廣東證券原董事長被拘

涉嫌玩忽職守罪，此前已被廣東省紀委“雙規”兩月

被“雙規”近兩月的原廣東證券董事長鐘偉華，9月中旬被廣東省公安機關刑事拘留。9月28日，廣東證券的部分營業部已經掛上了全新的“安信證券股份有限公司”的牌子。

現年49歲的鐘偉華長期擔任廣東證券董事長兼總裁，直到去年11月4日這家公司被中國證監會行政關閉。此后，鐘被控制，并不得出境，今年7月被廣東省紀委“雙規”；同被“雙規”者，還有原廣東證券財務總監符列娜。此次鐘偉華被拘，據悉涉嫌罪名為玩忽職守罪。

廣東證券被關閉后，中國證券投資者保護基金有限責任公司（下稱證券保護基金）對其進行托管清算。今年2月，中關村證券和科技證券也交由證券保護基金托管。最終，證券保護基金決定成立一家新證券公司，用以收購三家托管券商的證券類資產并重新開業。此即為9月28日在深圳掛牌成立的安信證券。

在全新的安信證券中，原三家券商的大部分經紀業務人員隨營業部留任，但高層悉數被換。業界將安信證券新高層稱為“牛王組合”：董事長由廣東證券托管組組長、南方證券清算組組長牛冠興出任，總裁則是前證監會官員、原東吳證券總裁王彥國。

鐘偉華之責

“鐘偉華出問題就是出在證券公司的經營上。”接近廣東省紀檢部門的一位人士稱。

2004年初，“金融大鱷”國洪起案發，廣東證券危機隨之爆發。國洪起長期伙同廣東證券北京長春橋路營業部負責人饒金良、朱捷，以及廣州西華路營業部負責人吳克夫，虛增國債作回購融資，騙取資金達20億元（參見《財經》2006年第6期“金融大盜國洪起南京受審”）。

案發后，外界對于國洪起控制廣東證券的能量驚訝不已。兩年來，有關案件陸續開庭，內情亦漸次揭曉——

2006年6月，國洪起因合同詐騙罪、虛報注冊資本罪被判有期徒刑15年，并處罰金100萬元；吳克夫因犯合同詐騙罪，被判有期徒刑10年，并處罰金50萬元。

2006年7月，饒金良、朱捷因挪用資金罪，分別被判有期徒刑八年，并共同退賠約1899萬元予“受害單位”廣東證券。

上述案件庭審中，多名被告均不約而同地提及：國洪起等人能夠在廣東證券大舉挪用國債回購融資，是得到了鐘偉華的授權。

國洪起曾在法庭上說，2001年以前，他的國債業務均在其他證券公司運作。2001年，廣東證券董事長鐘偉華、財務總監符列娜找到他，希望他將所有國債業務轉到廣東證券，并開出兩個優惠條件：一是降低手續費，二是廣東證券席位上若有閑置國債，允其作國債回購融資。

正是在鐘偉華等人首肯下，國洪起大舉挪用廣東證券其他客戶的國債及資金，投入自身的各種實業及資本運作，最終造成廣東證券巨額虧損，并被行政關閉。

幾乎與鐘偉華被刑拘同時，9月14日，中國證監會網站公布了對他的行政處罰決定。

處罰書指出，科大創新股份有限公司（上海交易所代碼：600551）在2002年首次公開發行股票的申報材料和《招股說明書》中，采取虛增2001年銷售收入及賬外處理費用的方式，虛增利潤822.19萬元；但作為科大創新主承銷商的廣東證券及其相關人員，卻并未進行必要的盡職調查，并在股票發行推薦函上簽字。因而，給予原廣東證券董事長鐘偉華警告處分，并處以3萬元罰款。

“安信模式”

國有獨資的證券保護基金參與托管清算高危券商，正是始于廣東證券去年11月被關閉。

此前，證券保護基金剛于去年9月成立，注冊資本63億元來自財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結資金利差余額。這一基金同時獲得央行再貸款支持，從而取代之前的四大資產管理公司，成為托管清算高危券商的主角。

證券保護基金有關負責人表示，受命托管廣東證券，進行大規模的債權甄別及償付工作，令只有20余人的證券保護基金疲于應對，不得不從其他證券公司抽調人員支持。今年2月，證監會再次指令證券保護基金托管科技證券、中關村證券；3月間，證券保護基金決定成立一家新證券公司，集中組織人力、物力和財力，搭建清算托管高危券商的平臺。

截至清算關閉，廣東證券、中關村證券、科技證券分別擁有57家、14家和23家證券營業部。

此次新成立的安信證券注冊資金達15.1億元，其中，證券保護基金出資15億元，余下1000萬元的出資人為深圳國資委屬下全資子公司——深圳投資控股公司。但這15億元僅是證券保護基金成立安信證券的注冊資金，并非其收購三家券商的全部代價。

證券保護基金成立之初，使命便是在證券公司被撤銷、關閉、破產或被采取行政接管、強制托管時，對個人債權及被挪用的客戶保證金予以償付和彌補。因此，由安信證券出面“收購”廣東證券等三家券商的資產，其實是為這些券商的客戶保證金缺口及個人債權“埋單”。

據了解，廣東證券的個人債權和客戶保證金缺口總計21.73億元，中關村證券、科技證券兩家的個人債權及保證金缺口合共約29億元。在全部收購個人債權及補足客戶保證金缺口后，三家券商的所有營業部將歸屬安信證券。

目前，三家券商的清算進展不一。其中，廣東證券已基本完成債權甄別工作，目前收購的個人債權及彌補的客戶保證金總計約為12億元；科技證券、中關村證券的相應清算工作還遠未結束。

清算進程直接影響安信證券的開業進展。眼下，僅廣東證券在廣東省內的部分營業部歸屬安信證券，并掛牌安信證券對外營業。科技證券、中關村證券的營業部尚無一家掛牌。

“安信證券掛牌后，我們還將繼續收購營業部資產。”證券保護基金一位高管告訴記者，“證券保護基金和深圳投資控股公司對安信的持股都是階段性的，必然會在適當時機退出。”