基于供應鏈契約的供應鏈協(xié)調(diào)研究

[摘要] 近年來，通過供應鏈契約來約束和協(xié)調(diào)供應鏈上的企業(yè)，提高供應鏈系統(tǒng)的績效，達到參與方共贏，已成為供應鏈管理研究的一個熱點。在對當前研究的各種供應鏈契約總結(jié)的基礎上，分析了供應鏈契約的可行性條件和供應鏈協(xié)調(diào)契約的局限性，指出對供應鏈非協(xié)調(diào)契約和實證的研究是今后值得關注的研究方向。

[關鍵詞] 供應鏈契約雙重邊際化供應鏈協(xié)調(diào)契約供應鏈

一、前言

20世紀90年代以來，供應鏈管理已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的重要管理模式，也是管理學界的一個熱點研究領域。現(xiàn)實中的供應鏈多是由利益相對獨立的多個企業(yè)通過聯(lián)盟或合作關系組成的分散式供應鏈，系統(tǒng)聯(lián)合最優(yōu)的決策對各個成員來說往往不是最優(yōu)的，當供應鏈的各成員都試圖最優(yōu)化自己的利潤，供應鏈整體的利潤將不可避免的受到損害，出現(xiàn)所謂“雙重邊際化”和“牛鞭效應”。如何使供應鏈上的企業(yè)風險共擔、利益共享，提高供應鏈的核心競爭力是供應鏈研究的核心。近年來研究通過供應鏈契約來約束和協(xié)調(diào)供應鏈上的各個個體，提高供應鏈系統(tǒng)的績效，達到參與方共贏，已成為供應鏈管理的一個新的熱點。

二、供應鏈契約的主要研究內(nèi)容

在供應鏈契約文獻中供應鏈協(xié)調(diào)是指供應鏈成員的目標與供應鏈整體的目標保持一致，供應鏈的成員最優(yōu)化自己利益的同時也使供應鏈整體的利益最優(yōu)化。供應鏈契約是供應鏈中任意節(jié)點的相互關系，采用契約的方式進行管理和約束，它研究的是各參與企業(yè)的行為動機和激勵問題。這種契約關系不一定要以書面的形式來確定，也可能是一種默認的交易關系，如Cachon將供應鏈契約分為正式契約和非正式契約，強制執(zhí)行契約和自愿遵守契約等。供應鏈契約通過改變供應鏈有關各方的收益和承擔風險的結(jié)構(gòu)，進而影響各方的決策，改變博弈結(jié)果，使博弈得到的均衡解對各方都有利，避免了“囚徒困境”的發(fā)生，達到供應鏈的Pareto改進。

常見的供應鏈契約有批發(fā)價契約、回購契約、收益共享契約、數(shù)量彈性契約、返利契約、數(shù)量折扣契約、利潤共享契約、價格折扣契約等。以上這些契約以及在各種實際問題中這些契約的變形或組合，構(gòu)成了供應鏈契約的多種多樣的形式。

國內(nèi)外學者對供應鏈契約在最優(yōu)定價、價格策略問題，協(xié)作庫存控制，業(yè)務外包博弈，采購與物流管理，激勵信息共享、創(chuàng)新投入和促銷努力，質(zhì)量控制，供應鏈應急管理等方面都做了大量研究。

三、供應鏈契約的可行性條件

一種契約可行既要滿足理論上的合理性，又要有實施的可能性。由于供應鏈上的企業(yè)是相互獨立的，企業(yè)的行為是基于自身利益最大化前提下自愿選擇的行為，任何一種強制執(zhí)行的規(guī)則由于背離了另外一個企業(yè)的利益目標，因而往往會遭到其反對與報復。供應鏈契約的作用在于引入激勵機制使得供應鏈中的企業(yè)自動選擇對整個供應鏈最優(yōu)的行為，這時契約稱為是自執(zhí)行的。要達到這一目標，契約必須滿足企業(yè)的參與約束和激勵相容約束，這時的供應鏈契約才是可行的。具體來說，一個可行的供應鏈契約必須滿足如下條件。

1.有效性。供應鏈契約必須使供應鏈整體的收益得到提高，并且克服供應鏈個體的機會主義行為，即滿足供應鏈整體的最優(yōu)行為也是供應鏈各方的最優(yōu)行為，這些行為構(gòu)成一個Nash均衡，任何一方不能通過偏離這個行為而獲得更多的收益。在理想的情況下，這些行為構(gòu)成一個唯一的Nash均衡，否則供應鏈可能得到的是一個次優(yōu)的績效。

2.靈活性。供應鏈契約如果能夠?qū)崿F(xiàn)對供應鏈收益的任意劃分，那么這個契約就可以根據(jù)供應鏈各方的保留利潤及在供應鏈中的地位，保證各方的Pareto改進，即在沒有任何一方的收益變壞的情況下，保證至少有一方的收益得到提高。

3.經(jīng)濟上的可行性。如果一個供應鏈契約的實施代價太高，以致這種代價超過了帶來的收益，那么這樣的契約也是不可接受的。因此在很多情況下，一個相對簡單的契約往往是最合適的，因為它實施起來簡單易行，因而效率較高。例如批發(fā)價契約，它是一種最簡單的契約，供需雙方僅僅通過供方的批發(fā)價或需方的采購價發(fā)生關系，但是它實施簡單，實施成本低，因此，在很多情況下，由于實施其他復雜契約的條件不具備，批發(fā)價契約往往是一種必要的替代性契約，它雖然不能夠?qū)崿F(xiàn)供應鏈的協(xié)調(diào)，但卻能夠有效的節(jié)約供應鏈的運作成本。

四、供應鏈協(xié)調(diào)契約的局限性

供應鏈協(xié)調(diào)契約，即能使分散供應鏈達到集中決策的供應鏈績效的契約。目前國內(nèi)外研究供應鏈契約的文獻多數(shù)假定信息對稱，并提出了許多供應鏈協(xié)調(diào)契約，但對實施供應鏈協(xié)調(diào)契約的條件研究相對不夠。利用供應鏈契約使供應鏈協(xié)調(diào)是理想的情況，在現(xiàn)實中實施供應鏈協(xié)調(diào)契約受到以下局限。

1.現(xiàn)實中的各種問題有時難于找到供應鏈協(xié)調(diào)契約。如Corbett[4]提出了一個購買商向一個供應商購買化學溶劑的問題。作者提出了一個“節(jié)約成本分享”契約，使供應鏈績效得到改善，作者指出現(xiàn)有契約無法使供應鏈系統(tǒng)達到協(xié)調(diào)。

2.供應鏈協(xié)調(diào)的契約文獻中通常假定信息對稱，對信息不對稱研究的不多。但事實上組成供應鏈的各方信息不對稱（如成本、需求、資金投入、生產(chǎn)能力等）廣泛存在，根據(jù)信息經(jīng)濟學理論，無論信息甄別模型還是信號傳遞模型，信息占優(yōu)的一方都可以獲得額外的信息租金，而使供應鏈難以達到集中決策的供應鏈的績效。

3.現(xiàn)實中供應鏈契約的執(zhí)行成本必須考慮。如在Blockbuster錄象帶租賃公司與它的供應商簽訂收入分享契約的案例中，支付給第三方Rentrak公司的監(jiān)督費用不低于錄象帶租賃收入的10%。因此契約監(jiān)督的成本不可忽略。

以下以契約的制訂者是供應商為例，定義契約的效率和利潤份額兩個概念:

契約的效率所選擇的契約使供應鏈系統(tǒng)達到的利潤供應鏈系統(tǒng)最優(yōu)時達到的利潤；

供應商的利潤份額所選擇的契約下供應商的利潤所選擇的契約下供應鏈系統(tǒng)達到的利潤。

由于自私和基于執(zhí)行成本的考慮，契約的制訂者（供應商）實際上關心的是所選擇的契約下自己的利潤，即契約的效率與供應商的利潤份額之積最大。Cachon指出當邊際收入曲線形狀越凹，或有多個經(jīng)銷商競爭下，若是管理多個經(jīng)銷商的成本“規(guī)模經(jīng)濟”不明顯時，供應商可能更偏愛于批發(fā)價契約而不是使供應鏈協(xié)調(diào)的契約。

4.當必須設計較復雜的契約才能使供應鏈協(xié)調(diào)時，由于契約的接受方私有信息和有限理性的影響可能難于預測契約的接受方是否按“正確”的策略行動，尤其是在契約的接受方偏離“正確”的行動對它利益的影響遠小于對契約制訂方的影響時。

五、供應鏈契約有待進一步研究的問題

1.基于以上分析，研究協(xié)調(diào)供應鏈的契約與簡單契約的比較，以及供應鏈非協(xié)調(diào)契約的效率是未來的一個研究方向。如Corbett[4]比較了批發(fā)價契約、雙方線性契約、雙方非線性契約，經(jīng)銷商成本信息對稱和不對稱共六種情況下生產(chǎn)商、經(jīng)銷商及供應鏈的利潤變化、信息的價值和不同契約的價值。

2.當前研究的供應鏈契約結(jié)構(gòu)特征主要還是集中在單周期、單供應商和零售商的情況，然而在實踐中，供應鏈的結(jié)構(gòu)要復雜得多，因此需要將供應鏈契約的研究擴展到供應商和零售商之間是多對一、一對多的情況，甚至是多周期、多產(chǎn)品種類、多層次的供應鏈網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。

3.現(xiàn)實中契約的接受方可能在多個不同的供應鏈上接受多個契約。多個供應鏈契約對供應鏈契約接受方行為的影響有待研究。如當供應商給經(jīng)銷商提供收入共享契約，而經(jīng)銷商同時銷售供應商提供的商品的替代品時，經(jīng)銷商可能更盡力去推銷提供給它批發(fā)價的供應商的商品；當經(jīng)銷商銷售供應商提供的商品的互補品時，經(jīng)銷商傾向于將代理的供應商的商品打折，以帶動互補品的銷售，而給提供收入共享契約的供應商帶來損害。

4.目前供應鏈契約的實證研究還相對缺乏，對于現(xiàn)實中出現(xiàn)的各種各樣供應鏈契約仍缺乏研究和解釋。未來加強供應鏈契約的實證研究，在實踐中進一步完善和深化供應鏈契約的理論，對于供應鏈契約來說是一個非常值得關注的領域。

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