兄弟檔案核心期刊文摘１２則

論現行文件開放的管理規范

譚錚培在《檔案學通訊》2006年第6期撰文指出：構建現行文件開放的保障體系是促進現行文件順利開放的關鍵措施，而現行文件的開放管理規范是該保障體系的重要組成部分。這些管理規范從內容來看，可分為權義性規范、程序性規范和業務性規范。

權義性規范，是協調文件形成者、文件開放實施者、文件利用者、文件內容針對者等多方權義主體利益關系的。它包括對文件形成者的開放權、保密權、決定權、解釋權、授予權和補償權的保護；對文件利用者的知情權、開放請求權和救濟權的維護；對文件內容針對者隱私權、保密權、話語權、更正權和救濟權的維護等。

程序性規范主要涉及三個方面的內容：一是現行文件開放實施的程序。它包括開放制度建設，開放管理機構的建立，開放文件的確定，開放方法的選擇，開放實體的授權，開放效果的評估等。二是現行文件開放請求申請程序。它包括申請、受理、告知文件內容針對者，開放文件等。三是現行文件的救濟程序。它包括行政救濟，司法救濟等。

從公共檔案館來說，其現行文件開放的操作性規范包括：在現行文件收集方面，要建立嚴格的現行文件移交制度，采取靈活的收集方法，收集紙質文件與電子文件并重，關注現行文件的時效性，與報送單位辦理好交接手續等；在整理方面，要根據實際情況選擇來源分類法或問題分類法，并保持分類方法的統一性和穩定性；在檢索方面，應依據不同的分類方法編制與之相適應的檢索目錄，包括機讀目錄，以提高檢索的效果；在服務方面，要突顯服務便民的宗旨。

電子文件中心的建設及其發展問題分析

邱曉威在《中國檔案》2006年第12期撰文，通過對以機構或職能的整合方式實現對電子文件(包括電子檔案)的連續性管理這個基本特征進行分析，闡述了電子文件中心建設的必要性和必然性，并就電子文件中心建設中可能出現的問題及應對策略發表了自己的看法。作者指出：電子文件中心建設有著較深刻的社會需求背景。一是我國信息化建設和體制改革的大環境對文件管理和電子文件管理提出了新的要求；二是信息網絡的廣泛應用，使電子文件中心的建設成為熱點；三是從解決電子文件存在的問題出發，文檔一體化的管理成為了一種必須遵循的模式；四是管理與業務文件的一體化趨勢也是建立電子文件中心的重要原因。在電子文件中心建設與政府職能轉變和機構改革聯系起來時，應做到不僅把握住時機，而且要有符合電子文件管理總體要求的科學合理的設計和安排。具體講：一是應注意與辦公自動化、電子政務和業務信息化建設相吻合；二是要以建立國家法規體系為重點，加快法規和標準、管理制度、技術規范的完善進程；三是要以動態、靈活的模式應對發展的需求，即一切設計都要立足于發展，以應對新的變化。

我國檔案學理論研究的兩個基礎點分析：本土化和原創性

姚志強在《檔案學研究》2006年第5期撰文指出：20世紀中國檔案學發展的歷史，就是中國檔案學不斷學習西方，尋求中國本土化，形成中國原創性理論的歷史。所謂本土化，就是在進行檔案學理論研究的進程中充分考慮本區域的傳統文化、現實的社會形態與文化建設對檔案學發展的影響，正確反映本區域檔案學實踐的特點和規律。衡量一個國家檔案學本土化的標準：一是是否建立了一整套能夠反映該國文化特性的概念；二是是否確立了檔案學在該國社會生活中的地位；三是該國檔案學流派是否在世界檔案學界產生了影響。所謂原創性，是指學術研究的原始性、創造性和指引性。它至少包含二重意蘊：即研究者要回到最基本的問題，不斷地回溯關于檔案基本問題的思考，從中生發新的思想亮點和原創性檔案學理論的生長點。任何新的有價值的創造，大都是基于對歷史、傳統、經典的尊重與充分發掘，都是累積性的發展與創造。

現行文件中心建設存在的問題及對策

徐琳在《檔案與建設》2006年第11期撰文，對現行文件中心建設過程中出現的問題及原因，解決問題的對策進行了論述。作者指出：

現行文件中心建設過程中出現的問題主要有：現行文件的報送機制尚未完善，文件收集難度大；現行文件中心對收集對象未分“輕重”，文件的利用率“冷熱不均”；現行文件中心的社會影響力不足，文件利用率不高。產生上述問題的原因，一是現行文件中心體制與制度不夠完善(包括文件中心與檔案館、機關檔案室關系的協調機制和制度)；二是有些領導對現行文件中心的建設不夠重視，缺乏各機關、單位的橫向配合；三是現行文件中心提供文件查詢的途徑單一；四是現行文件中心自身的宣傳力度不夠。

如何解決這些問題，第一，要改革現階段檔案管理體制，理順文件中心與檔案館、檔案室的關系；第二，要爭取黨委、政府的支持和各機關、單位的配合；第三，要增加文件收集途徑，變被動為主動；第四，要加大對現行文件中心的宣傳力度；第五，要改變服務方式，增加查詢渠道。

提高我國電子檔案管理系統利用功能的幾點建議

余雋菡在《浙江檔案》2006年第11期撰文，通過分析我國電子檔案管理系統的利用情況提出了如下建議：

一是要以集成管理理念為指導思想。電子檔案管理系統的集成應包括六個要素。即：實體集成，通過信息流實現不同實體的溝通互聯；功能模塊集成，包括實體中各功能模塊的集成與實體間各功能模塊的集成；工作流集成，即管理流程再造；信息流集成，即各實體與功能模塊之間通過信息溝通保證系統的正常運作；電子檔案集成，即依據檔案之間的各種關系將檔案相連；電子檔案格式集成，即系統提供對檔案多種格式的轉換。

二是要保障電子檔案系統的安全。為保障電子檔案的真實性、完整性，應從電子檔案密級設定、保密技術使用、系統備份與恢復三個方面著手。

三是擴大服務范圍，增加服務種類。從我國目前電子檔案的利用情況看，國家檔案局應該有規劃地擴大電子檔案的利用范圍，增加電子檔案的服務種類，逐漸實現相關單位之間的電子檔案管理系統的規范化與互聯，并將有價值的公共電子檔案交付國家檔案局電子檔案管理系統，為今后的公共電子檔案利用奠定基礎。

四是提高電子檔案管理系統的服務性能，增強電子檔案管理人員的服務意識。

《信息網絡傳播權保護條例》對檔案信息傳播的影響

王爽在《蘭臺世界》2006年第12期工作版撰文指出：于2006年7月1日開始實施的《信息網絡傳播權保護條例》，勢必對網絡環境下檔案工作的發展產生影響。作者在分析“檔案信息網絡傳播方式和存在的問題”時指出：通過網絡傳播的檔案信息：一是館藏傳統的紙質檔案的數字化(成果)；二是檔案信息網站上的信息；三是在工作中直接形成的電子檔案信息。目前，檔案信息網絡傳播存在的問題主要有：檔案的非法利用幾率增大；公民的利用要求受到現實條件的制約；檔案館在是否傳播未發表過的檔案作品的問題上處境尷尬。

作者在分析“《條例》對檔案事業的機遇和挑戰”時指出：《條例》的出臺、特別是《條例》中關于檔案館傳播有關信息的規定，規范了檔案信息的網絡傳播行為，加快了檔案信息的網絡化建設進程；有利于檔案信息網絡傳播專門法的出臺。這是《條例》帶給檔案事業發展的機遇。同時，《條例》的出臺也給檔案界帶來了新的挑戰：檔案事業的信息化建設速度緩慢，無法滿足人們日益增長的物質文化需要；檔案網絡利用的技術保障手段很不完善，無法保證檔案信息的安全；沒有出版的檔案信息的使用問題依然是法律E的空白。

電子政務環境下檔案信息資源作用研究

連志英在《檔案》2006年第5期撰文指出：檔案信息資源是電子政務建設的重要物質基礎和可持續發展的信息支持與信息保障。然而，從我國目前的實際情況看，檔案信息資源對電子政務建設的作用并沒有發揮出來。其主要表現是：很多政府辦公自動化網絡建設都沒有檔案部門參加，電子文件、電子檔案的管理尚未真正納入國家發展規劃之中，電子政務標準體系中很少有電子文件的標準。究其原因，一是我國電子政務建設人員的檔案意識不強，在電子政務建設中忽視了檔案信息資源，沒有意識到檔案信息資源的作用和重要性；二是檔案部門的領導及工作人員未能清楚地認識到檔案信息資源對電子政務建設的重要作用，再加上對信息技術、網絡通訊技術、計算機技術等知識了解不夠，對國家信息化趨勢和機關、企業事業單位總體發展方向也缺乏了解。

澳、英、美三國電子文件管理模式及借鑒

安小米在《山西檔案》2006年第5期發表《國外電子文件管理模式及其特點研究》一文，在運用典型案例分析法分別對澳大利亞、英國、美國的電子文件管理模式進行分析后指出：三國國家檔案館電子文件管理的宗旨均是保證電子文件的真實性、電子文件長久保存和公共利用。但在實現途徑上各有特點。

澳大利亞的特點是文件連續體模式和事務活動分析法，電子文件管理被看成普通的文件管理和政府管理活動的證據永久性管理，強調基于證據的政府治理和過程管理而非文件管理，文件不論保存在何處。英國的特點是文件連續體模式和法律影響分析法，將電子文件看成是電子政府管理的一部分，強調電子政府法律框架等變化給文件和檔案管理帶來的變革挑戰，將電子文件管理看成電子政府數字解決方案的有機組成，文件集中保存。美國的特點是文件生命管理模式和技術影響分析法，重點強調通過建立滿足文件功能要求的文件管理系統來實現電子文件的集中保管。

三國電子文件管理模式給我們的借鑒：一是要將電子文件管理作為建立基于證據的電子政府治理與責任的核心內容，納入政府績效檢查與審計的內容；二是要將電子文件管理管什么的戰略目標列入政府數字解決方案和信息資源與資產的服務內容，納入事務活動和戰略規劃及其管理過程；三是將實施電子文件管理戰略規劃的宏觀、中觀、微觀三個層次納入政府事務活動及信息管理的政策、制度與規范體系建設之中，納入相關的風險管理、質量管理、法律取證、責任管理等有關的機制建設中。

芻議社會檔案監督

郭東升在《北京檔案》2006年第11期撰文，針對黨政文件不時出現在收藏品市場上的“檔案買賣現象”如何管理的問題，提出了自己的看法和建議。作者認為，對此類現象的客觀存在，一是要修正我國檔案業務建設規范中利于檔案自由買賣方面的文字條款，修補檔案法規體系中的漏洞，避免檔案倒賣者鉆其中的空子；二是要建立社會檔案(非國家檔案保管部門所有的檔案)動態監管機制，對集體所有和個人所有的對國家和社會具有保存價值的檔案實施具體有效的全方位監控。其監控內容應包括以下幾點：

第一，建立社會檔案監督公告制度，讓公眾特別是社會檔案的持有人知道被監管社會檔案的具體范圍。

第二，協調《文物保護法》和《檔案法》關于文物(檔案)買賣條款的不協調之處，嚴謹檔案監管法規的可操作性。具體做法是：在《文物保護法》之第五章第51條“公民、法人和其他組織不可買賣下列文物”一條內增加一款：“民間收藏文物同時是過去和現在的國家機構、官辦社會組織及個人執行公務形成的檔案與革命政權及個人從事革命活動形成的檔案的，這類文物的保管、轉讓、出賣方式適用于《中華人民共和國檔案法》”。

上海市檔案局(館)收集重要會議、重大活動檔案成效顯著

鄭澤青在《新上海檔案》2006年第11期發表《為了城市記憶中的那一抹亮色——上海市檔案局(館)開展重要會議、重大活動檔案收集工作紀實》一文，就此進行了報道。作者指出：以2001年APEC會議檔案收集進館為標志，上海市檔案局(館)把收集重要會議、重大活動檔案的工作作為一項專門業務來探討并開展，自2002年以來，各有關單位先后向市檔案館移交了19項重要會議、重大活動的檔案，計10233卷(件)，出現了“移交檔案數量逐年增多”、“移交單位數量逐漸增大”、“移交檔案內容逐漸多元化”、“移交檔案載體逐漸豐富”的發展趨勢。之所以取得如此大的成績，其原因：

一是這項工作始終得到市及市局領導的高度重視。該工作已列入《上海市檔案條例》以及中共上海市委、市政府“兩辦”《關于深入貫徹實施<上海市檔案條例>，推動檔案事業進一步發展的若干意見》之中；市委、市政府分管檔案工作的領導，在相關會議上強調要加強重要會議、重大活動檔案的行政監管和收集工作；市檔案局主要領導人要求將此項工作作為檔案收集工作的“重中之重”來抓。

二是上海市檔案局(館)采取了“加強與重點部門的協作與溝通，于各項收集工作中及時捕捉信息”；“重點抓好檔案移交前的整理與鑒定指導工作”、“注重音像檔案的收集工作”等行之有效的措施。

四川省檔案部門充分利用檔案史料隆重紀念紅軍長征勝利70周年

四川是紅軍長征經過地區最廣、時間最長、最艱苦卓絕、最可歌可泣的省份，是紅軍一、二、四三個方面軍都經過的唯一省份，也是自然環境最險惡、敵我戰斗最慘烈、黨內斗爭最激烈的省份。

為了紀念紅軍長征勝利70周年，《四川檔案》2006年第5期出版特刊。“特刊”從四川省各級檔案館館藏的“紅軍長征在四川”的大量檔案史料中精選文章近5萬字、圖片130幅，多方面記述和緬懷紅軍長征在四川的英雄偉業與歷史貢獻、彪炳不朽的紅軍長征精神，表達檔案人對所有參加過長征和為長征做出貢獻的老同志以及當年支援紅軍長征的各族人民的崇高敬意。

企業自主創新發展與檔案建設

鄧達宏在《檔案時空》2006年業務版第6期撰文指出：企業檔案建設要突出為企業自主創新發展服務這個重點，通過圍繞企業自主創新發展開展各種服務，全面帶動企業檔案工作，提升企業檔案工作水平。為此，一是要為企業自主創新活動提供基礎條件；二是要為企業實施知名品牌戰略提供可靠的保障；三是要為企業應對知識產權糾紛提供自主創新研發成果的檔案資料。然而，我國目前不少企業自主創新研究成果檔案的管理現狀不容樂觀：其一，檔案工作機制尚不健全；其二，對自主創新研發成果檔案信息資源缺乏監督機制。