中國轉軌經濟關鍵時期失業問題成因新探

摘 要：面對中國轉軌經濟關鍵時期與經濟高速增長勢頭形成鮮明對照的失業率居高不下的現狀，運用奧肯定律和有效就業理論從宏觀和微觀層面分別探討了目前高增長低就業的深層原因。

關鍵詞：轉軌經濟；就業失衡；奧肯定律；有效就業

中圖分類號：F015

文獻標識碼：A

文章編號：1008-6439(2007)03-0014-04

Analysis of the cause for unemployment at the key period of transitional economy of China

YANG Yang，LUO Li-hui

(School of Management and Economics，Kunming Institute of Technology，Yunnan Kunming 650093，China)

Abstract：Based on the status quo of high unemployment rate at the transitional economic period but rapid growth of the economy of China，Okun's Law and effective employment theory are used to discuss the deep cause for present high growth but low employment from macro and micro level.

Key words：transitional economy；employment imbalance；Okun's Law；effective employment

一、高增長低就業的現狀特點

改革開放后的中國加速了由集中的計劃經濟向市場經濟的轉變，20年間經濟迅速騰飛。1998年至2004年GDP平均每年增長高達8.2%，增長水平遠遠高于全世界GDP的平均增長水平。但是隨著生產力水平的提高，投資效率卻不斷下降，根據對20世紀90年代以來的有關數據的測算，在90年代初，我國投資每增長1%，可推進GDP增長0.55%左右；但近年來投資每增長1%，GDP的增長卻只有0.34%左右。同時，經濟增長對就業增長的促進作用明顯弱化。國家發展和改革委員會副主任朱之鑫在2004年4月召開的“中國就業論壇會”上指出：“20世紀80年代，我國GDP每增長1%，可增加約240萬個就業崗位，而現在只能增加100萬個就業崗位，就業彈性明顯下降。”中國官方公布的城鎮登記失業率從1988年的2%提高到2003年的4.3%。經測算，加上待轉移的農村的新增剩余勞動力和各種企事業單位的富余人員，我國在2002年有1.89億勞動力處于失業或隱性失業的狀態。

根據奧肯定律：U_t-U_t-1=-β(g_yt-g_yn) 式中的U_t和U_t-1分別表示當期以及前期的失業率，g_yn為潛在的產出增長率(美國大約為2.5%~3%)，g_yt是當期產出的實際增長率；β表示超過正常的增長如何轉化為失業率的下降。即實際產出高于自然產出，失業率下降；實際產出低于自然產出，失業率上升。根據常云昆、肖六億(2004)和浦艷萍(2005)對失業率與產出增長的趨勢線作出的回歸性分析，結果分別是有98.12%和99.94%的失業率的變異無法用產出增長來解釋。由t檢驗可知U_t-U_t-1與g_yt之間相關度很低，這顯然不符合奧肯定律。

資料來源：常云昆，肖六億。有效就業理論與宏觀經濟增長悖論[J]，經濟理論與經濟管理，2004(2)

二、高增長低就業的宏觀成因分析

1.勞資比例失調

在中國經濟高速騰飛的過程中，有著相當高的投資率。全社會固定資產投資相對于GDP的比例由1989年的26.1%上升到2004年的51.5%，這在世界上其他快速增長的經濟實體中也是很罕見的，而進出口總額占GDP比例也從1978年的9.8%上升至2004年的69.8%。資本的上升對GDP的貢獻超過了勞動的增長對GDP的貢獻，高度依賴外資和對外貿易以及依靠行政推動的中國經濟增長模式的就業彈性，會隨著資本的深化而下降。

根據專家的測算，由于過高的資本對勞動的替代率，中國自1990年以來至少失去1.5億~2億個崗位。

資料來源：任若恩，2004年宏觀經濟面臨減少失業與控制通貨膨脹兩大目標的艱難平衡[J]，比較，2004(11)

2.企業體制改革的不足，難以改善就業難的局面

計劃經濟時期，平均主義盛行和落后的生產效率導致企業存在著大量的冗余人員。隨著國有企業與集體企業的體制改革與技術改革的深入，自1990年代初期中國城鎮開始出現越來越多的下崗職工。根據《中國的勞動和社會保障狀況》白皮書，從1998—2001年，國有企業下崗職工累計有2500萬人，這并不包括其他所有制企業的下崗工人。而1990—2002年間，集體所有制單位就業人數從3 549萬人銳減至1 122萬人。從短期看，由傳統的經濟體制向一種全新的經濟體制轉變過程中，必將對勞動力資源進行優化配置整合，相當數量的勞動者因不符合優化配置的要求而失業。但是從長遠來看，恰恰是因為企業本身的持續創新發展以及核心就業擴展沒有跟上經濟增長的步伐，無法從根本上改善就業難的局面。

楊 陽，羅黎輝：中國轉軌經濟關鍵時期失業問題成因新探3.產業結構的不合理

在我國的產業布局中，重工業和制造業的比重偏高。我國國有企業工人約60%左右集中在傳統的工業部門，服務業發展嚴重滯后，阻礙了經濟的可持續性發展；同時，由于快速增長的行業對就業率的貢獻有限，也造成了目前高增長低就業的不均衡發展格局。

社會的就業率大部分是由第三產業來完成的。從投入產出的效果看，在每投資100萬元可提供的就業崗位中，重工業為400個，輕工業為700個，第三產業為1000個。從中可看出，只有服務業得到了充分的發展，就業率才能夠穩定增長。 目前發達國家第三產業的就業率比重高達60%~80%，一般發展中國家也達到40%，而我國第三產業的就業率比重只有30.6%。

4. 城鄉二元結構造成勞動力偏差

長期存在的城鄉二元制度對我國現有的經濟、社會格局產生了深遠的影響。不平等的城鄉發展結構嚴重阻滯了勞動力的合理流動與配置。農村人口占全國人口比重高達61.9%，其中從事農業勞動力的就業比重達45.1%，而在GDP產業構成中，非農產業構成之和已達到85.5%。這就造成了城鄉勞動力結構與國民經濟的產業結構嚴重不符，二者的偏差達29%以上。

2003年，農村外出務工的勞動力總數達到1.1億人，由于土地有限，且隨著我國市場經濟體制的逐步完善和加入WTO，農副產品價格最終將由市場來調節，而不能再由政府靠行政命令來制定。加之單位面積產量的提高速度有限，而提高農業勞動生產率的一個重要途徑就只能是減員增效，但分流入城鎮的農業人口加大了就業的壓力。

三、高增長低就業的微觀成因分析

在奧肯定律中，有效就業是名義就業中不存在隱性失業時的就業數量。從微觀經濟學的角度考察，有效就業是指勞動力的邊際生產力大于零的就業，它反映了就業的有效性和利用程度，體現了就業的質量標準。勞動力的邊際生產力小于或等于零的就業就是無效就業。

企業的總就業人員(N)可分為兩部分：有效就業人員(Ne)和無效就業人員(Ni)；有效就業率(EER)是有效就業人員與總就業人員的比例。用公式表示：

N-N_e=N_i

N-N_i/N= EER(0

當EER=1時，表示全部就業都是有效就業，產出隨勞動力的增加而增加。因此，要增加產出，必須增加就業，直到出現無效就業，同時企業的雇工成本就隨之增加，這種情況下肯定律有效。當0

勞動生產率是指每個工人的產出比率，用公式表示：

A=Y/N=N/(N_e+N_i)

式中，A是企業的勞動生產率；Y是企業的產出；N是企業的就業人數。無效就業勞動力的邊際產出為零，它們的存在不會增加產出。然而，無效就業人數的多少直接決定著有效就業率的高低。勞動生產率與無效就業率成反比，與有效就業率成正比。

在微觀層面上，生產函數一般指一個廠商利用任何給定的要素投入量所能生產的最大產量。廠商投入越多的勞動，越多的資本，產出水平也就越高(假定投入被有效利用)。但是在短期，假設唯一的可變投入是勞動，資本投入和技術狀態被看做是固定的。因而，短期生產函數的簡化關系表示產出(Y)取決于勞動投入量(N)及勞動生產率(A)。用函數式表示為：Y = AN。該函數式表明，短期內的產出決定于勞動生產率和就業量。在就業量一定時，勞動生產率提高，產出必定上升。在勞動生產率一定時，就業量增加，產出不一定增加，只有當所有就業都是有效就業時(EER=1)，這一結果才會出現。

由于中國企業的有效就業率很低，因此宏觀經濟產出與企業勞動生產率增長息息相關。圖3顯示了1979-2003年間產出增長率與勞動生產率增長之間的關系，二者呈現出非常明顯的同向同幅度變動趨勢，這充分表明了我國企業的勞動生產率與經濟增長之間呈正相關關系。理論和實證均表明，有效就業率與勞動生產率正相關，勞動生產率與宏觀經濟增長正相關。因此企業提高有效就業率，國民經濟產出就迅速上升。無效就業在我國表現為在職失業或隱蔽性失業。由于歷史和制度方面的原因，我國的總體隱蔽性失業情況比較嚴重。

資料來源：國家統計局： 《中國統計年鑒2004》

一般說來，在計劃經濟體制下發展起來的企業冗員數量龐大，在向市場經濟轉軌過程中排出的冗員人數往往多于企業經濟擴張時的新增就業人數，這就導致企業的從業人數減少，反映在統計中就出現了從業人員增長率下降和城鎮登記失業率上升的情況。因為削減無效就業人員，企業的有效就業率和勞動生產率就會提高。因此，在企業勞動生產率提高的同時，下崗人數就會增大。下崗分流雖然使大中型國有企業的經營狀況有所好轉，但也使很多職工走向社會，導致失業率的上升。

1998年以來，在有效就業率小于1的情況下，為應對需求上升，企業無須增雇工人，只需將無效就業人員轉變成有效就業人員即可。只有當有效就業率等于1時，需求的進一步增加才會引致就業的增加。因此，企業在消化無效就業人員和提高有效就業率時，一方面隨著勞動生產率的提高總產出量在增加，而另一方面就業增長率緩慢。隨著新增勞動力快速增長和農村剩余勞動力的轉移，失業壓力加大。

四、結語

體制與結構性失業是我國目前失業的主要成因。從宏觀的角度來看，當經濟關系扭曲時，產出對就業的影響無法正常傳遞，以至于出現產出增長，就業壓力不減，是造成中國經濟偏離奧肯定律的宏觀原因。從微觀方面來說，失業成因的絕對多元性與就業成因相對多元性之間的失衡，呈“漏斗型”的失業與就業現狀使失業總量繼續保持擴大的態勢并使失業率較長時間在高位運行。市場競爭的壓力與宏觀經濟的變化，促使企業通過釋放或充分消化大量無效的就業人員來提高有效就業率，提高勞動生產率，是1990年代以來產出增長、失業上升和宏觀經濟偏離奧肯定律的微觀機理。我國的有效就業和經濟增長盡管在短期內各自是非穩定性的，但從長遠來看，經濟增長和有效就業會表現出協同變化的一致趨勢。

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(責任編輯：弘流；責任校對：段文娟)