認知、知識和創(chuàng)新本質

[摘要]關于創(chuàng)新或技術創(chuàng)新，大多數學者從范圍、類型和特征等來界定其涵義，很少涉及到創(chuàng)新本質的研究。本文認為經濟主體的認知模式和累積知識是創(chuàng)新產生的主要動因和本質所在，并提出了一個綜合性的分析框架。

[關鍵詞]認知 知識學習 知識轉化 創(chuàng)新

[基金項目]教育部國家985創(chuàng)新工程基金項目“認知與創(chuàng)新經濟學——一個創(chuàng)新視角的經濟學新范式”。

[中圖分類號]F06[文獻標識碼]A[文章編號]1004-6623（2007）04-0087-04

[作者簡介]1.周立軍(1976—)，湖南永州人，武警學院管理系講師，研究方向：創(chuàng)新經濟學;2.何自力(1957—)，河北懷來人，南開大學經濟學院教授，博士生導師，研究方向：創(chuàng)新經濟學。

一、關于創(chuàng)新研究的簡要回顧

熊彼特是最早把“創(chuàng)新”引入經濟學的人，他開創(chuàng)了關于“創(chuàng)新”研究的先河。熊彼特認為，創(chuàng)新就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，建立一種新的生產函數，其目的是為了獲取潛在的利潤[1]。“創(chuàng)新”是生產要素的新組合。之后，美國經濟學家曼斯菲爾德（M.Mansfield，1971）提出，創(chuàng)新就是“一項發(fā)明的首次應用”，認為與新產品直接相關的技術變動就是創(chuàng)新。英國經濟學家佛里曼（C.Freeman，1997）認為：工業(yè)創(chuàng)新或技術創(chuàng)新是指“第一次引進一個新產品或新工藝中所包含的技術、設計、生產、財政、管理和市場步驟”。我國學者傅家驥認為，技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場信息的潛在贏利機會，以獲取商業(yè)利潤為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產體系，從而推出新產品和新工藝、開辟新市場、獲得新原料和建立新組織的過程[2]。徐慶瑞認為，技術創(chuàng)新是技術變革的一個階段，包括技術發(fā)明、創(chuàng)新和擴散三階段[3]。柳卸林認為，創(chuàng)新是與新產品的制造和新工藝或設備的首次商業(yè)應用有關的技術的、設計的、制造及商業(yè)的活動，包括產品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新）和擴散[4]。

除此之外，新制度經濟學、演化經濟學和認知經濟學均對創(chuàng)新本源有過一定的探討。新制度經濟學的代表諾思提出了“制度創(chuàng)新/認知模式”，即制度創(chuàng)新的根源是主體的知識結構和認知模式的改變，認為“制度變遷是人類知識積累和認知過程的一部分”，“人的認知信仰結構是面對不穩(wěn)定性時對經濟現實的理論化……，基于他們的信仰體系，人們有意識地修改制度結構”[5]。演化經濟學家溫特和認知心理學家納爾遜合作探討了認知科學與技術進步之間的關系，從演化的角度和認知的角度對創(chuàng)新產生進行了研究，并形成了VSR范式的創(chuàng)新模式[6]。帕羅依（Parayil，1991）指出，應該在技術知識進化的認識論框架內，思考技術變遷的模式[7]。意大利學者保羅·色瑞(Paolo Seri，2001)在演化經濟學的“有限認知”假說基礎上，認為認知模式是創(chuàng)新產生和經濟發(fā)展的基本驅動力，并構建了相應的模型[8]。

以上學者從不同的角度對創(chuàng)新的產生進行了研究，有其理論依據，特別是演化經濟學和認知經濟學對創(chuàng)新本質也進行了不同程度的探討，但缺乏一個統(tǒng)一的綜合性分析框架。本文試圖從認知和知識的視角研究和理解創(chuàng)新本質，并提出一個綜合性分析框架。

二、一個可能的綜合分析框架：

認知、知識和創(chuàng)新本質

（一）認知與創(chuàng)新

認知和認知模式是人們行為產生的基礎。人們的行為是由認知模式引導的。所謂“認知”是指人們通過推理、直覺或感知獲取知識的行動或過程，或人們對外界事物進行知識和信息加工時形成想法的過程。認知模式是個人長期形成的有關事物的觀點、知識結構、價值觀念和文化心態(tài)。人的認知結構的形成和發(fā)展需要經歷圖式、同化、順應和平衡四個基本的心理發(fā)展過程。

認知經濟學認為人類感知是解釋個體知識和行為構建的基石。本文遵循演化經濟學和認知經濟學的經濟理論，以有限信息和有限認知假說為前提，認為引起經濟主體（包括個體和企業(yè)）創(chuàng)新的決定性因素是學習和認知或認知模式。當他們面對繁蕪多變的經濟世界，只能依靠某種認知模式來進行決策，通過預期和意識采取行動，環(huán)境的變化通過信息反饋影響經濟主體的認知，經濟主體通過認知模式對這些變化進行評價和判斷，從而形成新的預期。一旦外部環(huán)境變化，人們的認知結構，進而行動將遭受預期結果和實際結果的不匹配。面對這樣的差異，經濟主體被迫進行創(chuàng)新，即形成新的認知模式，嘗試新的辦法，這就是認知模式內在的創(chuàng)造過程。這一學習過程不僅能夠使得自身的認知模型適應環(huán)境變化，而且能夠促進認知模式本身的演進，產生新的認知模式。

不同的認知模式對創(chuàng)新有著不同的影響，有的認知模式是活躍的、具有創(chuàng)新動力的，有的認知模式堅守陳舊的思想、方式和慣例，毫無創(chuàng)新可言。所以研究創(chuàng)新主體的認知模式，特別是研究企業(yè)家的認知模式具有重要的理論意義和現實意義。如果企業(yè)家具有適當的認知模式，有助于他們發(fā)揮豐富的想象力。而想象力是創(chuàng)造的翅膀，是企業(yè)家能否提出新見解、新辦法的前提。想象力豐富的企業(yè)家一般能夠利用自己原有的認知模式，使自己的思維更加活躍，這樣就可以舉一反三，觸類旁通，在企業(yè)的生產經營中不斷創(chuàng)新。企業(yè)家的認知模式特別有助于他們提出常人所不可能提出的一些新穎、奇特、大膽的思想觀點。這對企業(yè)的發(fā)展具有很大的創(chuàng)新性。

在堅持共享認知模式上個體認知的拋錨或認知模式剛性會封閉創(chuàng)新的渠道。例如假定某個個體連續(xù)存在于兩個相繼的時期（T₁、T₂），在T₂期，個體如何基于T₁期的認知模式來解讀T₂期的“現實”呢？在T₁期，社會上的個體通過制度、通過集體學習，形成共享認知模型。在T₂期，個體學習一定以已經存在的T₁期的集體學習為基礎，換言之，T₂期的認知模式是建立在T₁期的認知模式基礎上。在T₂當個體面對新情況新問題時，傾向于通過共享認知模式來穩(wěn)定預期并形成相應的行動。個體認知模式就變得相對缺乏彈性，而創(chuàng)新是個體面對新事件時認知反應或認知模式的改變的結果，在堅持共享認知模式上個體認知的拋錨，扼殺了創(chuàng)新。

（二）知識與創(chuàng)新

納爾遜和羅森伯格（Nelson Rosenberg，1993）認為創(chuàng)新本質是“更新”（renewal），它包括新穎的產品設計和加工過程。而這一過程必須以知識和組織能力的獲得為前提。斯密斯（Smith，1995）詳細分析了企業(yè)技術能力概念，并認為企業(yè)的創(chuàng)新能力是由企業(yè)的技術知識基礎決定的，他區(qū)分了三種知識基礎：一般的科學知識基礎、產業(yè)水平的知識基礎和特定企業(yè)的知識基礎。一般的科學知識基礎是政策和資金項目驅動型，具有經濟、產業(yè)或軍事目的。產業(yè)水平的知識基礎是某一產業(yè)內共享的特定科學和技術參數，在應用科學領域（像電子工程）里可以被編寫成文。這類知識只能部分公開，并且體現在人體、組織形式和設備類型上。特定企業(yè)的知識基礎是高度本地化的，只有企業(yè)自己才能很好理解和使用，是企業(yè)維持競爭優(yōu)勢的核心。這類知識及其相關的社會知識是企業(yè)所專有的，與特定的工藝、生產慣例和設備的使用及管理體系緊密聯(lián)系在一起。因此這類知識是非正式的和不能編寫成文的、是隱性的，僅僅局限于企業(yè)內部個人和群組。這三類知識基礎經常綜合在一起決定著企業(yè)的創(chuàng)新能力。

為了更好理解企業(yè)創(chuàng)新能力和知識基礎的關系，英國物理學家和哲學家波蘭尼（Polanyi1958，1966）將知識分為顯性知識和隱性知識。他認為隱性知識是個人的，由情景限定的，很難正式表達和交流[9]。隱性知識是高度個人化和難以規(guī)范化的各種內隱知識，它包括技能方面的那些非正式的難以表達的技能、技巧、經驗和訣竅等，這些隱性知識主要深植于人們的行動與經驗中，是人們長期積累和創(chuàng)造的結果；它還包括認知方面的個人的直覺、靈感、洞察力、價值觀和心智模式等，這些隱性知識深藏于個人的價值觀念和心智模式之中，會深深地影響到個人的認知及行為方式。野中郁次郎和竹內弘高（NonakaTakeuchi，1995）進一步發(fā)展了隱性知識和顯性知識的關系，認為二者不是分離的，而是相互補充的，而且它們之間可以互相轉化，并提出了SECT知識轉化模型，該模型由四個不同的知識轉化模式組成：社會化、顯性化、綜合化和內在化，經過知識之間的轉化過程，個人和組織的知識得到提升。作為企業(yè)潛在的財富，隱性知識是影響企業(yè)創(chuàng)新的關鍵因素，我國經濟學家張維迎指出：“給企業(yè)帶來最重要競爭力的知識和經驗，有80%是深藏于員工內心的隱性知識”。所以實現隱性知識的動態(tài)轉化和共享是提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力的根本保證[10]。

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力是由知識的存量和質量決定的，企業(yè)創(chuàng)新過程就是尋找、捕捉隱藏在不同活動中的知識和資源，并將其轉變成為可以使用的知識，進一步在企業(yè)內進行創(chuàng)新擴散并通過產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新表現出來的過程。因此要想實現技術創(chuàng)新，就必須將附著在內部人員、設備、信息和組織中所有內在知識存量的總和進行整合與激活，通過激活組織內部的知識可以突破原有的資源的限制，以及歷史形成的組織慣性和惰性，有利于獲取創(chuàng)新所需要的信息和技術，降低創(chuàng)新的風險和不確定性，從而實現技術創(chuàng)新。

因此，從本質上看，知識是創(chuàng)新實現的基礎，任何技術都是知識的表現形式，企業(yè)核心能力的積累也就是企業(yè)知識庫的增加。作為知識載體的經濟主體和企業(yè)，能否最大程度地激活其儲備的知識，提高其創(chuàng)新能力，主要依賴于學習能力，因此學習是知識獲得和提高創(chuàng)新能力的主要途徑。

（三）一個綜合的分析框架：認知、知識和創(chuàng)新

以上分別從認知的視角和知識的視角界定了創(chuàng)新的內涵和本質，本文認為認知和知識這二者并不是相互分離的，是互相影響的，共同影響著創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。

企業(yè)要想在競爭中處于優(yōu)勢地位，就需要不斷搜尋新技術和慣例。這一種搜尋方式就是創(chuàng)新，創(chuàng)新意味著改變原有的慣例。而慣例的本質與起源、學習機制及預期形成等等，都同認知模式密切相關。

由此可見，認知即為掌握知識的過程，認知思想或認知模式從本質上講是一種特別的知識形態(tài)，經濟主體的認知差異會導致知識累積的差異，同時累積知識的存量和質量也會影響著經濟主體的認知模式。所以認知模式和累積知識是相互影響、相互制約的，特別是通過學習和知識轉化可將二者緊密綜合在一起共同影響經濟主體的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新就是不同經濟主體通過有效學習和有效知識轉化而實現認知模式和累積知識良性互動和突變的結果。這個過程如圖2所示。

在這個綜合分析框架中，經濟主體間學習行為和知識轉化對于創(chuàng)新成功起著決定性作用。從經濟主體的學習和知識轉化可以看出，經濟主體間的知識轉化和交流是通過不同方式的學習來進行的，同時經濟主體的學習過程也是通過主體間的知識轉化和交流而獲得新知識的過程。學習過程和知識轉化過程是同時進行的，它們共同影響著經濟主體的認知能力和累積知識，而經濟主體的認知能力和累積知識以及經濟主體之間的認識協(xié)調和共享知識是互相影響、互相制約的，它們又共同影響著經濟主體學習能力和知識轉化效率。所以從經濟主體的學習和知識轉化，到經濟主體的認知模式和累積知識的互為加強和突變，以及經濟主體之間的認識協(xié)調和共享知識是一個良性互動的過程，共同決定著經濟主體的創(chuàng)新能力。

三、結語及建議

本文從認知視角和知識視角分別探討了創(chuàng)新的本質及含義，并將二者綜合在一起形成了一個初步的分析框架，在分析框架中，強調經濟主體的學習能力和認知能力，經濟主體的學習、知識轉化、認知模式和累積知識以及經濟主體之間的認識協(xié)調和共享知識形成一個良性互動機制，共同決定著經濟主體的創(chuàng)新能力。所以創(chuàng)新的本質是經濟主體的累積知識和認知以及二者的互動。這就為經濟主體特別是企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了一個綜合的分析框架。基于該分析框架以及我國企業(yè)創(chuàng)新能力普遍不足的現狀，本文擬提出以下建議：

1. 強化經濟主體的認知作用和經濟主體之間行為中的認知協(xié)調。不同的認知模式對于創(chuàng)新能力有著不同的影響，有的認知模式是學習性的和創(chuàng)造性的，有的是僵化的、保守的。創(chuàng)新思想、創(chuàng)新行為產生的根源是創(chuàng)新主體的認知思想或模式決定的。經濟主體的認知模式影響著其學習能力和知識獲取能力，而主體間認知協(xié)調決定了主體之間共享知識的形成，最終影響著其創(chuàng)新能力。

2. 建立健全企業(yè)技術學習機制。企業(yè)的創(chuàng)新能力是蘊含在企業(yè)內部的知識和能力的體現，創(chuàng)新能力的積累和提高是知識的積累和企業(yè)技術知識系統(tǒng)的更新。技術學習是企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中，對內外部知識進行搜索、選擇、獲取，并通過使用、思索和提煉，達到消化吸收，最終提高技術創(chuàng)新能力的過程。

3. 加強知識管理，整合知識資源，構建知識轉化與交流及共享平臺。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中的核心就在于創(chuàng)造一個能夠使隱性知識和顯性知識產生互動的機制和平臺，使隱性知識能夠表達出來并轉化為企業(yè)所共享的知識，以便在最恰當的時間將最恰當的知識傳遞給最恰當的人，使他們做出正確的決策。企業(yè)知識也有助于個體內化企業(yè)隱性知識，在這個互動的過程中，也使得企業(yè)的技術創(chuàng)新活動得以持續(xù)進行。

4. 構建經濟主體的學習、認知及知識轉化和共享的良性互動機制。良好的互動機制不僅有利于提高創(chuàng)新主體的學習能力和認知能力，而且能有效地促進企業(yè)員工的知識獲取、知識共享和轉化，這是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要保障。因此企業(yè)需要構建經濟主體的學習、認知及主體間的認識協(xié)調、知識轉化和共享的良性互動機制，從而為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供源源不斷的動力。

[參考文獻]

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