開展技術預見 提升我國科技自主創新能力

摘要：21世紀，科學技術正步入一個前所未有的創新密集時代，科學技術成為了世界經濟和社會發展的主要驅動力，自主創新能力成為國家競爭力的關鍵。要解決中國發展所面臨的眾多問題，必須走中國特色自主創新道路，建設創新型國家。在我國開展技術預見活動就是從未來10年至20年發展需要和具體國情出發，選擇那些對經濟發展、社會進步和國防安全具有關鍵作用的重大技術予以優先發展、推廣和應用，使技術預見成為我國制定科技發展規劃和科技戰略的有效工具，從根本上提升我國的自主創新能力。

關鍵詞：技術預見；自主創新；戰略規劃；科技政策

21世紀是一個嶄新的世紀。面對新的機遇和挑戰，美國、日本、英國、德國和韓國等國家高度重視技術預見和關鍵技術選擇研究，通過把握未來科技發展趨勢，確定研發重點，提高決策的科學性。與此同時，泰國、印度尼西亞和南非等部分發展中國家也開展了技術預見研究，從各國實際情況出發，綜合分析其優勢和劣勢，選擇適合本國的技術發展路徑，使有限資源得到優化配置和利用，力爭在激烈的競爭中尋找發展之路，實現跨越式發展。

要想成為創新型國家，就必須發展關鍵技術和通用技術選擇的技術預見。其目的是通過技術預見來發現未來新科技革命所孕育的“技術機遇”，從而使我國在未來國際競爭中處于有利地位。所以技術預見理論的發展是我國的自主創新戰略的一個組成部分。技術預見理論與實踐可以幫助我國集中人力、物力、財力發展具有前瞻性的關鍵技術和通用技術，實現我國科技自主創新發展戰略目標。

一、 國內外技術預見發展現狀綜述

1． 國外技術預見相關研究現狀綜述。技術預見（Technology Foresight）作為一種研究活動最早產生于20世紀30年代的美國，此后作為政府制訂科技政策、使科技最大化作用于經濟及社會發展的一種嘗試產生于20世紀70年代的日本。有關技術預見的最初定義來自英國技術預見專家、英國Sussex大學Ben Martin教授。他在1995年提出“技術預見是對未來較長時期內的科學、技術、經濟和社會發展進行系統研究，其目標就是要確定具有戰略性的研究領域，以及選擇那些對經濟和社會利益具有最大化貢獻的通用技術”。之后經濟合作與發展組織（OECD）也給出了如下定義：“技術預見是對科學、技術、經濟和社會的遠期未來進行系統的探索過程，其目的是選定可能產生最大經濟與社會效益的通用新技術”。可見，技術預見不僅關注未來科技的自身推動因素，而且著眼于市場的需求拉動作用，也就是說預見既包括對科學技術自身潛在機會的選擇，也包括對經濟發展、社會進步相關需求的識別；不僅關注未來技術對工業和經濟的影響，也關注其可能產生的社會效益（包括對環境的影響）；不僅是面對未來，而且要主動地通過選擇“塑造”未來。

20世紀90年代，技術預見作為世界各國政府普遍采用的、以政府為主導的體制化研究模式迅速崛起，并逐步發展成為世界性潮流。從技術預見的發展歷程來看，技術預見經歷了“始于美國→日本改進→歐洲跟進→世界各國開始加入”的歷史進程。在全球技術預見發展史上，日本占有極其重要的地位，它是世界上最早使用“德爾菲法”進行大規模技術預見調查的國家之一，它為全球性的技術預見實踐提供了比較完整的原理與方法。日本從1971年開始，利用大規模德爾菲法（Delphi）每5年進行一次技術預見調查，至今已進行了8次調查。這項研究的宗旨是從長遠觀點出發，對未來30年的技術發展進行預測，從眾多有希望的技術發展成長點中比較科學地捕捉重點。他們從經濟社會發展需求出發，通過向3 000多位來自社會各方面的專家進行咨詢，對1 000多個技術課題項目進行評價。

美國于1990年成立了國家關鍵技術委員會，開始進行美國國家關鍵技術研究。按照國會要求，該研究要闡述美國技術基礎的狀況，選擇重點領域，考慮改進策略。英國政府于1993年發表了一份具有重要意義的科學技術白皮書《發掘我們的潛力：科學、工程和技術戰略》，于1994年首次開始了國家技術預見工作。此外，德國、法國、韓國等國家也開展了技術預見和關鍵技術選擇研究。現在，技術預見活動不僅已經推廣到世界上許多國家，并開始得到諸如聯合國工業發展組織（UNIDO）、亞太經濟合作組織（APEC）、國際經濟合作與發展組織（OECD）等國際組織的重視和運用，全球性的技術預見大趨勢已經形成。

可見，技術預見已成為國家科學技術戰略規劃和科技政策制定的重要基礎，美、日、歐盟等國通過實施包含技術預見、關鍵技術選擇內容的科技發展規劃，使本國的科學技術持續不斷發展，自主創新能力不斷提高，處于世界領先地位。中國未來20年技術預見研究組從全部409項技術課題研究開發水平分析得出名列世界第一、第二的國家分布。美國分別有367項和35項技術課題研究開發水平名列世界第一和第二，日本分別有24項和205項技術課題研究開發水平名列世界第一和第二，歐盟分別有18項和174項技術課題研究開發水平名列世界第一和第二。

2． 國內技術預見相關研究現狀。我國與此相關的工作始于1992年~1995年完成的《國家關鍵技術選擇研究》，首次界定了國家關鍵技術的定義、特征和選擇原則，選擇出信息、生物、制造和材料領域中24項關鍵技術，共124個重點技術項目。面對日趨激烈的國際競爭環境和我國科技跨越式發展的要求，我國實施技術預見計劃受到了政府的高度重視并得到初步發展。“十五”《科技教育發展專項規劃（科技發展規劃）》中明確提出，要“加強科技發展戰略研究和技術預見工作”，“十一五”規劃和“國家中長期科技發展規劃”中都更加強調技術預見和自主創新。

2001年1月和7月，上海市和北京市分別啟動《“十五”上海科技重點領域技術預見工作研究》計劃和《北京技術預見行動計劃》，2003年8月，中國科學院主持的知識創新工程重要方向性項目“中國未來20年技術預見研究”正式啟動。目前我國的技術預見工作，已獲得了一些階段性成果，積累了一定經驗。

二、 加強自主創新能力建設是當前我國政府、企業面臨的重大課題

當代科技革命的一個顯著特點，是科技創新出現群體性突破態勢，表現為新的技術群和新的產業群的蓬勃發展，尤其是高技術創新、轉化和技術更新速度不斷加快，自主創新能力已經成為國家核心競爭力的決定性因素。因此，加快提高我國科技自主創新能力，對于我國全面建設小康社會、加快推進社會主義現代化，對于我國應對世界新一輪科技革命和產業革命的挑戰，具有十分重大的意義。

科技自主創新是指通過國家、企業自身的學習與研發活動，探索科學技術前沿，突破技術難關，研究開發具有自主知識產權的技術，并快速使之商品化，達到預期目標的創新活動。從國際經驗看，自主創新能力的培育與發展是實現經濟增長方式根本性轉變的重要支撐。許多國家，特別是后起發展國家，從發展初期的粗放型增長逐步轉變為集約型增長，在很大程度上取決于自主創新能力的培育和發展。其中，以日本最為典型。日本在經濟高速增長階段，正是通過創新能力的培育與發展，從模仿創新走向自主創新，最終完成了增長方式的根本性轉變，成為具有國際競爭力的世界經濟強國。

三、 開展技術預見為我國科技自主創新能力建設服務

技術預見倡導的基本理念就是要通過對科學、技術、經濟和社會在未來一段時間的“整體化預測”，“系統化選擇”那些具有戰略意義的研究領域、關鍵技術和通用技術，利用市場的“最優化配置”手段最終實現其經濟與社會利益的最大化。這些基本理念為加強我國科技自主創新能力提供了重要的系統工具和決策依據。

目前我國對外技術依存度高達50%，而美國、日本等發達國家僅為5%左右；我國科技進步貢獻率為39%，發達國家為80%以上；我國占固定資產投資40%左右的設備投資中，60%以上依靠進口，具有高科技含量的關鍵裝備基本上只能依賴進口。科技自主創新能力不足已經成為影響我國經濟、社會可持續發展的重大問題，所以當務之急是通過技術預見等手段清醒地認識和把握我國科技發展當前面臨的主要問題和差距，進而通過優化科技資源的配置，逐步提升創新能力，特別是自主創新能力，推進國家創新體系的建設。

1． 經濟全球化加劇了國際競爭，技術能力和創新能力尤其是自主創新能力已成為一個企業乃至一個國家競爭力的決定性因素。其中企業是自主創新的主力軍，但我國一般企業過去往往是依靠引進技術求發展，自主創新能力還比較弱，往往無力單獨承擔相應技術研究開發的高成本和高風險，客觀上需要政府給予一定的金融、財政支持。技術預見恰好提供了一個系統的選擇工具，用于確定優先發展領域和支持項目，將有限的公共科研資金投入到關鍵技術領域。

2． 技術預見提供了一個強化國家（地區）創新體系的手段。國家（地區）創新體系的效率高低，不僅取決于某一個創新單元的績效，更取決于各創新單元之間的耦合水平；技術預見過程本身就是加強各單元之間聯系與溝通的過程，共同探討長遠發展戰略問題的過程，它可以使人們對技術的未來發展趨勢達成共識，并據此相應調整各自的戰略乃至達成合作意向。

3． 政府組織的國家技術預見活動，不僅可以為政府決策、產業界和研發機構提供依據，而且也有利于中小企業把握未來技術發展機會，制定正確的投資戰略。

4． 現代科學技術是一把“雙刃劍”，在給人類創造財富的同時，也帶來了一系列問題如環境問題。政府組織的技術預見有利于引導社會各界認識技術發展可能帶來的社會、環境問題，從而起到一定的預警作用。

參考文獻：

1．技術預測與國家關鍵技術選擇研究組編著．從預見到選擇——技術預測的理論與實踐. 北京：北京出版社，2001．

2．李建民．全球技術預見大趨勢．上海：上海科學技術出版社，2002．

3．中國未來20年技術預見研究組著．中國未來20年技術預見．北京：科學出版社，2006．

4．Phaal，R and Probert，D．Technology Roadmapping-A Planning Framework for Evolution and Revolution，Technology Forecasting and Social Change，published online 19 July 2003．

作者簡介：忻展紅，北京郵電大學經濟管理學院教授、博士生導師；郭衛東，研究員，北京郵電大學經濟管理學院博士生。

收稿日期：2006-09-01。