易綱：創新五層次

論點

對產權和其他基本權利的保護，是創新的最終動力來源

中國歷史上曾經做出過許多對人類文明具有重大意義的創新，留下了很多偉大的科技發明、制度發明和文化創造。相對于其他一些逐漸衰落的古老文明，具有五千年歷史中華文明可能是世界上惟一能夠給現代西方文明提供參照、并長期與之競爭的完全不同的偉大文明。

但近代以來，中國在創新意義上全方位地落后了。近年來中國經濟雖然突飛猛進，但整個社會要想取得全面的發展，我們必須對創新進行反思，思考其源泉、機制和體制。

創新，在最淺的層次上，是產品的創新，比如電燈、手表、計算機、因特網，以及許多金融產品的創新，如期權、期貨等。這些產品絕大多數不是中國人發明的。在這個層次上，我們所做的還不是創新，而是在一步一步地趕超。到目前為止，我們所說的大多數創新實際上都是復制、引進并學習別人的產品，并不真正具有獨創性。正因如此，“十一五”規劃才會用整整一節的篇幅講自主創新。可以說，自主創新是“十一五”規劃的一個核心詞、關鍵詞。

我們的產品創新之所以會落后，是因為缺乏支撐產品創新的一個必要基礎——組織創新。這是創新的第二個層次。創新可能來自個人，但近現代以來，大多數創新是按照公司、企業、市場等組織模式完成的。沒有這些組織，沒有這些組織的機制和激勵制度，很多創新是難以想象的。公司、企業、市場等組織創新，也不是我們的發明。中國表面是產品創新的落后，背后是組織創新的落后。

這就涉及到創新的第三個層次。所有的組織都必須形成概念、形成制度、形成游戲規則，將組織的運作以概念、規則、法律等形式固定下來，從而具備可復制性、可預期性；所有人都可以按照規則操作，使得整個社會的競爭是有序的。在競爭中，真正的創造發明將得到獎勵，假冒偽劣、抄襲剽竊等行為將會被懲罰、淘汰。只有這樣，組織和社會才能正常運轉并行之有效，否則只會是一片混亂，創新更是無從談起。

恰恰在形成概念、形成規則、形成法律這方面，中國是落后的。世界通行的規則基本不是中國制定的。世界性的競爭規則，像世界貿易組織、國際貨幣基金組織、世界銀行和布雷頓森林體系等，都是別國制定的規則。在法律方面，中國金融界的基本大法，如近些年頒布的《中國人民銀行法》、《銀行業監督管理法》、《證券法》、《保險法》等，具有中國的特色，但很大程度上也是借鑒自別國的經驗。

以上所有這些創新，都是由誰來完成的呢？是一個一個以某種形式組織起來并按照游戲規則行事的個人。因此，創新歸根結底要落實到人，這是創新的第四個層次。

為什么在有些國家里能創新的人多，而中國能創新的人比較少？為什么很多中國人愿意到國外的大企業里去創新，而在國內的環境下創新卻很少？因為創新者需要有獨立的人格，而不是對權威惟命是從；他要有獨立的思考能力和判斷能力，而不是人云亦云；他要有平常心，而不是患得患失；他心里要有安全感，而不是戰戰兢兢，不敢越雷池一步；他是一個安寧的、踏實的人，而不是心情浮躁，急于求成。我們缺乏的就是這樣的人。

近代中國發生的許多制度變遷，深刻地影響了我們的創新現狀。中國人的智慧舉世無雙，但是我們經歷過的那些歷史，束縛了我們的創新精神。特別是計劃經濟，它把人固定在一個村莊、一個單位里，不能流動，更束縛人的思想，扼殺人們自由思考的能力，人們的創新能力因此成為無源之水、無本之木。我們有必要對此進行反思，從觀察人開始，來思考如何才能讓獨立的個人來進行創新。

比人這個層次更高的，是怎樣才能創造一個環境，讓個體具有真正獨立的人格，成為我們上面所說的安寧的、踏實的、有創新精神的人。這就要求實現對產權的保護，對人的基本權利的保護。這是創新的第五個層次。

保護產權特別是知識產權，維護人的最基本的權利，依法治國，這也正是我國《憲法》的精神。在這樣的制度環境下，才能產生穩定的預期，才能有著眼于長遠的行為，才能夠自然而然地產生有獨立人格、獨立思考的人。有了他們，才能夠有創新。

現在，我們已經進入了中國歷史上最好的時期。繼中國共產黨十四屆三中全會做出了關于建立社會主義市場經濟體制的決定后，十六屆三中全會作出了關于完善社會主義市場經濟體制的決定，就是要在中國實現社會主義市場經濟體制，依法治國。創新的五個層次，在今天的中國已經具備了基本條件。如果在這個框架上不斷完善，中國必將迎來創新的高潮。■

作者為中國人民銀行行長助理