企業自主創新與經濟增長的關系研究

摘 要：本文先是分析了企業自主創新與經濟增長方式內在關聯的理論，接著以嘉興為例，分析了嘉興企業自主創新不足的現狀和原因，進而對嘉興經濟增長方式仍以投資驅動型為主的現實進行實證分析。最后以產業結構是決定經濟增長方式的核心要素為由，從產業升級的角度提出了增強企業自主創新能力，推動嘉興經濟增長由投資驅動型向創新驅動型轉變的措施。

關鍵詞：自主創新 經濟增長

黨的十六屆五中全會明確提出，要把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，致力于建設創新型國家。增強自主創新能力需要全社會的共同努力，其中企業作為技術創新的投資主體、研究開發的主體和科技成果應用的主體，在自主創新中扮演著重要角色。企業能否很好的發揮技術創新主體的作用，直接影響著我國自主創新能力的提升以及創新型國家的建設進程。因此，必須要重視企業的自主創新問題。

“十五”時期，嘉興市經濟持續快速發展，但從總體上講，仍然屬于生產要素資源消耗型增長，即為投資驅動型增長，經濟發展的粗放型特征還比較明顯。作為一個自然資源不足和資源消耗超量的地區，要實現經濟社會更快更好地發展，必須充分發揮嘉興市科教資源的比較優勢，依靠科技創新，突破能源、資源等瓶頸制約，推動經濟增長由投資驅動型向創新驅動型轉變。

一、企業自主創新能力與經濟增長方式內在關聯的理論分析

（一）大規模的企業自主創新通過改變增長的驅動力，促進經濟持續快速增長

不管是源于新發明和技術進步，還是結構調整、規模經濟、組織變革、管理方式改變、勞動力素質提高等因素的作用，創新的本質涵義都是指通過生產要素有機組合變化，改變各種生產要素，尤其是勞動和資本的相對邊際生產率，從而改變其收益率之間的平衡。由于創新改變了生產要素的有機組合，相對降低了勞動、土地、資本等要素在產出中的權重，因此在既定產出水平下會大大減少這些要素的相對投入量，提高投入－產出水平。專利經過一段時間轉化為創新后，能夠有效地促進經濟增長。當這種創新不斷增多，并達到相當的規模，便會替代傳統的投資驅動力而成為增長的主要驅動力。這將有助于突破經濟資源的瓶頸約束，促進經濟持續快速增長。

（二）大規模的自主創新通過改變生產的可能性空間，改善和提高經濟增長的質量

社會潛在產出能力，決定了潛在的經濟增長水平。在既定的總供給水平下，總需求的過度與不足分別導致通貨膨脹與失業，且往往形成兩者的相互替代。根據經濟學家熊彼特的定義，創新是引入一種新的生產函數，從而提高社會潛在產出能力。因此，大規模的創新所帶來的生產可能性空間的擴展，將會通過經濟增長產出水平的提高，吸納更多的勞動力，減少周期性失業，并有助于減少摩擦性失業和結構性失業。同時，大規模的創新通過引入一種新的生產函數，會促進勞動生產率的提高，從而抑制物價上漲，降低通貨膨脹率。因此，大規模的創新活動在改變生產可能性空間的過程中，有助于改善和提高經濟增長的質量，形成低通脹與低失業并存的良好局面。

（三）大規模自主創新通過弱化經濟周期，增強了經濟增長的穩定性

涉及到“人與人關系”的制度創新，主要是改變了生產的“交易成本”，而涉及“人與自然關系”的技術創新，主要是改變了生產的“技術性成本”。此外，大規模的創新推動了產業結構的優化和升級，促進了現代服務業的發展。第一產業受自然條件影響較大，其增長率較不穩定；第二產業具有很強的突然跳躍式的擴張力和收縮力，其增長率的波動幅度較大；現代服務業的需求本身波動較小，從而使其增長率的波動較平穩。因此，促進以現代服務業為主導的經濟，也就增強了經濟結構自身的穩定性。

二、嘉興企業自主創新與經濟增長方式的現實分析

通過分析研究，本文認為由于當前嘉興企業自主創新能力的不足，嘉興市經濟增長動力主要還是靠不斷增加的各種生產要素資源的投入來實現，即靠投資需求的擴張來驅動的。

（一）嘉興企業自主創新過程中存在的問題和原因分析

企業是自主創新的主體。但從嘉興情況看，企業的主體作用還遠未發揮。

1． 企業自主創新過程中存在的問題。一是科技投入能力不足。從總體上看，嘉興市企業研發投入不足，科技創新、新產品開發、引進技術的消化吸收能力仍比較薄弱。據第一次經普資料，嘉興市規模以上企業技術開發費用支出占銷售收入只有1.2%，80%以上的企業沒有申請專利；嘉興企業引起技術與消化吸收的投入之比僅為1比0.07，不僅低于全省的平均水平（1比0.2），而且低于全國的平均水平（1比0.15）。2005年，全市規模以上企業高技術產業增加值占工業增加值比重為3.5%，高技術產品出口占GDP的比重為4.8%。二是創新人才不足。雖然人才資源總量上升很快，但實際從事創新工作的人員不多。據統計，嘉興市研究開發人員占全部科技人員的比重為3.6%，不如蘇州（3.8%）、無錫（4.9%）、常州（6.3%）。從人力資源的總體情況看，普通工人多、中低層次人員多，高層次、高技能人才特別是高端研發人才緊缺，制約了嘉興市創新能力的提高。

2．企業自主創新能力不足的主要原因。一是創新的基礎較為薄弱。受自然稟賦的影響，嘉興向來是蠶桑等經濟作物的重要生產基地，在實施工業化的過程中，能得先天之優迅速發展的是絲綢、紡織等輕紡工業，缺乏承載和吸引科研院所的產業基礎，目前全市只有5家市級科研院所，除農科院外，其余的作用發揮并不理想，甚至有的改制后幾乎未從事技術研究開發，科研院所數量少、規模小等問題較為突出。同時，嘉興產業的“小、低、散”特點明顯，大企業不多，科技創新缺乏大企業的帶動支撐，能力相對不足。2005年，全市發明專利授權量18件，僅占全市專利授權總量的6.4%；二是技術開發成本高、新技術的轉化成果不理想是企業自主創新的主要障礙。企業自主創新是以現有的資本投入來換取未來可能的收益，因此存在著一定的風險性。尤其是企業自主研發需要大量的人力、物力的投入，如果不能準確把握市場的需求變動趨勢，開發出來的新產品不能適應市場需求，就會給企業帶來極大的損失，甚至影響到企業的生存。因此，企業在進行創新決策時，一般都非常謹慎；三是企業創新意識不強。企業普遍缺乏開發新技術、新產品的主動性和積極性，存在著重技術改造輕研究開發的現象，極少參與項目研發前期工作，主導產品技術基本上以引進和模仿為主。創新意識表現在企業文化上，就是追求企業的平穩發展，對高風險、大投入、高回報的高科技項目“既愛又怕”，缺乏孤注一擲的勇氣；四是技術開發人員，尤其是中高級技術開發人員的缺乏直接影響著企業自主創新的進程。目前高級人才的流向仍有偏重于滬深等實力雄厚的城市和名牌科研機構及高等院校的傾向。嘉興作為正在崛起的中等城市，由于經濟總量較小，企業投資環境亟待進一步完善等局限，對于人才的吸引力尚有一定的差距。企業，尤其是中小企業較難留住中高級人才；同時，熟悉工藝技術的高級技工短缺更是企業普遍存在的現象。

（二）目前嘉興經濟增長動力主要來自投資需求的擴張

對嘉興當前的經濟發展進一步分析發現，盡管經濟自主增長機制正在形成，推動這一輪經濟增長的因素很多，但主要動力還是來自近年投資需求擴張為主的內需的驅動。換句話說，當前的經濟增長主要依靠生產要素資源投入的增加，而非技術的改進和效率的提高。具體為：

1．新一輪經濟增長主要得益于居民耐用消費品住房和汽車熱點的形成。在對住房和汽車強勁需求的推動下，除了直接刺激了這兩大產業的擴張外，還導致對鋼材和水泥等中間投入品的大量需求，拉動了鋼鐵和水泥等原材料產業的快速增長。

2．新一輪經濟增長也得益于市場化改革的深化及新的市場競爭主體的形成。經過多年的改革，國有大中型企業基本上改制成為混合所有制的市場主體，廣大中小企業基本退出公有制序列，縣域經濟民營化的格局已經形成。同時由于基礎設施的建設及投資環境的改善，一批國內外知名企業來投資發展。市場微觀主體的根本變化，增強了嘉興市經濟發展的內在活力，也使得投資決策日益符合市場理性，增加了市場的有效供給，成為嘉興新一輪經濟增長的強大動力。進入20世紀90年代以來，以政府推動為主的國有及集體企業固定資產投資比重一直下降，而靠市場推動的民間投資的比重則在逐步上升。

3．新一輪經濟增長還得益于城鎮化進程的不斷加快。近幾年，推動城鎮化進程加快的兩大力量，是城市居民住房需求的快速增長和工業化發展帶來的人口流動。隨著福利分房制度的終結和城鄉分割的戶籍制度的改革，以及住房建設、土地拍賣、城市交通和環境的改善在市場機制下互動，結果既滿足了人民群眾對住房和環境的更多更高的需求，又通過土地拍賣籌集到城市建設的資金，由此構成住房建設、城市交通環境建設的投資高潮。對嘉興市新一輪的經濟增長的推動作用也十分明顯。

靠上述幾方面的投資驅動，顯然長遠來看，難以為繼。按照嘉興市“十一五”規劃綱要提出的到2010年全市生產總值達到2000億元，人均生產總值達到6萬元，基本實現全面小康目標。這就意味著嘉興市“十一五”期間，年均GDP增量達180多億元，如果我們沿襲“高投入、高污染、高排放、低效率、低產出”的粗放型增長方式，不但資源無法滿足，環境也難以承受。在土地方面，目前全市的可用土地僅為65萬畝左右，如果按照最近四年年均6萬畝的用地量計算，最多夠用10年，況且國家嚴格土地管理的政策近來不會有明顯松動。在投入方面，投資率的上升也已接近“極限”，2005年嘉興市全社會固定資產投資已占GDP的63%。在自然條件方面，嘉興市屬平原水網地帶，生態環境脆弱，環境容量十分有限，目前大部分水體為五類、劣五類。因此，我們必須堅定不移地走自主創新之路，推動經濟增長方式從資源消耗型、投資驅動型向創新推動型轉變，使社會經濟發展切實轉入科學發展的軌道。

三、增強企業自主創新能力，推動嘉興經濟增長由投資驅動型向創新驅動型轉變

研究表明，某一地區人均GDP在1000美元以下時，對技術的需求方式一般為引進、仿制為主；在1000美元至5000美元之間時，一般以對引進技術進行消化、吸收、改進為主，超過5000美元時，則以自主創新為主。2005年嘉興市人均GDP為4222美元，根據發展階段轉變的要求，嘉興經濟增長方式應該從目前的以高投入支撐的投資驅動型向以人力資本積累和技術積累為主要內容的創新驅動型邁進。

實踐證明，實現經濟增長方式的根本轉變，最重要的就是要大力推進科技進步和創新，提高產業結構的層次，發展高附加值的現代服務業和高新技術產業，尤其要努力打造擁有自主知識產權的強勢產業。把增強科技創新能力作為轉變增長方式的重中之重，是實現嘉興市經濟跨越式發展的重要標志。但通過以上分析表明目前嘉興市的自主創新能力還較弱，依靠自主創新推動經濟發展的作用還不夠明顯。因此，未來幾年，為加快嘉興市自主創新能力，必須瞄準制約經濟發展中的技術“瓶頸”，堅持原始創新、集成創新、引進吸收消化再創新相結合，集聚創新要素、激活創新資源、轉化創新成果，積極構建以市場為導向、企業為主體、產學研緊密結合的技術創新體系。

如上分析，產業結構是決定經濟增長方式的核心要素，本文就通過加快產業升級來促進經濟增長模式的轉變方面，特提出以下幾方面措施：

（一）提升嘉興區域產業集群的競爭力，大力發展高新技術產業

目前嘉興的產業集群大都屬于低成本型集群，產品檔次較低，難以進入高價值市場。為此，要強化技術創新，推進柔性生產，提高自主創新的能力，推動產業集群由低成本型向創新型轉變。衡量產業集群的競爭優勢，通常可以從產業集群的廣度、強度與外向度三個方面努力。在廣度上，一些傳統的勞動密集型產業，特別是輕紡產業集群的產業鏈比較短，對區域經濟的帶動作用較弱，一些龍頭企業也容易外遷。因此，進一步拓寬產業集群的廣度，不斷拓展產業鏈，帶動區域經濟發展；從強度上來看，許多企業盡管建立了聯系，但企業之間的知識交流、互動學習的平臺也比較缺乏，特別是一些產業集群缺乏相應的創新平臺、研發機構，以及職業技術培訓，在很大程度上制約了產業集群競爭力提升和可持續發展；外向度主要反映本地集群與跨國公司或國際生產網絡或“全球商品鏈”的聯系，一旦融入全球商品鏈，本土集群就能通過學習沿著鏈條移動。在全球商品鏈中，對企業存在著兩種不同形式的導向，一是生產者驅動，主要是以跨國公司為代表的大制造商在生產網絡協調中扮演主要角色，這主要集中于資本和技術密集型工業；另一種是買方驅動的商品鏈，主要集中于勞動密集型消費品工業，大零售商、品牌市場占有者、品牌制造商扮演協調角色。在鏈條頂端，門檻最高，利潤也高。從表面上看，嘉興企業的國際化程度很高，這可以從嘉興的外貿依存度得到證實，但從本質上看，目前嘉興企業在全球商品鏈中還處于被動的地位，沒有起主導地位，事實上是一種“被全球化”的過程，是發達國家和跨國公司獲取利潤的途徑。在全球生產體系中，我們的企業沒有主動權，不能按照自己的需要來充分利用國際資源進而提升國際競爭力。促進嘉興制造業從OEM（沒有自主品牌的產品開發和制造）向OBM（自主產品設計和營銷）轉變，這是一條值得探索的途徑。

（二）運用高新技術改造提升傳統產業，推動產業結構優化升級

嘉興經過多年發展，已經具備一定的產業基礎，既有皮革、服裝、化纖等特色產業，又有電子信息、光機電、汽車零配件、復合材料等高科技產業，并具有外資聚集優勢，外向型經濟基礎優勢。然而嘉興最大的挑戰是企業自主創新技術不夠，產業發展缺乏技術支撐，缺乏人力資源，尚未形成配套產業鏈，技術擴散功能和孵化器功能還不強。所以今后的嘉興除了要大力發展高新技術產業，還要用現代技術改造傳統產業。堅持外資、國資、民資三資并舉，運用高新技術和先進適用技術，加大對紡織服裝、化工醫藥、造紙、機械制造等傳統優勢行業的改造力度，增加科技含量，促進產品更新換代。

提升產業核心競爭力，帶動全市產業結構優化升級和經濟增長方式轉變。除了大力發展資源消耗低、附加值高的高新技術產業，還要積極運用高新技術和先進適用技術改造提升傳統產業，支持節能、節水、節地、節材和資源綜合利用項目的建設力度，嚴格控制高耗能、高耗水、高污染項目建設，依法淘汰浪費資源、污染環境的落后工藝、技術、設備和產品，逐步形成資源節約型、清潔生產型、生態環保型為特征的新型工業化格局。

（三）大力發展現代服務業

服務業是繼農業、工業之后推動社會經濟發展的主導產業，許多國家或地區在人均GDP達到3000美元前后，社會經濟逐步進入更多依靠服務業的新增長階段。服務業在經濟中的比重與經濟發展水平或收入水平同步增長的，在農業經濟轉向工業經濟以及工業經濟轉向服務經濟的兩個不同階段中，服務業的比重增長速度是相近的。換言之，服務業在制造業快速發展的同時，應能保持與制造業相適應的增長速度，這樣才能在制造業進入向下的拐點之后，服務業能夠有足夠的發展動力保持整個國民經濟的持續增長。但嘉興現有的制造業傳統生產模式，使很多早已從工業中分離出來的服務職能，也因勞動力的便宜而被企業內部化，影響了分工和專業化的發展，阻礙了工業增長對生產性服務的需求。國際經驗表明，現代制造業競爭力的提升需要現代服務業支撐。服務業特別是知識密集型服務業，作為連接所有產業的中間行業，比制造業和傳統服務顯現出更大的系統作用，特別是隨著制造業對產業需求拉動效應的減弱，知識密集型服務業，無論在需求拉動還是對供給牽引方面，都呈現較重要的作用，這種前向關聯效應在提高附加值方面表現得尤其明顯。因此，必須高度重視服務業，特別是現代服務業的發展，努力促進工業經濟向服務經濟轉變。要特別重視區域創新服務體系建設，加快建設生產性服務支撐體系，大力發展包括行業協會等中介組織，進一步完善以職業教育為主體的教育培訓體系。

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（作者單位：嘉興學院）