關于第三方物流理論的研究綜述

摘要：本文概述了第三方物流的理論基礎及國內外對第三方物流的研究現狀，并在此基礎上提出了國內外對此研究存在的問題。

關鍵詞：第三方物流；利潤源；物流學說

中圖分類號：F252文獻標識碼：A

文章編號：1002-3100(2007)05-0043-05

Abstract: The paper studies from three aspects: theory base of TPL， study present situation in abroad and domestic about TPL， and puts foward exsiting questions.

Key words: third party of logistics; profit pool; logistics theory

伴隨著現代信息網絡技術的日益完善和世界運輸業的自由化，作為物流業的新興領域，第三方物流（TPL）逐漸發展成為現代物流業的主體，在全球物流市場上已占據很大份額，成為現代物流業發展水平的標志和代表。與此同時，TPL理論的研究也進入新的階段，先后有許多學者對TPL的概念、特征、存在的意義、服務的類型等進行了十分有意義的探索，但對TPL的研究仍存在許多不足。

1第三方物流的理論基礎

20世紀以來，國外許多學者對物流理論進行了深入的研究，對第三方物流理論及運作方式的發展提供了理論基礎。

1.1“第三個利潤源”

日本早稻田大學西澤修（1970）教授提出了“第三方利潤源”[1]的理論，他認為，從歷史發展來看，人類歷史上曾經有過兩個大量提供利潤的領域，第一個是資源領域，第二個是人力領域。

資源領域起初是廉價原材料、燃料的掠奪或獲得，其后則是依靠科技進步，節約消耗、節約利用、綜合利用、回收利用乃至大量人工合成資源而獲取高額利潤，習慣稱之為“第一個利潤源”。

人力領域最初是廉價勞動，其后則是依靠科技進步提高勞動生產率，降低人力消耗或采用機械化、自動化來降低勞動消耗來降低成本，增加利潤，這個領域習慣稱作“第二個利潤源”。

在前兩個利潤源潛力越來越小，利潤開拓越來越困難的情況下，物流領域的潛力被人們所重視，并當作增加利潤的源泉，按時間序列排為“第三個利潤源”。

這三個利潤源注目于生產力的不同要素，第一個利潤源的挖掘對象是生產力中勞動對象，第二個利潤的挖掘對象是生產力中的勞動者，第三個利潤源則主要挖掘生產力要素中勞動工具的潛力，與此同時還挖掘勞動對象和勞動者的潛力，因而更具有全面性，并且，利潤正在向第三個利潤源轉化。如圖1所示。

1.2黑大陸和物流冰山說

著名的管理學權威P. F. 德魯克曾經講過：“流通是經濟領域里的黑暗大陸”[2]，德魯克泛指的是流通。但是，由于流通領域中物流活動的模糊性尤其突出，是流通領域中人們更認識不清的領域，所以，“黑大陸”說法現在轉向主要針對物流而言。“黑大陸”說法主要是指尚未認識、尚未了解，在黑大陸中，如果理論研究和實踐探索照亮了這塊黑大陸，那么擺在人們面前的可能是一片不毛之地，也可能是一片寶藏之地。黑大陸說是對物流本身的正確評價，是指這個領域未知的東西還很多，理論和實踐皆不成熟。

物流冰山說是日本早稻田大學西澤修教授提出來的，他在研究物流成本時發現，現行的財務會計制度和會計核算方法都不可能掌握物流費用的實際情況，因而人們對物流費用的了解是一片空白，甚至有很大的虛假性，他把這種情況比做“物流冰山”[3]。冰山的特點，是大部分沉在水面之下，而露出水面的僅是冰山的一角。物流便是一座冰山，其中沉在水面以下的是我們看不到的黑色區域，而我們看到的不過是物流的一部分。

1.3效益背反說

“效益背反”[4]是物流領域中很經常的很普遍的現象，是這一領域中內部矛盾的反映和表現。效益背反指的是物流的若干功能要素之間存在著損益的矛盾，即某一個功能要素的優化和利益發生的同時，必然會存在另一個或另幾個功能要素的利益損失，反之也如此。

這是一種此漲彼消，此盈彼虧的現象，要求我們必須從總體的角度出發，以系統的觀點看問題，追求整個物流系統總成本的最低，而不是某個功能成本的最低。庫存費用和運輸費用的背反關系如圖2所示。

1.4成本中心說、利潤中心說

成本中心的含義，是物流在整個企業戰略中，只對企業營銷活動的成本發生影響，物流是企業成本的重要的產生點。因而，解決物流的問題，并不主要是為要搞合理化、現代化，主要不是在于支持保障其他活動，而主要是通過物流管理和物流的一系列活動降低成本。所以，成本中心既是指主要成本的產生點，又是指降低成本的關注點，物流是“降低成本的寶庫”等說法正是這種認識的形象表述。顯然，成本中心的考慮沒有將物流放在主要位置，尤其沒有放在企業發展戰略的主角地位，改進物流如果目標只是在于降低成本，這勢必也會影響物流本身的戰略發展。成本和利潤是相關的，成本和企業生存也是相關的，成本中心也不是只考慮成本不顧其他，但畢竟是人們對物流主體作用和目標的認識。與成本中心說相對，利潤中心說的含義，是物流可以為企業提供大量直接和間接的利潤，是形成企業經營利潤的主要活動[6]。

1.5服務中心說

服務中心說代表了美國和歐洲等一些國家學者對物流的認識，這種說法認為，物流活動最大的作用，并不在于為企業節約了消耗，降低了成本或增加了利潤，而是在于提高企業對用戶的服務水平進而提高了企業的競爭能力。因此，他們在使用描述物流的詞匯上選擇了后勤（LOGISTICS）一詞，特別強調其服務保障的職能。通過物流的服務保障，企業以其整體能力來壓縮成本增加利潤[6]。

1.6戰略說

戰略說[5]是當前非常盛行的說法，越來越多的人逐漸認識到，物流更具有戰略性，是企業發展的戰略而不是一項具體任務。應該說這種看法把物流放在了很高的位置，企業戰略是什么呢? 是生存和發展。物流會影響企業總體的生存和發展，而不是在哪個環節搞得合理一些，省多少錢。將物流和企業的生存和發展直接聯系起來的戰略說的提出，對促進物流的發展有重要意義。企業不追求物流的一時一事的效益，而著眼于總體，著眼于長遠，于是物流本身戰略性發展也提到議事日程上來。戰略性的規劃，戰略性的投資，戰略性的技術開發是近些年促進物流現代化發展的重要原因[5]。

2國外對第三方物流的研究

國外的相關研究主要從四個角度展開：（1）TPL的概念、性質、績效、外包決策、發展階段等；（2）物流企業管理；（3）運輸、倉儲、條碼、流通加工、搬運管理等；（4）現代信息技術、電子商務與TPL的結合。

2.1第三方物流概念與特征

第三方物流在國外常稱之為契約物流、物流聯盟、物流伙伴或物流外部化，類似于外協或契約物流（James C. Johnson， 1998）[7]；也有將TPL定義為：“一公司使用另一公司進行所有或部分物料管理或產品分銷”（Robert B.l-landfield， 1996）[8]的物流；TPL主要是“外協所有或部分公司的物流功能，相對于基本服務，契約物流服務提供復雜、多功能物流服務，以長期互益的關系為特征”（Russell A. Gilmore， 1998）[9]；它是“綜合物流服務供應商，提供給潛在顧客向一個供應商購買其所需的全部物流需求中的兩個或兩個以上方面服務的能力”（Bowersox， D.J， 1998）[10]。

較早給出TPL定義的Lieb（1993）認為，TPL指的是用外部公司去完成傳統上由組織內部完成的物流功能（包括全部物流功能或所選擇的部分功能）[11]。而Coyle（1996）等則認為TPL是對單一公司提供全部或部分物流功能的外部供應者[12]；按照Coyle等的觀點，第三方物流公司具有以下的特征：（1）整合超過一個物流功能的活動，通常代替客戶執行兩項以上物流功能的服務；（2）第三方物流通常不會代替客戶做存貨管理，倉儲不等于存貨管理；（3）為客戶提供服務所使用的物流設備通常是由第三方物流公司所控制，即使這些資產不隸屬于第三方物流公司本身；（4）具備全面的物流服務能力；（5）附加價值的提供。

2000年Simchi-Levi等認為TPL就是通過一家外部公司來執行公司的物料管理或產品配銷的部分或全部功

能[13]。

2.2第三方物流興起的原因

競爭加劇，顧客服務期望水平提高，全球性放松管制，信息技術不斷進步等給企業帶來巨大壓力，制造商逐漸采用JIT生產方式，零售商不再愿意擁有存貨，這些外部環境因素都促進了TPL的發展。

關于第三方物流產生的原因，主要觀點有如下幾種。“通過物流外包，可減少存貨，擴大市場，減少合同，改善服務，并可獲得更多的專業知”（Richardson，1990）[14]；“使用TPL大約可使經常性物流成本降低30%

~40%”（Lieb，1993）[11]；“TPL可以促進供應鏈成員間的合作關系”（Troyer， Cooper，1995）[15]；1999年Boyson等對27個產業使用TPL的情況所做的調查研究發現，物流外委可幫助企業快速降低成本，提高競爭力，增加效益，改善顧客的服務水平[16]。此外，他們還發現運費代付與稽查、倉儲作業、選擇承運商和議價等四項為物流外包最重要的發展趨勢。

2.3第三方物流的選擇策略

Ellram（1995）等通過“擁有總成本”（Total Cost of Ownership）的概念來說明外包決策所需要考慮的因素，并通過成本的增減來衡量要素的重要性，而要得到企業的擁有總成本，需要將各成本分為管理、配送、服務、溝通能力、價格與品質等六種形態[17]。

McGinnis和Kohn（1993）認為，在選擇第三方物流公司時，除了受到企業競爭敏感度、環境對立及環境變動的影響外，還需要考慮價格、配送能力、錯誤率、問題反應力、管理能力、多樣附加值活動、任務達成能力、良好的計算機系統、發貨中心個數等九個因素[18]。

Jenkins（1999）的研究在具體階段、步驟方面很有代表意義，他認為應按以下五個階段進行：第一，決策決定階段：決定公司是否需要專業物流服務；第二，制定選擇準則及目標階段：預設公司所要達到的目標并依此制定選擇準則，此時最好利用群體來幫助公司制定相關準則，并縮小可能的合作伙伴范圍；第三，淘汰階段：將基本要求寄發給各可能公司，挑選出適合的兩、三家候選公司，然后制定詳細的報告以提供給這些可能候選公司，這一報告應包括公司檔案、組織圖、運輸需求、專案描述、產品流程、交易信息、信息系統、服務成本、品質、配送能力、文化相容性、財務穩定性等項目；第四，判斷最佳候選公司階段：依據上述的各評選項目決定最佳的合作對象，關鍵項目是與公司有相似的價值觀和目標，該公司有符合要求的先進的信息技術，該公司的管理值得信賴，互相尊重并有發展共同合作關系的意愿；第五，建立伙伴關系階段：此階段著重溝通，通過內部、外部以及對顧客的溝通，了解雙方的合作關系是否如預期的達到目標，如果有任何未達到目標之處，雙方都應隨時針對問題加以改進[19]。

2.4企業評估第三方物流服務績效方面

Memon（1998）等運用相關矩陣提出與物流績效相關的因素來進行評估，這包括價格、是否符合契約要求、是否具有創造力、財務穩定性、是否達到品質要求與績效水準、是否準確送達、高級主管的承諾、較少的失誤率和對突發問題的反應能力等九項因素，其中后四個因素具有高度的相關性[20]。

2.5第三方物流（TPL）服務類型

Rao（1993）等將TPL分為五個類別[21]，即：單一服務（Single Services）：僅提供搬運、運輸或倉儲一種服務；獨立服務（Separated Services）：提供運輸與倉儲二選一的服務；集成服務（Integrated Services）：提供運輸與倉儲集成的服務；綜合服務（Combined Services）：在供給、倉儲、運輸功能以外還提供額外的服務，如商業經營和策劃服務；組合服務（Complex Combined Services）：提供由不同服務所構成的服務集合，如計劃、供給、裝卸、倉庫管理、倉儲、經營、信息及運輸等功能[22]。

Chrisoula和Douglas（1998）按照TPL所提供的服務類型、所實施控制的水平以及在企業戰略重要性方面所處的水平，將TPL的演進分為導入期、知曉期、需求期、整合期和差別化期五個階段（見表所示）[23]。

導入期：TPL觀念處于萌芽狀態，僅當第三方物流公司具有顯著成本優勢或運輸緊張時，企業才會予以考慮。

知曉期：TPL觀念得以流行，企業開始考慮采用第三方物流公司作為存貨控制和成本削減的替代選擇，以強化企業競爭力，增加利潤。然而，TPL仍引起企業界對缺乏物流控制權的擔憂。

需求期：TPL的觀念開始得到企業界的認可和采納，重要市場和法律的變更增加了配銷的復雜程度，導致有配銷專長的第三方物流公司的協助成為企業的必需。

整合期：TPL的觀念吸引了越來越多的公司，國際化以及分銷渠道復雜性增加等因素迫使企業轉向第三方物流。

差別化期：TPL的觀念被認為是企業核心競爭力方向的一個區分器，國際化的趨勢以及日益重要的伙伴和聯盟關系，使得企業將TPL作為增加競爭力的必需功能，以支持企業使命。

3國內的研究現狀

3.1從第三方物流運作研究的角度來看

我國學者對TPL的研究主要集中在“第三方物流決策的進一步改進問題”（田宇，2000）[24]；引入服務競爭力的TPL決策模型改進問題（黃群，2002）[25]；企業TPL的采用與企業競爭力問題（龔鳳美，2002）[26]；供應鏈管理環境下TPL企業的評價選擇問題（馬雪芬等，2003）[27]等。

3.2從電子商務的“瓶頸”出發來研究第三方物流

在電子商務環境下如何開展物流管理，從而引申對第三方物流的研究（張鐸、蘭宜生，2001）[28]；在電子商務條件下的第三方物流配送模式：集貨配送貨模式、散貨配送模式、綜合配送模式（劉建華，2002）[29]。

3.3從第三方物流運作研究的內容來看

駱溫平（2001）在其編著的《第三方物流—理論、操作與案例》，介紹了物流與第三方物流的基礎理論，分析國外第三方物流的成功經驗；詳細闡述了物流服務的操作技術部分，包括物流項目的設計與投標、物流服務項目的監控、現代倉儲與物流中心的建設以及第三方物流的合同等；該書還介紹了國內外成功的第三方物流案例[30]。

郝聚民（2002）則從戰略的角度，排除了一般的運輸、倉儲、配送等基本物流管理內容，而重點關注第三方物流服務產品的設計、第三方物流的營銷管理、第三方物流的客戶服務、以及第三方物流的組織設計等問題[31]。

二者對于第三方物流運作研究內容并不統一。駱溫平認為包括客戶服務、物流系統的計劃與設計、物流項目招投標，服務項目監控、物流中心、信息與通訊技術、物流合同等；而郝聚民則把服務產品設計、營銷管理、客戶服務、供應商管理、組織設計作為第三方物流運作的研究主要內容。

4國內外同類問題研究存在的問題

通過以上對國內外同類問題研究現狀的總結，可以發現有如下的問題還需進一步探討：

4.1第三方物流定義還不準確、存在分歧，許多學者提出的定義沒有真正揭示第三方物流的內涵，或寬或窄，不能達到與傳統的運輸、倉儲等物流業務相區別，這需要從廣義與狹義兩個方面來解釋。

4.2由于第三方物流的定義不準確，所以第三方物流的存在價值尚需進一步分析。

4.3從對第三方物流運作研究的角度來看，許多學者是從物流需求的企業角度來進行研究的，而針對第三物流企業的研究還不多見。

4.4對于物流成本的復雜性，如何進行成本分析與計算，尚沒有一套可行的方法。

4.5對于第三方物流商與企業之間的兩個關系問題：包括應該如何做好客戶服務政策，維持與需求企業的戰略合作伙伴關系；如何分類與管理好自己的物流承運商，尚沒有全面闡述過。

4.6對于實施物流管理過程中的信號扭曲問題、信息傳遞的及時性、有效性問題，以及面對競爭加劇情況下的物流信息傳遞的保密問題，都是需要迫切解決的問題。

4.7我國學者對我國第三方物流業進行分析、提出對策，但大多數尚不全面，尤其是針對我國物流產業的特殊性，沒有從第三方物流的運作角度進行系統深入的研究。

4.8從物流需求角度來研究較多，而從物流供給角度，沒有深入研究，缺乏系統闡述。

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