增加母國的技術(shù)存量。目前，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)基本上從事的是以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)工作，活動重點放在面向中國市場的技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)開發(fā)上。例如松下研發(fā)公司承擔(dān)的聾啞兒童學(xué)習(xí)系統(tǒng)已經(jīng)有了成熟的日文版，在中國的主要任務(wù)是中文化；而IBM，SUM等公司在華研發(fā)中心的重要課題也都是中文環(huán)境開發(fā)。

4． 跨國公司研發(fā)投資有獨資化的趨勢。跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)也大多以獨立法人形式單獨注冊。出于技術(shù)保密問題和技術(shù)領(lǐng)先收益等方面的考慮，這些以法人形式存在的研發(fā)機(jī)構(gòu)一般采用獨資和控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)。而且，愈是技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)，愈是傾向于采用獨資形式，例如摩托羅拉中國研究院目前下設(shè)18個研發(fā)中心，這些設(shè)在北京、上海、成都和蘇州等地的研發(fā)中心都是獨資創(chuàng)辦的。

二、 在華跨國公司研發(fā)對我國自主創(chuàng)新的積極影響

1． 跨國公司的研發(fā)活動提高了我國市場的技術(shù)水平，有助于提升我國自主創(chuàng)新的層次。跨國公司在中國進(jìn)行研發(fā)活動定位在較高水平，不但運用了先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，并通過其全球信息系統(tǒng)分享其研發(fā)總部的科技信息，能夠在中國市場上不斷推出與國際水平接軌的產(chǎn)品。例如，阿爾卡特在與上海貝爾聯(lián)合成立研發(fā)中心之后，隨即將其全球先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品向在華企業(yè)和中國市場全面開放，阿爾卡特亞太區(qū)總裁羅恩在接受《財富》雜志訪談時表示，中國阿爾卡特公司已經(jīng)可以生產(chǎn)總公司的任何一種最新產(chǎn)品。江小娟（2002）的一項調(diào)研考察了跨國公司子公司使用技術(shù)的情況，調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)使用先進(jìn)技術(shù)的數(shù)目占樣本的45%，使用比較先進(jìn)占42%，只有13%的廠商使用一般的技術(shù)。在華跨國公司的研發(fā)活動使得中國市場的產(chǎn)品層次有了很大提高，因此中國企業(yè)處于一個技術(shù)水平更高的環(huán)境中，在制定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時就必須站在一個更高的臺階上，有利于提高我國自主創(chuàng)新的起點。

2． 跨國公司的研發(fā)活動必然會導(dǎo)致技術(shù)外溢，有助于提升我國自主創(chuàng)新的能力。跨國公司在華研發(fā)活動對我國技術(shù)水平和我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用，表現(xiàn)在技術(shù)溢出效應(yīng)上。一方面，通過生產(chǎn)的前向和后向聯(lián)系，促進(jìn)國內(nèi)配套企業(yè)提高技術(shù)研發(fā)水平。在這個過程中，跨國公司對國內(nèi)前向和后向配套企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品制造提出嚴(yán)格的要求，并提供相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指導(dǎo)和產(chǎn)品樣品等，引導(dǎo)這些本土的企業(yè)提高技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量。據(jù)統(tǒng)計，日本在華的跨國公司產(chǎn)品零件的本土化從1990的20%左右增長到目前的50%以上。另一方面，通過人才流動促進(jìn)了技術(shù)外溢。跨國公司在我國設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)聘用了部分本地人才，當(dāng)他們離開跨國公司獨自創(chuàng)立或跳槽到國內(nèi)企業(yè)時，他們可以將在跨國公司研發(fā)活動中學(xué)到的技術(shù)和管理應(yīng)用到本地企業(yè)中，提高本地企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平。

3． 跨國公司的研發(fā)活動會產(chǎn)生示范效應(yīng)，有助于我國企業(yè)采取先進(jìn)的研發(fā)組織形式和管理方式。跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，給我國帶來創(chuàng)新管理理念，這些在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營理念、管理原則和執(zhí)行方式，將直接影響我國企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，為他們的決策和管理提供有益的經(jīng)驗。跨國公司在華的研發(fā)活動尤其注意以市場為導(dǎo)向，注重針對我國市場的需求水平和需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行的。通過它們的示范作用，有助于扭轉(zhuǎn)我國企業(yè)和科研院所克服在研發(fā)中存在的盲目性以及研發(fā)成果與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)象，在當(dāng)前各級政府倡導(dǎo)推動自主創(chuàng)新環(huán)境下，借鑒跨國公司的研發(fā)組織形式和管理經(jīng)驗有利于更好地配置現(xiàn)有的研發(fā)資源，走一條節(jié)約型的創(chuàng)新之路。

三、 在華跨國公司研發(fā)對我國自主創(chuàng)新的消極影響

1．跨國公司研發(fā)活動增強(qiáng)了其在中國市場的技術(shù)壟斷，對我國的自主創(chuàng)新造成了更大障礙。技術(shù)優(yōu)勢足跨國公司經(jīng)營的立身之本，以前在合資企業(yè)中，中方企業(yè)可以在一定程度上分享到外方的某些先進(jìn)技術(shù)，但隨著獨立研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，在華跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)表現(xiàn)出了制度化和體系化。面對中國這個巨大的市場，很多大型跨國公司紛紛成立知識產(chǎn)權(quán)部，對其在華知識產(chǎn)權(quán)活動進(jìn)行科學(xué)化管理。如摩托羅拉在北京成立了大中華知識產(chǎn)權(quán)部，主管其在中國內(nèi)地、臺灣和香港的專利事務(wù)；IBM和西門子公司也相繼成立了知識產(chǎn)權(quán)管理部。這就使國內(nèi)的企業(yè)在模仿和借鑒跨國公司產(chǎn)品時增加了不少的困難。在華跨國公司在加大研發(fā)活動的同時也限制了我國企業(yè)對先進(jìn)技術(shù)的獲得，客觀上增強(qiáng)了技術(shù)壟斷，在我國企業(yè)自主創(chuàng)新起步階段設(shè)置了障礙。

2． 跨國公司研發(fā)對我國技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，削弱了我國企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的績效。

中國企業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中，其研發(fā)投資和決策會受眾多因素的影響，包括投資回報率、市場需求、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會以及獲利能力等。在華的跨國公司具有很強(qiáng)的研發(fā)實力，并且近年來投入了大量的研發(fā)資源，這種情況下對中國企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新績效可能有一種“擠出效應(yīng)”。雖然在華跨國公司研發(fā)的投入和規(guī)模都有了很大提高，但是，從國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投入上看，以中國企業(yè)500強(qiáng)為代表的大企業(yè)雖然綜合實力和國際競爭力有了很大的提高，但企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比例不足1%。從創(chuàng)新的產(chǎn)出來看，發(fā)明專利可以作為一項表征創(chuàng)新的指標(biāo)。在2004年我國申請的專利中，國內(nèi)發(fā)明專利占申請總數(shù)的23.6%，國外占86%，差距有進(jìn)一步拉大的趨勢。可見，跨國公司研發(fā)對我國的自主創(chuàng)新可能存在抑制作用。

3．跨國公司通過研發(fā)戰(zhàn)略進(jìn)一步將我國企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈低端排斥，減少自主創(chuàng)新的機(jī)會。中國逐步成為世界的“制造中心”主要不是由于本土企業(yè)的實力增強(qiáng)，而是外商直接投資的大量進(jìn)入形成的。大部分在中國沿海地區(qū)加工組裝的產(chǎn)品是以滿足國外訂單的出口為主，這些企業(yè)主要涉及產(chǎn)品生產(chǎn)中需要大量利用密集勞動的生產(chǎn)作業(yè)部分，如電子產(chǎn)品的裝配等。作為接受國際代工的中國企業(yè)僅具有對產(chǎn)業(yè)低技術(shù)部分的加工能力，自身缺乏產(chǎn)品設(shè)計和研發(fā)優(yōu)勢，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，信息來源和銷售渠道嚴(yán)重依賴海外供應(yīng)商和進(jìn)口商。而跨國公司在中國實施研發(fā)戰(zhàn)略，必然使得跨國公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)一步節(jié)約化，進(jìn)一步占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的高端，而將中國企業(yè)鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈的低端走資源消耗型的發(fā)展道路。

4． 跨國公司在研發(fā)活動中實施專利戰(zhàn)略，試圖搶先占領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)的制高點，增大了我國進(jìn)行自主創(chuàng)新造成了困難。為了避免產(chǎn)品被模仿，近年來跨國公司加強(qiáng)了利用知識產(chǎn)權(quán)等方式對其產(chǎn)品的保護(hù)，往往是“產(chǎn)品未到，專利先行”，尤其是在具有戰(zhàn)略意義的新興高科技產(chǎn)業(yè)中尤其如此。以3G專利為例，國外公司2003年和2004年在中國申請了大量與3G兩大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)WCDMA和TD—SCDMA相關(guān)的專利。這樣大規(guī)模的專利申請，對中國的高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將帶來十分不確定的影響，甚至有可能是致命的打擊。再從一些其他事件的影響，比如Intel訴東進(jìn)、海信的商標(biāo)風(fēng)波、DVD收費問題、沸沸揚揚的WAPI事件，以及更有名的思科訴華為侵權(quán)案，都提示中國企業(yè)在進(jìn)入國際市場時面臨的潛在知識產(chǎn)權(quán)“陷阱”。

5． 跨國公司在研發(fā)中實施人才戰(zhàn)略，削弱了我國自主創(chuàng)新的能力基礎(chǔ)。人才是創(chuàng)新之本，我國的科研人才本來就相當(dāng)有限，而跨國公司通過在設(shè)立機(jī)構(gòu)來吸引大批中國科研人才在其研發(fā)機(jī)構(gòu)工作，這些機(jī)構(gòu)具有優(yōu)越的科研環(huán)境，對國內(nèi)企業(yè)的科研人才具有相當(dāng)大的吸引力，同樣對高等院校學(xué)生的誘惑力也相當(dāng)大，從而使我國的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)處于一個非常不利的地位。另一方面，跨國公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，他們還從國有企業(yè)、科研院所挖掘人才和技術(shù)，這實際上是中國國有企業(yè)或科研院所向跨國公司逆向技術(shù)擴(kuò)散，加劇了中國企業(yè)的技術(shù)依賴性和產(chǎn)業(yè)空心化。而在我國本來已經(jīng)形成較強(qiáng)的一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于跨國公司在華投資對產(chǎn)品市場和人才市場的占有，使得國內(nèi)的研究工作失去依托而被迫取消或減弱。這對我國實施人才戰(zhàn)略，建立創(chuàng)新型國家造成了負(fù)面影響。

四、 政策建議

1．加強(qiáng)對在華跨國公司研發(fā)活動的規(guī)制。近年來，外國投資的負(fù)面作用逐漸受到重視，很多學(xué)者明確提出在吸引FDI的同時，必須對在華跨國公司的某些行為進(jìn)行規(guī)制，但針對的問題主要是壟斷價格、轉(zhuǎn)移定價等等。事實上，我們應(yīng)該站在一個維護(hù)國家科技安全的高度，對跨國公司在華的研發(fā)活動出臺相應(yīng)的規(guī)范政策，將當(dāng)前對跨國公司研發(fā)的激勵型政策轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€激勵與規(guī)制并重的政策，對那些堅持技術(shù)壟斷、濫用技術(shù)壁壘的行為進(jìn)行糾正，使跨國公司研發(fā)在一個規(guī)范的、為我國自主創(chuàng)新服務(wù)的軌道上發(fā)展。

2． 加強(qiáng)制度創(chuàng)新，建立國家科技創(chuàng)新體系。國家科技創(chuàng)新體系由管理制度、運行機(jī)制和政策法規(guī)所組成，這一體系將形成新的系統(tǒng)創(chuàng)新功能，包括了新的知識和技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展、應(yīng)用、輻射和交流等全過程的創(chuàng)新功能。國家創(chuàng)新體系是國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本保證，在知識經(jīng)濟(jì)和全球一體化的時代，國家創(chuàng)新體系發(fā)揮著越來越重要的作用，必須建立和完善科技創(chuàng)新體系，對風(fēng)險較高的高科技行業(yè)加大投資，保證國家的有效投入機(jī)制的形成，直接提高我國在某些領(lǐng)域的科技水平，從而避免因跨國控制和壟斷一些高新技術(shù)而帶來的沖擊。

3． 促進(jìn)我國企業(yè)與跨國公司的研發(fā)合作，利用跨國公司技術(shù)優(yōu)勢增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力。在華跨國公司在研發(fā)本土化的過程中也需要中國企業(yè)的合作，這有利于它們分散研發(fā)風(fēng)險，也有利于其在東道國塑造良好的形象。因此，一方面，政府政策應(yīng)該向愿意與我國企業(yè)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)合作的跨國公司傾斜。對這些企業(yè)在稅收、土地等方面實施優(yōu)惠，為它們提供便利的服務(wù)。另一方面，促進(jìn)我國的企業(yè)和機(jī)構(gòu)主動與跨國公司加強(qiáng)研發(fā)合作，將國內(nèi)的一些科研項目與其共同開發(fā)，并且加強(qiáng)向這些跨國公司學(xué)習(xí)，努力學(xué)習(xí)其研發(fā)活動的組織形式和方式，學(xué)習(xí)其吸引人才的策略與手段，學(xué)習(xí)其內(nèi)部的組織制度設(shè)計和人員安排等，從而使得我國企業(yè)的研發(fā)能力能夠在一定時期之后能夠與跨國公司競爭。

4． 加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作。要加強(qiáng)企業(yè)與高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合協(xié)作，根據(jù)優(yōu)勢互補、利益共享的原則，建立雙邊、多邊技術(shù)協(xié)作機(jī)制，通過相互兼職、培訓(xùn)等形式，加強(qiáng)不同單位科技人員的交流。我國科研成果轉(zhuǎn)化效率低的重要原因是科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)有效合作不夠，解決這一問題，需要從體制改革入手，大力發(fā)展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)各種技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)評估機(jī)構(gòu)以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，為加速科技成果的轉(zhuǎn)讓提供良好的服務(wù)。同時要營造和完善我國技術(shù)市場，將技術(shù)需方和供方有效地聯(lián)系起來，避免技術(shù)資源的浪費。

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作者簡介：魏昊，南京大學(xué)商學(xué)院博士生；陳柳，南京大學(xué)商學(xué)院博士生。

收稿日期：2006-09-25。