海上貨物運輸中關于提單的問題

摘 要：提單，是承運人在接受所交托運的貨物后，簽發給托運人，用以證明雙方已訂立運輸合同，并保證在目的港按照提單所載明的條款交付貨物的一種書面憑證。提單在海上貨物運輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運人和托運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據和貨物所有權憑證。但由于航運事業的發展變化，提單在使用上也出現了一些問題。主要從無單放貨和預借倒簽提單兩個角度來關注海上貨物運輸中提單使用的問題。

關鍵詞：海上貨物運輸;提單;無單放貨;倒簽預借提單

1 無單放貨

所謂無單放貨，是指承運人不憑正本提單交付貨物的行為。

近年來，無單放貨案件在海事審判中占據了相當大的比重，成為海運提單問題的焦點，無單放貨主要是由于航運事業的復雜性和航運管理制度存在的問題引起的。

憑正本提單交貨是有其法律依據的。從提單的定義就可以看出，其作為一種貨物收據和物權憑證，在交付貨物時顯然是應該以提供正本提單為條件的。并且，在國際海上貨物運輸實踐中，憑正本提單交貨的原則也得到了普遍遵守，成為了一種國際慣例。

1.1 無單放貨的原因

（1）隨著航運業的發展引起運輸方式的變化，運輸效率提高，縮短了運輸時間，又或者因為本身運輸航程較短，導致貨物往往先于提單到達，而收貨人無法及時取得正本提單的情況。

（2）收貨人因為經濟原因沒有能力付款贖單。

（3）海事欺詐。

（4）歷史原因。例如我國早期因為海上貿易量一度大增，給港口管理帶來嚴重不變。為了緩解這種港口堵塞，國務院曾作出在一定條件下允許采取以副本提單出具保函的方式提貨的規定。這一規定在當時是符合實際情況的，但只是一個暫時性規定，但后來在一定程度上使一些承運人養成了不憑正本提單交貨的不良習慣。

1.2 無單放貨的法律性質

無單放貨的法律性質在理論上存在爭議，有幾種不同學說：

（1）侵權說。此學說認為由于提單是一種物權憑證，那么提單持有人即擁有對貨物擬制占有的權利，如果承運人無單放貨，那么就是對提單持有人物權的侵犯。

（2）違約說。此學說同樣以提單本身的特征作為根據。提單作為海上貨物運輸雙方當事人的一種運輸合同證明，本來就約定了承運人有義務將貨物交付給有權擁有貨物的收貨人，而提單則是表明這一貨物所有權的重要憑證，一旦承運人無單放貨，即違反了之前合同中的承諾，構成違約。

（3）侵權違約行為競合說。這一學說綜合了以上兩個觀點。一方面，提單作為物權憑證，無單放貨侵犯了正本提單持有人的物權，構成侵權；另一方面，提單作為運輸合同證明，無單放貨表明承運人未正確履行合同，構成違約。

對于無單放貨的法律性質之所以會產生這樣的爭議還是在于提單本身的雙重特性，即契約性和物權性。 提單是海上貨物運輸合同證明，在沒有原海上運輸合同的時候，提單本身就是運輸合同，它規定了承運人和托運人之間的權利義務。承運人簽發提單表明其同意將貨物交付給提單持有人；提單持有人接受提單也表明其同意提單規定的權利義務。可以說，提單是雙方意思表示的統一，所以自然具有典型的契約性。同時，提單又是一種物權憑證，它彰顯了提單持有人對貨物的所有權，所以自然也具有物權性。在考慮無單放貨的法律性質的時候，我認為還是應將這兩個特性結合起來考量，而不能只關注其中某一個方面。

1.3 無單放貨的法律責任問題

無單放貨會產生以下后果：

（1）由于無單放貨是由承運人或其代理人明知可能造成損失而作出的行為，則不能適用賠償責任限制的規定。

（2）由于無單放貨由承運人過失造成，導致其可能無法向保險公司索賠。

不過因為無單放貨往往是由多方面的原因造成并且有一些特殊情況，所以國內外判例也規定了一些承運人對于無單放貨不需要承擔責任的情況：

（1）正本提單持有人認可無單放貨行為。

（2）合法享有貨物權利的人接受了貨物。

（3）正本提單持有人的損失與承運人無單放貨行為沒有因果關系。

（4）提單丟失或下落不明。

1.4 對無單放貨的解決途徑建議

對無單放貨問題的解決途徑的建議主要有：

（1）使用海運單。海運單是證明海上運輸貨物由承運人接管或裝船，且承運人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流轉的書面運輸單證。

（2）使用電子提單。電子提單是對海上貨物運輸有關信息的數據化、標準化。使用電子提單，大大提高了提單的流轉速度和安全程度，能有效避免無單放貨的發生。

（3）出口方企業應多使用CIF、CFR術語，盡量不要使用FOB術語。這是為了避免60%-70%的FOB合同中貨運代理人與進口商串通搞無單交貨的行為提出的。

以上三種方法對于防止無單放貨的發生都能起到一定的作用，但在技術或者實際操作上也都還是會有一些需要繼續改進的地方。總之，無單放貨本身是缺乏法律依據的行為，因此而造成的損失承運人應承擔相應的責任。但由于現在對于無單放貨的法律性質還存在爭議，所以實踐中暫時也只能根據案件的不同情況來確定責任的承擔方式等。

2 倒簽、預借提單

倒簽提單是在貨物裝船后簽發，但簽發的日期早于貨物裝船的時間。預借提單則是在貨物裝船前就簽發“已裝船提單”。

2.1 倒簽、預借提單產生的原因

跟單信用證是現代海上貨物運輸中最為主要的支付貨款的方式，而信用證本身具有有效期，并且規定只有提交“已裝船提單”才能結匯。在這個前提下，會出現兩種情況：

（1）信用證即將到期，但貨物還未裝船完畢，等到貨物已裝船的時候，信用證也已過期，賣方則無法要求議付行付款。在這種情況下，賣方通常會要求承運人在貨物裝船完畢前即開出“已裝船提單”，使其得以在信用證有效期內向議付行要求付款，此即預借提單。

（2）如果貨物實際裝船的時間晚于信用證規定的裝船時間，賣方以載有實際裝船時間的提單向議付行要求付款，議付行會以單證不符為由而拒絕付款。在這種情況下，賣方會要求承運人將提單上的裝船日期提前至信用證上規定的時間，此即倒簽提單。

倒簽、預借提單通常是承運人應托運人的要求簽發，但在某些情況下，承運人也會主動要求簽發倒簽、 預借提單給托運人，因為這樣可以多攬貨，同時，承運人在簽發倒簽、預借提單時，會要求對方提供保函，從而也可以避免其可能遭受的損失。

2.2 倒簽、預借提單的法律性質

關于倒簽、預借提單的法律性質，也有兩種理論：

（1）倒簽、預借提單首先構成違約。倒簽提單和預借提單上的裝船日期都早于實際裝船的日期，這表明托運人未能采取必要的措施使貨物在合同規定的時間裝船，即已構成違約，應承擔責任。而托運方為了逃避這一責任，往往會與承運人合謀，在提單上填寫與實際情況不相符的裝船日期，這本身就是一種欺騙行為，會損害收貨人的利益。只有在貨物裝船后才能簽發已裝船提單是承運人的一項默示義務。由于承運人和收貨人或提單持有人之間存在海上貨物運輸合同關系，這一合同又包含了在貨物裝船前不得簽發已裝船提單的內容，而承運人卻故意違反這一規定，從而造成收貨人或提單持有人損害，其行為已構成違約。

（2）倒簽、預借提單構成侵權。首先，承運人主觀上有過錯，明知簽發載有不實日期的提單會給買方造成損失仍然實施這一行為；第二，承運人確實實施了簽發倒簽、預借提單的侵害行為；第三，這一行為侵犯了買方可因賣方延遲交貨而行使的拒付貨款的權利，損害了買方的利益；最后，簽發倒簽、預借提單的行為和對買方的損害后果間有因果關系。

侵權行為說在理論上存在一點問題。承運人和收貨人之間存在著一種運輸 合同關系，在合同之債中，一方不履行合同或采用欺詐等手段簽訂合同， 也侵犯了對方的權利，但只構成一般性違約或根本性違約導致合同無效，而不是侵權。預借或倒簽提單正是如此，盡管由于承運人的行為導致提單無效，并侵犯了收貨人的權利 ，這也只是一種根本性違約。

我國《海商法》第72條明確規定：“貨物由承運人接收或裝船后，應托運人的要求，承運人應當簽發提單。”顯然，預借、倒簽提單行為違反了此項法律規定，承運人因而構成違約。《海商法》第78條規定：“承運人同收貨人、提單持有人之間的權利義務關系，依據提單的規定確定。”該規定明確了承運人與收貨人、提單持有人之間的關系由提單來調整。因此，承運人預借、倒簽提單行為構成了對善意第三者收貨人的違約。提單既是海上貨物運輸合同的證明，其記載也包括了海上貨物運輸合同雙方就各自權利義務的大部分約定。允許收貨人、提單持有人依提單向承運人主張權利，也就是允許他們以運輸合同一方當事人的身份主張權利。從這些規定看來，都認為按照合同來主張權利，而不是按照侵權來對待。顯然我們應該借鑒該定性。

2.3 倒簽、預借提單問題的解決途徑

作為承運人來講，簽發預借提單要冒很大的風險，在還沒有見到貨物的情況下就簽發已裝船提單，日后，一旦托運人在結匯以后不知去向，承運人將承擔憑單交貨的責任。即使托運人請求簽發提單的行為是善意的，但在簽發了預借提單以后，因某種情況的發生，導致貨物的退關，而且一時又找不到其他替代貨物，這樣，就自然地將風險轉移到了承運人的身上。此外，簽發預借提單，還可能使承運人承擔從事欺詐活動的罪名。雖然倒簽、預借提單不一定會對收貨人造成損害，但這畢竟是一種欺詐行為，在實踐中要盡量避免這種欺詐的發生。

（1）承運人應盡量杜絕簽發倒簽、預借提單，不要因為想多攬貨就與托運人合謀。

（2）在因倒簽、預借提單而受到損失的情況下，買方可以對承運人或同時對承運人和賣方提起訴訟。權利人除選擇違約之訴外，還可以依《合同法》第54條的規定行使合同撤銷權。

（3）盡管預借提單在法律上具有侵權的性質，但在實踐中又無法完全避免這一現象。在實務中，有時由于某種客觀原因，暫時無法將貨物裝船，如果等待貨物裝完以后再簽發提單，就會違背信用證的規定，導致銀行拒絕結匯，最終使托運人蒙受經濟損失。為此，在實踐中，簽發預借提單的情況無法完全避免，但必須滿足下列條件：

①托運人有良好的信譽，不致在事后推卸責任。

②托運人應出具有效的保函。

③根據港口條件，貨物可以在很短的時間內裝上船舶。