企業制度創新問題研究綜述

摘要：制度創新是創新理論的一個主要分支，企業是創新的主體，從制度角度對企業進行分析，始于羅納德·哈里·科斯，而交易成本理論和代理理論則是企業制度創新理論不斷豐富和發展而形成的兩個主要分支。對利潤的追求和制度變遷是企業制度創新的主要動因。

關鍵詞：企業；制度創新；產權

中圖分類號：F271

文獻標志碼：A

文章編號：1673-291X(2007)04-0017-03

一、創新理論的發展綜述

創新概念自1912年由美籍奧地利經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》(J.A.Schumpeter，1912)中被首次提出之后，得到了不斷的豐富和發展[1]。按照熊彼特的觀點：“創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的‘新組合’引入生產體系，這種新組合主要包括引進新產品、引進新技術、開辟新市場、開辟原材料新來源、實現工業新組織等多個方面”(王曦等，2004)[2]。由此可見，創新理論是一個被納入經濟學范疇的概念(王吉鵬，2005)[3]，被廣泛應用于企業經濟行為的分析和研究領域。創新理論經過不斷的豐富和發展，目前已形成兩大主要分支：一是創新與技術經濟的結合，形成以索洛、阿羅為代表的技術創新經濟學；二是創新與產權制度的結合，形成以科斯、若思為代表的制度創新經濟學(黃燕，2001)[4]。

熊彼特首開技術創新研究之先河，包括熊彼特的創新理論在內，雖然對制度創新有一定的意義，但早期對創新問題的研究重點集中在技術創新領域，如熊彼特關于創新的定義，主要是從技術創新的角度來對創新進行類型劃分的；此外，希克斯將創新分為“節約勞動型”、“節約資本型”和“中性”三大類；門茨則將創新劃分為“基礎創新”和“二次創新”兩大類(常修澤，1994)[5]。由此可見，他們對創新問題的研究偏重于技術創新，對制度創新問題的研究是很有限的。

二、制度創新理論的發展綜述

(一)制度創新理論發展概述

20世紀50年代以來，經濟學家對人的行為的分析取得了重大進展，突出地表現在以下幾個方面：一是盡管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替代了傳統的利潤最大化假定，理性被理解為人能根據各種約束作出一系列欲望、期望與偏好的選擇(呂愛權，2002)[6]；二是認識到按傳統理論的觀點，整個經濟活動的協調與組織受“市場”這一看不見的手的作用，在完全競爭條件下，個人追求利益最大化的結果會導致社會福利最大化，這樣實際上是假定了市場的運作不存在為達成交易而搜尋信息的交易費用(宋長瑞，2000)[7]。事實上，任何一項交易的完成，都需要進行合約的議定、對合約進行監督和討價還價等，因而必然存在交易費用，正是由于交易費用的存在，才產生了用于降低交易費用的不同制度安排；三是完全競爭模型要求完全界定私產制度，認為這樣是最有效率的(程恩富，1999)[8]，但事實上這只不過是一種理論期望，實際上是很難做到的，現實生活中產權結構的多重特征也證明了這一點?；谶@些認識，產權學派企圖揭示產權制度的功能及其對社會資源配置和經濟增長的作用；新制度學派認為制度是內生的，并探討了制度的基本功能、影響制度變遷的各種因素以及作出不同制度安排選擇的原因等多個方面(蔡彬彬，2004)[9]。

(二)關于制度的研究

蘭斯·戴維斯(Davis，Lance，1971)和道格拉斯·C.諾思(Douglass.C.North，1989)率先在制度創新領域展開了實質性的研究(鄧翔、胡國松，1994)[10]，根據諾思的定義，制度是指一系列被制定出來的規則、服務程序和道德、倫理的行為規范，具體包括企業的組織方式、產權結構、管理體制及市場規則等(裘宗舜等，2001)[11]；T.W.舒爾茨認為，制度是管束人們行為的一系列規則和某些服務的供給者，是應經濟增長的需求而產生的，需求的不同也會導致制度安排的不同(李國民，2004)[12]；林毅夫認為，人之所以需要制度，是因為一個理性人能力的有限性，他在做出決策時要支付信息費用，以及人生活環境與生產中的不確定性。因此，一方面是人需要用制度來確保生命期的安全；另一方面又需要它來促進與他人的合作，將外部效應內在化(宋延康，2004)[13]。

(三)關于制度創新的研究

關于制度創新的定義，普遍的觀點認為主要是指創新者為獲得潛在利潤而對現行制度進行變革的種種措施和對策(李文濤、蘇琳，2001)[14]。蘭斯·戴維斯(Davis，Lance，1971)和道格拉斯·C.諾思(Douglass.C.North，1989)認為制度創新的全過程包括五個主要的階段，即形成“初級行動集團”階段、“初級行動集團”提出制度創新方案的階段、“初級行動集團”對已提出的各種創新方案進行比較和選擇的階段、形成“次級行動集團”階段、“初級行動集團”和“次級行動集團”協作實施制度創新并將其變為現實的階段(王嫻，1999)[15]。并認為這個過程是動態變化和發展的過程。同時，制度創新存在時滯效應(Davis，Lance，Douglass.C.North，1989)[16]，具體表現在以下幾個方面：一是認識與組織的時滯，即從認識外識外部利潤到組織初次行動團體所需要的時間；二是發明的時滯；三是“菜單選擇”時滯，即搜尋已知的可替換的菜單和從中選定一個能滿足初級行動團體利潤最大化的創新的時間；四是啟動時間時滯，即可選擇的最佳創新和開始旨在獲取外部利潤的實際經營之間存在的時滯(黃新華，2002)[17]。

三、企業制度創新理論的發展綜述

(一)企業制度創新理論發展

企業是創新的主體，科技的進步推動了中國企業由生產型到經營型、再到創新型的變革(張承謙、陳利建，2000)[18]，創新型企業與一般的生產型企業和經營型企業有很多的不同，創新型企業在內部實現研究和開發的制度化，把開發研究作為企業的核心職能之一；創新型企業的發展目標、運行機制、企業的管理等都完全依靠企業創新，而制度創新則成為了一切創新的基礎和前提(王家斌等，2002)[19]。從制度角度對企業進行分析，始于羅納德·科斯，他在其成名作《企業的性質》中把企業定義為與市場相對應的可以相互替代的經濟制度(沙恩水，2002)[20]，從而引發了現代經濟學中新制度主義革命；新古典經濟學把企業看作是一種投入與產出之間的技術關系，而新制度學派的主流觀點，則是把企業看作是一種人與人之間的交易關系，認為企業是契約的有機組合和人們之間交易產權的一種方式(郭衛等，2003)[21]；隨著企業制度理論的發展，形成了以市場和企業關系為主要研究對象的交易成本理論(宣燁，2002)[22]和以企業內部組織結構及企業成員之間代理關系的代理理論兩大分支，其共同點是強調企業的契約性和契約的不完全性，以及由此導致的企業所有權的重要性(高核、徐渝，2003)[23]。

(二)企業制度創新的特征和類型

綜觀已有的研究成果，企業制度的特征可以歸納為三個主要的方面：一是企業是一組與市場相對應的契約關系，企業與市場的替代，僅僅是一種契約取代另一種契約(張五常，1983)[24]；二是企業這組契約是不完善的(吳炯等，2003)[25]。由于交易成本的存在使得契約可完善，容易導致機會主義的產生，而機會主義行為會使合約雙方的專用性投資無法達到最優，只有通過縱向一體化，將不同的市場交易主體合并到一個企業內部，才能有效地降低交易成本；三是企業本質上是一種團隊生產方式，是不同要素所有者之間契約關系的集合(陳仲常等，2004)[26]。但企業作為一種契約關系，其內部同樣存在交易成本，主要表現為代理成本，因此，企業資金所有者必須設計一種制度安排來盡可能降低這種代理成本(李克強，2001)[27]。由此可見，企業家創新的動機是擴充自己的財富、權力、地位，而會將其他的因素(如對社會財富的考慮)放在次要的位置。因此，雖然企業創新的內容清單理論上可以有很多，而在實踐中由于受到經濟和制度的約束，必須有所選擇。

企業制度創新的類型主要有組織形式創新、產權制度創新、企業文化創新和企業管理創新四大類(方時姣，2002)[28]。組織創新可以是職能部門間的重新分工或企業流程再造，可以是部分調整或全面革新，還可以是企業內部調整或企業供應鏈和經營方式的重塑(王核成，2001)[29]；企業產權制度主要指企業財產權屬關系，我國目前的產權制度創新主要是指股份制的建立；企業文化創新主要是指企業在發展過程中著力培養和形成的有別于其他企業文化的結果(薛韜，2002)[30]；企業管理創新則是指企業運行過程中為達到某種目的而形成和采用的新的機制、新的管理思想和方法。

(三)企業制度創新的動因

利潤是制度創新的原動力(李少斌，2003)[31]，制度創新是一種特定組織的行為變化，這一組織與其環境之間相互關系的變化，在一種組織的環境中支配行為與相互關系的規則變化。如果制度創新的預期凈收益超過預期成本，一項制度安排就會被創新(林紅玲，2001)[32]。制度安排之所以會被創新，是因為有許多外在性變化促成了利潤的形成，而這些潛在的外部利潤無法在現有的制度框架結構內實現，于是在原有制度安排下的某些人為獲取潛在利潤，就會率先克服這些障礙，從而導致了一種新的制度安排的形成(彭文平等，2000)[33]。

制度變遷是誘發企業制度創新的另一個動因，制度變遷理論認為，造成制度變遷的原因是多方面的，可能是為消除和分散社會或經濟風險，節約交易費用，或者是因為資源稟賦的改變、技術的進步、外部經濟內部化、收入的預期變化及重新安排，也可能是來自政府的外在推動等。如果與制度有關的不同利益主體對制度變遷的預期凈收益超過預期的成本，一項制度安排就有可能被創新(梅德平，2003)[34]。制度變遷分為誘致性制度變遷與強制性制度變遷兩種形式(曹彩云，1998)[35]。誘致性變遷的一般過程是，由于人們在追求潛在利潤的動力驅動下，當上述外部條件打破了邊際收益與邊際成本的平衡后，原有的制度均衡狀態被打破了，受潛在利潤驅動的人們便會從事制度創新活動(孔慶峰，2004)[36]；強制性制度變遷是指由政府的法律和命令引起的制度變遷，這一點與誘致性變遷是由一群(個)人自發性引致的制度變遷是最根本的區別(林毅夫，1994)[37]。此外，誘致性制度變遷與強制性制度變遷并不是機械地絕對分開進行的，很大的可能性是兩種變遷同時發生，而某種形式的變遷表現得更為顯著(范方志，2004)[38]。當然，一項制度安排的變遷往往會受到現存制度環境，如現有的社會制度結構、信仰體系、文化和歷史等因素的制約和影響(馬健生，2003)[39]；并且一項制度的變遷還存在著路徑依賴問題，制度變遷可能會進入正確的軌道，但也有可能沿著原來的錯誤路徑前進，還有可能被鎖定在某種無效率的狀態下(張宏軍，2004)[40]。

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A Summary Research on Enterprise System Innovation

ZHANG Zhao-long

(Hunan Industry University， Zhuzhou 412000， China)

Abstract： System innovation is a main body of the innovation theory，enterprises are the main bodies of innovation， Ronald·Harry·Coase is the first man who analysed enterprises from the system.The transaction cost theory and the agency theory are the two main offshoots of the enterprises systems innovation theory. The motivation of going after profits and the variance of system is the main impetus of the enterprises systems innovation.

Key words： enterprise； innovation on system； property right

[責任編輯 張 凌]