人力資本投資失衡的勞動力市場分割原因剖析

[摘要]勞動力市場分割會阻礙農村勞動力進入主要勞動力市場，這使得農村居民人力資本投資低于統一、開放、可競爭勞動力市場的數量。勞動力市場分割三個原因中主要是制度性歧視，因此，可以通過新制度安排以緩解城鄉間人力資本投資的差距。

[關鍵詞]人力資本；投資失衡；市場分割；歧視效應

[中圖分類號]F241.2

[文獻標識碼]A

[文章編號]1003—3890(2007)06-0037-05

西方現代人力資本投資理論產生背景是歐美等國家剛剛完成工業化的時代，其理論建立在勞動力市場是統一完全競爭的假定基礎上。但是，統一完全競爭的勞動力市場在現實中并不存在，尤其在二元結構的發展中國家勞動力市場之間分割比較突出。勞動力市場分割導致居民人力資本投資失衡主要表現在農村與城市勞動力市場之間、西部與東部勞動力之間。

一、勞動力市場分割理論與現實

勞動力市場分割理論提出時間為20世紀70年代初，主要代表人物包括帕雷(Piore，70年代)，戈登、愛德渥茲和瑞奇(Gordon D，Edwards R andReich M，1982；Reich，1984)等。這是對西方20世紀五六十年代提出的現代人力資本理論的一個基本前提，即對勞動力市場是一個統一競爭性市場做出質疑與否定，這些質疑與否定促進了人力資本投資理論的發展。勞動力市場分割理論認為一個國家或一個地區的勞動力市場可以分為兩個層次：主要勞動力市場和次要勞動力市場。主要勞動力市場的特征是：就業穩定、職業有保障、工資高、工作條件好、享有平等的權利和晉升的機會。與主要勞動力市場相反，次要勞動力市場提供的是小企業、小公司的崗位，它不要求也不鼓勵發展穩定的工作習慣，其特征是：工作不穩定、周轉性(流動性)大，工資低、工作環境差、規章制度嚴厲、晉升機會少等等。勞動力市場分割假設的基本結論是人力資本作用的發揮取決于一定的制度和社會性因素；如果勞動力市場是分割的，被阻擋在主要勞動力市場之外的居民人力資本就可能存在不足的現象，這為筆者的分析找到了一個重要的理論基礎。20世紀60年代是美國實施“人力資本的時代”，在舒爾茨、貝克爾等人的理論影響下，美國政府實施了龐大的“人力資本計劃”，企圖通過加大人力資本投資使窮人階層擺脫貧困。但是，這一美好的計劃最后以失敗而告終(Doeringer and Piore，1970)。帕雷認識到，盡管中下階層進行了人力資本投資，但由于勞動力市場是分割的，所以中下階層不能進入主要勞動力市場，而他們的人力資本在次要市場上不能發揮作用，造成了人力資本投資的浪費。換言之，如果個人進行了人力資本投資后不得不留在次要勞動力市場上，那么，他的人力資本就是過度的。

中國勞動力市場分割的程度則可以從農村剩余勞動力的流向特征及城市失業者在就業部門分布特征得到說明，而勞動者較低的職業流動率也是市場分割的一種重要體現。蔡昉等研究表明，農村向城市遷移的勞動力具有較高的受教育程度，同時表明，從進城的農村勞動力就業市場狀況來看，行業分布相對集中，農村勞動力在城市就業主要集中于制造業、批發零售貿易與餐飲業、建筑業和社會服務業。在這四個行業就業的農村勞動力占農村勞動力在城市就業總數的90％以上。蔡昉認為農村勞動力就業的行業集中是由于農村的人力資本水平較低，以致他們在城市的勞動力市場處于較低端，不得不主要從事簡單勞動。另一方面，反映了城市勞動力市場的分割特征非常明顯，來自農村的勞動力面對許多就業崗位的進入障礙，導致農村遷移進城的人在次要勞動力市場就業。勞動力市場分割假設和中國二元經濟結構是相符的。筆者旨在分析中國二元經濟結構下勞動力市場分割導致的人力資本投資失衡：在完全隔離的勞動力市場上，由于勞動者不能獲得預期的投資回報，則勞動者傾向于減少人力資本投資，人力資本投資產生失衡和扭曲現象。

二、勞動力市場分割引致人力資本投資失衡的理論分析

在人力資本投資中，就社會資源配置的角度而言，在人力資本投資收益率高于物質資本投資收益率時，資源分配將向教育領域傾斜，大量的資源被用于教育活動并將提高未來經濟的總體效率。就個人角度而言，當人力資本投資的邊際收益率高于市場長期均衡下的收益率(包括風險貼水及正常的收益率)時，個人就會增加對其自身的教育投資。由于教育投資的時間長，對未來收益影響較為間接，較難計算教育投資在已知“投資期”內的投資量和收入量。為此，加里·貝爾提出了一個簡化的教育投資收益率模型。在此，筆者將運用該模型從理論上分析分割的勞動力市場如何影響沒能進入自己期望的部門(往往在主要勞動力市場)就業并獲得期望收入勞動者的人力資本投資行為。

假定農村和城市是兩個完全的市場，勞動者個人是惟一的投資主體。理性的決策者在進行投資時，要對成本和收益進行比較。例如，一個農村的學生在受教育上考慮念11年書和念12年書時，他就會比較多念1年的成本(包括直接成本和間接成本)及以后更高就業工資。假設該農村學生接受11年教育后預期的工資是A，而接受12年教育參加工作后的預期收益為B，又假定退休之前的工作時間為T，則他多讀1年書的投資收益貼現值為：其中，R為總收益，r為利息率。接受教育是有成本的，這些成本包括必須繳納的學費、課本及學習用具方面的開支等，這些可以認為是直接成本，用C。表示。除此之外，讀書還有一個機會成本，也就是說在受教育期間放棄的收入。如果多接受教育這1年期間工作，則會再獲得一個收入No，但如果選擇繼續讀書，則會喪失這個收入。這樣，如果選擇讀書，其總成本開支為：

C=C_o+N_o (2)

投資者對收益與成本進行比較，如果R>C，說明投資是值得的，他會選擇繼續讀書；如果Rt-B_t的收益，但是對一個勞動者個體來說，并不一定有著均等的機會獲得這個差額。假如獲得這個差額的概率為P，則進行人力資本投資的條件為修改為：

在這個公式中，有6個因素影響著人力資本投資決策：

1．是否進行人力資本投資的未來收益之差A_t-B_o。這個差越大，投資者就越有可能獲得預期的收益，對人力資本投資的激勵也越大。

2．進行人力資本投資后能夠獲得較高收益的概率P。P值越大，投資者就越有可能獲得預期的收益，對人力資本投資的激勵也越大。

3．進行人力資本投資的機會成本N_o。在工資水平普遍上升的情況下，進行人力資本投資(特別是接受正規教育)的機會成本就會提高，是影響個人進行人力資本投資時間選擇的重要因素。

4．進行人力資本投資的直接成本C_o。成本較高時，人們會較少投資。由于人們對未來可能得到的貨幣和手中的貨幣評價是不同的，更加看重當前的貨幣，對未來貨幣則要根據利率水平進行貼現，所以如何有效地使用這些更值錢的貨幣是他們消費決策和投資決策的重要內容。更有一部分被心理學家稱為“目光短淺”的人，他們比平常人貼現水平更高。人力資本投資的直接成本成為投資的重要約束因素。

5．退休的時間與進行人力資本投資的時間之差T－t。這個時間越長，人力資本投資的回報期就越長，投資的可行性越高。顯然，在年齡較小時接受正規教育是劃算的，一方面政府的教育制度是初級教育的直接成本很低，有些甚至是免費的，同時，這時接受教育的機會成本較低(由于勞動法的限制，年齡很小時也沒有就業機會)，更重要的是，年齡較小接受正規教育離退休的時間較長，一生中收益總量將會較大。

6．利息率r。利息率是影響貼現的重要因素，如果利息率太低，則當前的貨幣會更加“值錢”，只有當未來的收益率更高時投資才是可行的。

在上述6個因素中，后3個因素與勞動力市場的特性沒有必然的聯系，人力資本投資的直接成本(特別是接受正規教育的成本)、開始接受正規教育的時間和退休年齡、利息率等在一國的范圍內基本上是相同的。而前3個因素和勞動力市場因素的特性有直接的關系。

在一個統一、開放的、可競爭程度比較高的市場上，所有勞動者獲得某種職業的機會大致是均等的，勞動者會根據整個市場上的平均收益水平對投資收益進行預期。但如果勞動力市場是分割的，某一特征的勞動者被限定只能在特定的市場上就業。一些勞動者只能在次要勞動力市場上尋找工作，而次要勞動力市場上工資率普遍較低，則這時勞動者只能按照這個較低的工資率對人力資本投資收益進行預期，投資收益對人力資本投資的激勵作用就會大大降低。即便勞動力市場分割并不那么嚴格，勞動者有可能按照整個市場上的平均收益水平進行預期，但如果他們進入主要勞動力市場的機會很小，很難獲得自己認為的理想工作，則他們對未來的預期收入也會大打折扣。他們會選擇較少的人力資本投資。例如，對一個農村的孩子來說，如果他長大以后只能憑體力在農村做農活，顯然他是高中畢業還是初中畢業是無關緊要的，這使他寧愿選擇較少的受教育時間。

圖1是不存在勞動力市場分割情況下的工資曲線。曲線M是進行人力資本投資情況下工資隨著年齡增長的情況，曲線N是未進行人力資本投資情況下的工資曲線。對于N來說，O到C這段時間是沒有收入的，因為還沒有開始工作，并且要付出成本開支。其中OBEC圍成的區域表示直接成本開支，如學費、書本、文具費用等；AOCD圍成的區域表示機會成本(間接成本)，即因為開始工作較遲而很少獲得的收入。但當M開始工作后，工資率會迅速超過N，D的右側由MN兩條工資曲線圍成的區域即是M進行人力資本投資的凈收益，只要這個區域的面積超過ABED圍成的區域面積，這種人力資本投資就是可行的。

但是，在勞動力市場分割的情況下就不同了。由于分割的勞動力市場上某些勞動力只能從事工資較低的工作，他們的人力資本的投資便不能獲得相應的回報。如圖2中W是在次要勞動力市場上的工資上限，也就是說，在任何情況下勞動力的工資都不會超過W，這樣M的工資曲線將會變形，D的右側由MN圍成的區域的面積會小于沒有市場分割的情況，在這種情況下，勞動者只有減少人力資本投資，才能使投資成本和投資收益相等。農村人力資本投資的最優值被分割性的就業市場扭曲了。

三、勞動力市場分割的原因

是什么因素導致勞動力市場分割?一般而言，勞動力市場分割有3個原因：產品需求、制度性歧視以及技術性分割。對成熟的市場經濟國家來說，勞動力市場分割與產品的需求特征有關，有穩定需求的產品市場創造了能夠提供充分就業保障的主要勞動力市場，而不穩定的產品需求則創造了次要勞動力市場；另外，人力資本偏向型的技術也會導致勞動力市場分割，這是引起勞動力市場分割的另一因素，這是由于技術本身形成的壁壘阻礙了低水平人力資本勞動力進入主要勞動力市場。中國多變的產品市場需求和以勞動密集為特征的工業結構造就了一個龐大的次要勞動力市場。勞動力供給過剩特征則大大降低了勞動者的談判能力，強化了雇主對求職者進行挑選的權利，從而使市場的分割有著很大的非自愿特征。但在中國，勞動力市場分割首先產生于以戶籍制度和勞動用工制度為代表的一系列歧視性制度安排，正是這些制度及其慣性作用導致了中國嚴重的城鄉分割。這些制度中的一部分仍在繼續實施，而基于這些制度產生的各種利益集團則在不知不覺地維護著這些帶有明顯歧視色彩的傳統制度。

四、勞動力市場分割(歧視引起)的效應分析

農村過剩勞動力及城市失業工人絕大部分是在次要勞動力市場上謀求就業的，而次要勞動力市場上人力資本投資的回報率很低，降低了這兩個巨大的群體進行人力資本投資的積極性，同時，因為他們基本上沒有進入主要勞動力市場的機會，也使其喪失了在主要勞動力市場上通過“邊干邊學”積累人力資本的可能性，而較少的人力資本積累反過來為他們進入主要勞動力市場設置了更多的障礙。制度性歧視將主要勞動力市場內部競爭限制在較小的范圍之內，只要進入了核心員工的圈子，則其被逐出的可能性是較小的，以致他們不需要作出更多的努力，就可以保留現在這個職位。主要勞動力市場內部人享有很多的特權，他們不和次要勞動力市場上的人在同一平臺上競爭。現存的制度性保護會形成市民的既得利益，可能促使市民尋求進一步保護，喪失了進取精神，而不是提高個人人力資本參與市場的公平競爭。這導致了目前一方面有一些工作沒人干，另一方面一些市民拿“低?！辈还ぷ?。同時制度性保護還可能導致員工工資的高估，提高企業人力成本，降低競爭機制的激勵作用，壓抑了城市勞動力的人力資本開發。

現行中國的勞動力市場分割主要是戶籍制度與勞工制度。城市居民與農民工相比，作為經濟上的多數、城市人口的多數，城市居民對城市政府就業政策制定的影響要大，因此許多城市相應出臺偏向城市居民的就業政策。這構成對農村勞動力的歧視，使農民工與市民不能享受同工同酬的公民待遇，并且在社會福利、政治權利等方面受到不公平待遇。盡管中央政府即將出臺相應的給農民工國民待遇的政策，但是政策的制定、完善、貫徹執行，特別是各級城市政府貫徹執行，還存在現實的困難和時滯。

歧視性制度安排抑制農村勞動力轉移。由于受到人格的歧視、同工不同酬，農民工心理壓抑、沉默反抗、甚至發生破壞性活動或非法活動。另外，農村轉移勞動力所積累的人力資本回到農村后很難發揮原有的作用，人力資本發生損耗和貶值。

由于中國現有的勞動力供給過剩，就業難題將在較長期間內存在。這些只能通過國家的經濟增長和相應的調控政策來逐步解決，但不能犧牲市場機制的效率和公民的平等就業的權利。中央政府應堅持公平優先的原則，注重發揮市場機制的配置效率，應采用法律、行政等手段規范地方政府行為，消除現存勞動力市場的制度分割，建立全國統一、開放、競爭、有序的勞動力市場，建立公平合理的政策法規，給農民以平等待遇，而不是帶有強烈的城市偏向。地方政府限制農民工就業不能違背憲法中公民的平等權利和相應的法律法規，地方政府不僅要關注市民的失業與農民工的城市就業問題，還要考慮在加速城市化進程中如何建立統一、開放、競爭、有序的勞動力市場，給農民工以國民待遇。

責任編輯：學 詩

責任校對：艾 嵐