信息工程監(jiān)理公共服務平臺研究

摘 要：從用戶角度對服務平臺的軟件開發(fā)和建設提出訴求，并在此基礎上對其核心部分的“用戶管理”和“監(jiān)理項目管理”理念、邏輯與設計原則進行了深入的探討。

關鍵詞：信息化；電子政務；信息工程；監(jiān)理；軟件開發(fā)；公共服務；平臺

1 問題提出

近年來，隨著我國政府和企業(yè)信息化建設的深入推進，信息化工程監(jiān)理作為一個新興的行業(yè)應運而生，并如雨后春筍般地迅速發(fā)展。

在信息化工程監(jiān)理項目越來越多的情況下，為提高工作效率，信息化工程監(jiān)理行業(yè)自然而然地萌生了利用計算機和網(wǎng)絡來開展項目監(jiān)理工作的需求。但是，現(xiàn)有的其他行業(yè)監(jiān)理軟件均是以文檔管理為核心，不能在網(wǎng)絡環(huán)境下以流程為紐帶有序地組織有關各方協(xié)同辦公。于是這樣的呼聲日益高漲：信息工程監(jiān)理行業(yè)需要有適合自己工作特點的行業(yè)軟件系統(tǒng)。

信息工程監(jiān)理公共服務平臺(以下簡稱服務平臺)是面向方興未艾的信息化建設浪潮，為推動信息工程監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展，按照《信息化工程監(jiān)理規(guī)范(GB-T 19668_1-2005)》等國家有關信息工程監(jiān)理規(guī)范的要求，基于現(xiàn)代信息技術手段而創(chuàng)建的。是一個功能齊全、體系完備、安全高效的公共服務系統(tǒng)。

服務平臺以監(jiān)理項目管理為核心，以流程為紐帶，為信息工程建設有關各方提供一個安全、便利的網(wǎng)絡協(xié)同辦公環(huán)境。

服務平臺同時提供綜合信息服務、整合專家資源開通專家咨詢熱線、整合地區(qū)專業(yè)檢測資源提供相關檢測服務以及有關技術規(guī)范(標準)與政策法規(guī)查詢與下載等配套服務。

為加強信息工程監(jiān)理業(yè)的行業(yè)管理，服務平臺還應為信息工程監(jiān)理協(xié)會提供各項管理功能。

服務平臺的核心內(nèi)容是監(jiān)理項目管理、服務平臺的關鍵技術與創(chuàng)新點是工作流程管理與信息安全、服務平臺的運行機制是共享共建。

服務平臺應該體現(xiàn)以下綜合效益：

第一、規(guī)范信息工程建設項目的監(jiān)理行為；

第二、便利業(yè)主、監(jiān)理單位和承建單位等三方的協(xié)同工作，提高工作效率；

第三、加強有關部門對信息工程監(jiān)理工作的管理。

2 框架構想

根據(jù)以上需求，設計如下的平臺框架

圖1 信息工程監(jiān)理公共服務平臺框架示意圖

各個模塊內(nèi)容規(guī)劃如下：

2.1 綜合信息服務

(1)信息工程建設項目信息

提供潛在的、在建的和已建的信息工程項目動態(tài)信息。

●潛在項目―土建已開工，信息工程建設內(nèi)容暫未公示的新建大樓或已經(jīng)公示項目規(guī)劃，但暫未啟動者。提供業(yè)主、主管部門、項目概況；

●在建項目―已開始招標或已開工的項目。提供業(yè)主、項目內(nèi)容、投資規(guī)模，招、投標信息、中標施工單位、監(jiān)理單位(總監(jiān)理工程師)信息；

●已建項目―已經(jīng)按照信息工程監(jiān)理規(guī)范實施監(jiān)理并已竣工項目。提供業(yè)主、項目內(nèi)容、投資規(guī)模，施工單位、監(jiān)理單位(總監(jiān)理工程師)和工程質(zhì)量評估(項目獲獎)信息。

(2)信息工程監(jiān)理單位信息

提供全國或本地有資質(zhì)的信息工程監(jiān)理單位名單、重點介紹部分單位的概況、實力與業(yè)績(含圖片與視頻)。

(3)信息工程監(jiān)理工程師信息

提供全國或本地有資質(zhì)的信息工程監(jiān)理工程師名單、重點介紹其中部分人的履歷、業(yè)績與論文。提供有關監(jiān)理工程師培訓信息與資料。

(4)信息化技術產(chǎn)品信息

提供相關的信息化技術產(chǎn)品名稱、品牌、規(guī)格型號、產(chǎn)地與報價。

(5)信息化產(chǎn)品供應商與系統(tǒng)集成商信息

提供已經(jīng)取得當?shù)卣少徆藤Y格的信息化產(chǎn)品供應商與系統(tǒng)集成商名稱、基本情況、產(chǎn)品代理資質(zhì)和工程業(yè)績(含圖片與視頻)。

(6)信息工程監(jiān)理項目動態(tài)

公示各個在建項目的監(jiān)理月報、年報及其他有必要且有可能公示的內(nèi)容。如果當?shù)匾呀?jīng)成立行業(yè)協(xié)會，則本欄目作為協(xié)會動態(tài)，再增加協(xié)會通知、活動報道等內(nèi)容。

2.2 專業(yè)技術服務(專家咨詢熱線)

提供技術專家與監(jiān)理專家名單(專家?guī)?，建立咨詢熱線，在線或以E-mail方式解答業(yè)主或監(jiān)理單位的疑難問題?；蛘邔⒁呻y問題公示求解，以互動方式開展專業(yè)技術服務。

2.3 行業(yè)檢測服務或儀器設施共用系統(tǒng)

提供本地區(qū)專業(yè)檢測儀器和技術力量信息，便利監(jiān)理單位檢測與控制工程質(zhì)量，在此基礎上逐步整合本地區(qū)專業(yè)檢測儀器和技術力量，提供信息化產(chǎn)品與系統(tǒng)性能檢測服務：

●根據(jù)委托認證后，出具有行政效力的檢測報告；

●根據(jù)委托，提交專業(yè)性的分析測試報告；

●為用戶提供檢測需求咨詢，促進檢測機構之間的技術和服務交流。

2.4 資料檢索與查閱服務

信息工程項目設計、施工與驗收規(guī)范、施工圖集和有關政策法規(guī)等資料供用戶檢索查閱或下載。

2.5 行業(yè)協(xié)會管理

●會員申請與注冊。

●會員服務-為會員提供專業(yè)信息服務、專業(yè)論壇、專門資料下載、法律援助以及網(wǎng)上繳納會費等。

●監(jiān)理資質(zhì)年審-未來監(jiān)理資質(zhì)的年審很可能委托協(xié)會承擔，或者協(xié)會的載體就是承擔監(jiān)理資質(zhì)認證的單位。如果所有的監(jiān)理項目都利用這個平臺來進行管理，則監(jiān)理資質(zhì)的年審是非常容易實現(xiàn)網(wǎng)上辦公的。

●協(xié)會通知

2.6 監(jiān)理項目管理

這是服務平臺的核心內(nèi)容，將在后文詳細論述。

2.7 用戶管理

這是服務平臺運行的必要部分，也將在后文詳細論述。

2.8 平臺門戶網(wǎng)站

這是服務平臺的入口，是服務平臺的的信息集散地和對外服務的窗口。用戶可以通過這個窗口獲得本平臺的服務或參與、開展服務。要欄目包括信息發(fā)布和管理、資料下載、電子論壇和在建項目信息。

3 角色研究(用戶管理設計)

3.1 用戶類型及角色功能設定

按照監(jiān)理項目管理的權限，服務平臺用戶應分為“過路游客”和“授權用戶”。過路游客可以享受綜合信息、查閱資料等其他服務，不能參與監(jiān)理項目管理。

根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定并結合筆者從事信息工程監(jiān)理的實踐經(jīng)驗，將“授權用戶”劃分為三類單位、10種角色，各角色功能(操作權限)設定如下：

(1)監(jiān)理單位

A.法人代表

B.單位領導

C.總監(jiān)理工程師

D.總監(jiān)理工程師代表

E.專業(yè)監(jiān)理工程師

F.監(jiān)理員

(2)業(yè)主單位(建設單位)

G.單位領導

H.業(yè)主代表

(3)承建單位(施工單位)

I.單位領導。

J.單位代表(項目經(jīng)理)

3.2 各類角色的產(chǎn)生及參與監(jiān)理項目管理的邏輯規(guī)定

第1步、首先是監(jiān)理單位需要作為企業(yè)用戶進行注冊。單位注冊后，系統(tǒng)給出單位法人代表和一般領導的用戶名和初始密碼，但這些用戶名必需通過認證才能取得操作權限。監(jiān)理單位認證由平臺管理員根據(jù)規(guī)定的平臺使用費用和實際繳費情況進行。這個步驟產(chǎn)生角色A和B(角色定義和操作權限見3.1)；

第2步、其次是監(jiān)理單位的員工需要作為普通員工進行注冊，其用戶名(昵稱)和密碼則在注冊時自己設定。員工注冊時需要選擇所屬單位，注冊后要通過該單位法人代表審核才能進入該企業(yè)職工名單。但進入員工名單還不等于取得項目操作權限，還必須進入某個監(jiān)理項目的監(jiān)理機構并被安排為某個角色后，才能取得該項目的操作權限。當然，自己沒有進行注冊的員工，也可以被單位法人代表直接添加到員工名冊中，此時其用戶名和初始密碼則由系統(tǒng)隨機生成；

第3步、至此，獲得使用權的監(jiān)理單位法人代表可以登陸創(chuàng)建監(jiān)理項目。創(chuàng)建項目過程中必須從員工名單中選擇一人擔任總監(jiān)理工程師，項目創(chuàng)建完畢后系統(tǒng)給出業(yè)主單位代表和領導的用戶名和密碼。這個步驟產(chǎn)生角色C、G和H ；

第4步、總監(jiān)理工程師獲得任命后，可以登錄進行該項目的管理工作。當然首先需要創(chuàng)建監(jiān)理機構。即從員工名單中選擇適當人選分派為總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師或監(jiān)理員，并給各人分配具體的專業(yè)內(nèi)容。這個步驟產(chǎn)生角色D、E和F。當然，不是每個項目都需要這三種角色的，應根據(jù)具體情況設定。其次，總監(jiān)要添加該項目的承建單位。多數(shù)項目只有一個承建單位，但也有可能是多個承建單位。創(chuàng)建之后，系統(tǒng)給出每個承建單位現(xiàn)場代表與一般領導的用戶名和初始密碼。這個步驟產(chǎn)生角色I和J。至此，參與該項目的10種角色都已產(chǎn)生；

第5步、各個角色根據(jù)工作的需要登錄并開展該項目的管理工作，創(chuàng)建事務或處理事務。需要說明的是：除了自己注冊的監(jiān)理單位員工之外，其余角色在獲得用戶名和初始密碼之后，應該登錄補充或修改自己的個人資料(包括登錄密碼)。

4 項目管理研究

4.1 監(jiān)理項目

(1)監(jiān)理項目類別

按照信息產(chǎn)業(yè)部的規(guī)劃，信息工程建設項目分為通用布纜系統(tǒng)工程、電子設備機房系統(tǒng)工程、計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)工程和軟件工程等幾個類別。根據(jù)筆者的實踐經(jīng)驗，其中前三類基本屬于硬件范疇，其施工步驟、環(huán)境與監(jiān)理要點、流程有共性，而有別于第四類軟件工程的監(jiān)理。同時，目前已出臺的《監(jiān)理規(guī)范》中的內(nèi)容也主要是針對硬件項目的監(jiān)理，據(jù)悉專門適用于軟件工程監(jiān)理的國家標準正在起草過程中。

(2)監(jiān)理項目要素設定

從監(jiān)理的角度看，監(jiān)理項目包含如下要素：

●項目建設內(nèi)容、投資規(guī)模

●參與項目建設的主體：建設單位、承建單位和監(jiān)理單位名稱(含總監(jiān)理工程師姓名)

●建設周期：開始與結束時間

●監(jiān)理收入：監(jiān)理費的合同金額與實現(xiàn)金額

此外還可將監(jiān)理項目獲獎情況納入要素以反映項目建設的質(zhì)量。

服務平臺應該建立數(shù)據(jù)庫記錄以上項目要素，便于管理與查詢。同時，這些數(shù)據(jù)也是展示監(jiān)理單位風采的內(nèi)容和進行年檢的依據(jù)。

(3)項目的生命周期規(guī)定

服務平臺的核心功能是監(jiān)理項目管理，而監(jiān)理項目管理必然要以項目為核心。制定這樣的原則：創(chuàng)建項目之后才可以展開所有的事務管理，如果沒有與具體項目掛鉤，即使是授權用戶，登錄后也無法進入其工作界面，或是進行任何操作。

每個監(jiān)理項目都應有生命周期，監(jiān)理項目有創(chuàng)建就有終止。

監(jiān)理項目終止有兩種情況：正常終止與非正常終止。

4.2 事務與流程

(1)基本概念

所謂監(jiān)理項目管理，就是在項目創(chuàng)建之后各種角色按照規(guī)則協(xié)同工作，處理各種事務，直至項目終結。在本服務平臺上稱之為事務者需要符合以下特定條件：

●該工作已納入《信息化工程監(jiān)理規(guī)范》所界定的范疇

●該工作只能由特定的角色創(chuàng)建和參與處理

●該工作有規(guī)范的處理流程

●該工作處理過程與處理結果將形成固定格式的文檔

按照這些條件，筆者根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定和有關文檔格式為服務平臺定義了19種事務。

事務是發(fā)動機，有了事務(或創(chuàng)建了事務)就啟動了特定流程。流程是紐帶，各個角色被流程牽動參與事務處理。事務與流程一一對應，19種事務就是19個流程。設定：每個事務都有生命周期，需要某個角色創(chuàng)建，創(chuàng)建之后啟動特定的處理流程，而流程牽動指定的角色按順序進行處理，最后由流程終點的角色終結這個事務。終結之后，所有處理過程與結果形成規(guī)定格式的文檔存檔。

(2)分類與創(chuàng)建權限

根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，19種事務中每個事務對于創(chuàng)建者的角色都有要求，具體要求如下：

①承建單位代表有權創(chuàng)建以下事務：

方案/計劃報審 分包單位資格審查申請 開工申請 復工申請 付款申請 工程階段性測試驗收報審 工程階段施工申請

②總監(jiān)理工程師有權創(chuàng)建以下事務：

工程款支付意見 復工令 開工令 停工令 監(jiān)理報告

③專業(yè)監(jiān)理工程師有權創(chuàng)建以下事務：

監(jiān)理日志 監(jiān)理通知單

④除角色A、B、G、I外其他角色有權創(chuàng)建以下事務：

會議紀要 工程備忘錄 費用索賠申請 工程延期申請 工程變更單

4.3 文檔

(1)基本概念

文檔是工程信息的記載，工程文檔管理就是工程信息管理。

工程中的事務處理都要按照特定的業(yè)務流程進行，業(yè)務流程中各步驟的處理情況必定要記載下來，于是就形成文檔。

文檔有主從關系，主文檔和流程也是一一對應的。

各種文檔相互之間有連帶關系或因果關系。

(2)文檔種類與式樣設定

文檔有一定的規(guī)范式樣，《監(jiān)理規(guī)范》中共給出了17種規(guī)范文檔的摸板，在監(jiān)理工作中還會產(chǎn)生《監(jiān)理月報》、《工作階段報告》、《專題報告》和《監(jiān)理工作總結》等其它文檔。

5 服務平臺建設與運行模式分析

5.1 服務平臺軟件版本及其特點

服務平臺軟件應有兩種版本：專用版和公共版。

專用版只含監(jiān)理項目管理等核心功能。所謂專用是指一家監(jiān)理公司專用，它可以在某個局域網(wǎng)上運行，也可以在互聯(lián)網(wǎng)上運行。其主要特點是在同一個監(jiān)理單位的基礎上，以信息工程項目為主線構造多方協(xié)同工作的網(wǎng)絡環(huán)境，就某項目而言，除了1個監(jiān)理單位之外，還有1個業(yè)主和N個承建單位，簡稱1+(1+N)。該監(jiān)理單位承擔的其它工程項目，除監(jiān)理單位相同外，業(yè)主和承建單位均不同，將是另外一個(1+N)。不同項目的參與者(包括監(jiān)理單位的職工)都只能進行該項目的操作和查看該項目的文檔。N個項目，是N×(1+N)。所以，用1+N×(1+N)來描述專用版的特點。

5.2 服務平臺建設模式與運行機制探討

在平臺的建設上，目前有四種比較常見的建設模式，分別是政府支撐模式、產(chǎn)業(yè)園模式、共享共建模式和企業(yè)自建模式。

筆者認為，本服務平臺的建設不可能一步到位，也不可能選擇單一的建設模式。

服務平臺起步初期，首先建設主要的功能模塊，實現(xiàn)用戶管理和監(jiān)理項目管理等主要功能。以后再逐步完善綜合信息服務、資料查詢、技術服務熱線、行業(yè)檢測服務和協(xié)會管理等其他的功能。

一項新的公共產(chǎn)品都有一個由政府主導提供，并逐步向社會化、市場化過渡的過程。本服務平臺建設的初創(chuàng)階段包括平臺軟件開發(fā)和門戶網(wǎng)站的開通必需要由政府主導和牽頭，做好一些前期的建設工作，這時候的運作模式是政府支撐模式。