日本的知識產權創新戰略

　　2003年，日本為了確保自身在知識經濟時代的競爭優勢，開始實施“知識產權立國戰略”，促進知識產權創新、提升國民的整體創新能力則是日本知識產權立國的戰略核心之一。
　　
　　一、完善創新體制。使日本成為世界一流的創新基地
　　
　　(一)建立知識創新激勵機制
　　1、采取多種形式，鼓勵研究人員積極從事創新研究。通過修改專利法第35條，使研究人員可以簽訂合同方式確定研究成果的報酬與獎勵，以此激勵科研人員積極從事創造發明；通過廢除發明補貼封頂的規定，鼓勵研究人員積極進行知識創新；通過增加競爭性資金比重、以公開招標方式分配政府科研經費、根據知識創新實際業績優先分配研究經費等方式，激勵研究人員的創造熱情。
　　2、充實社會表彰制度。定期表彰在“產、官、學”合作活動中表現突出的優秀科研人員，并以此鼓勵更多年輕人到大學、公共研究機構從事知識創新工作。
　　
　　(二)建立考核科研成果的“綜合性評價指標體系”，引導研究人員重視知識產權創造
　　根據《國家研究開發評價大綱指針》，日本計劃制定了一個包括專利轉讓業績、共同研究、開業實績等內容在內的“綜合性評價指標體系”，該體系不僅針對單位研發工作的評估，也包括針對對科研人員的工作業績評估，獲取知識產權則是研究成果評價的重要指標。評價指標對基礎研究的評估主要從是否有助于社會科技進步的角度予以評價。評價指標將研究業績與研究經費分配掛鉤，對轉讓技術多、獲得專利收入多的科研人員，在研究經費分配上優先考慮。日本希望通過“綜合性評價指標體系”，將大學和公共研究機構研究人員的思想意識從過于“重視論文”轉到“也重視知識產權”上來。
　　
　　(三)完善大學、公共研究機構的科研環境，推進世界級研究開發
　　2004年日本整合了大學、公共研究機構設置，形成了15個各具特色、并擁有大型設施和研究手段的學科研究基地。如高能加速器研究所、極地研究所、宇宙科學研究所、遺傳學研究所、核聚變研究所等。
　　1、開發世界最先進的分析、計測儀器。由于諾貝爾化學獎獲得者田中耕一的研究成果幾乎都是憑借專用分析儀、計測儀等獲取實際數據而得，所以，日本決心開發世界最先進的分析、計測技術，并促其實用化，以便為日本能創造世界最先進的科研成果提供基礎保障。
　　2、為大學和公共研究機構的知識創造提供高水平信息服務。通過創建論文、書報雜志與專利情報綜合信息數據庫、學術情報網、實現大學與專利電子圖書館(IPDL)專線聯網等，使研究人員能通過電子圖書館、民間專利信息網、文獻數據庫等各種途徑，充分掌握和利用現有的專利信息；編制專利申請軟件，以便大學、公開研究機構以及企業進行專利申請；建立信息收集和研究系統，并加強綜合科學技術會議與專利廳之間的密切合作，扎實做好知識產權的調查、分析工作，促進大學、公共研究機構、各種學會、協會之間的研究信息交流，使研究成果和有關學術論文得到最廣泛、最高效的利用。
　　3、為順利使用專利發明創造條件。日本特別就“國費原資專利發明”(即用國家資金獲得的專利發明)制定了許可使用指南，以確保研究人員在科研活動中能順利、自由地使用已有專利發明而不必擔心侵權。
　　
　　(四)建立研究人員流動機制
　　在大學和公共研究機構實行聘任制，公開競聘，競爭上崗，使富有創造性的優秀人才能充分展示其才華。
　　
　　二、使大學成為知識產權創造的新源頭
　　
　　為了確保日本產業的國際競爭力，使日本的科技創新能領導世界科技發展潮流，近兩年來，日本在努力夯實基礎研究方面下足了功夫，除加大基礎研究投入之外，重點就是改革和完善大學的教學、科研體制，健全從知識創新到研究成果產業化各階段的大學知識創新機制。
　　
　　(一)推動大學設立“知識產權總部”，實現知識產權的一元化管理體制
　　從技術發明、專利申請到技術轉讓及專利使用費收取等知識產權管理的整個流程來看，知識產權交由統一的機構管理才是最有效的。根據知識產權立國戰略總體要求，日本文部科學省制定并實施了《大學知識產權總部推進計劃》，自2003年起，借國立大學行政法人化改革之際，促使各國立大學設立“知識產權總部”，并在資金上加以扶持。
　　“知識產權總部”主要負責制定和完善大學內部的知識產權基本政策，統管整個大學知識產權事務，包括知識產權創造、權利獲取、知識產權經營管理及利用的各環節，發揮知識產權司令部的作用，有機整合內部資源，并加強與校外組織機構的橫向合作，對大學的知識產權進行一體化管理，從而在大學形成一種良性的知識產權循環機制。知識產權總部的運作方式不搞統一模式，各大學可根據各自特點，制定各自的總體設想。
　　大學知識產權總部不僅為大學的知識產權創造、權利獲取、經營管理提供了組織保障，同時為大學創造了一種促進知識產權創新的良好氛圍和環境。目前，日本已有43所大學建立了知識產權總部，另外還有許多大學正在積極籌建。大學知識產權總部特別注重聘用有經驗的民間企業人士和律師，截止2005年4月，在總共1400名工作人員中，約560名來自大學外部。
　　
　　(二)以“技術轉讓機構(TLO)”為核心，構建大學研究成果轉讓機制
　　“技術轉讓機構”是利用大學內相關研究成果中派生的技術，經過專利申請和市場化營銷，以專利許可形式向民間企業提供技術的中介機構。它與知識產權總部有所不同，它是財團法人，是政策實施機構，有的TLO可以橫跨幾所大學。
　　日本政府不僅對TLO事業計劃給予積極財政援助，還通過對已設立的TLO進行業績評估，強化大學TLO的技術轉讓機制。2004年，日本政府通過業績評估，選定了7家技術轉讓業績突出者作為“超級TLO"進行重點扶持，使它們對其他TLO機構形成專業性補充，同時也賦予它們為其他TLO機構培訓技術轉讓人才的功能，以便整體提升技術轉讓人員的實施能力。
　　TLO機構的設置，拉近了大學研究與產業發展的距離，使得產業界特別是眾多中小企業得以通過承接大學研究成果提升技術水平，也使大學服務于社會、促進產業進步的社會功能得到充分體現。
　　
　　三、促使企業不斷提高研究開發層次
　　
　　日本是世界上申請專利最多的國家，而大多數專利都是企業從事研究開發的結果。1990和1997年，日本企業研究開發費占銷售額的比重分別為2．78％和2．85％，其中制造業企業分別為3．52％和3．677％，均處于世界領先水平。但與歐美相比，無論是數量還是質量日本都還存在不足，而且日本企業多持有改良專利，基礎專利很少。因此，政府更注重推動企業不斷提升研發層次，通過提高知識產權創新質量，獲取具有國際競爭力的高級創新成果。
　　一是鼓勵企業實施知識產權、事業發展、研究開發三位一體的綜合經營戰略。使企業通過運用知識產權戰略確保事業優勢，并以研究成果為基礎，展開商品生產與服務。
　　二是推動企業從追求數量轉變為追求質量，多創造高質量的基礎專利。積極鼓勵企業以IT技術為中心，圍繞微電子技術、半導體技術、計算機技術、生物技術和新材料、新能源技術等，多進行有戰略意義的高新技術研發，不斷開發領先世界水平的新產品、新技術、新工藝，從而提高研發效率。
　　三是引導企業運用專利地圖開展戰略性研究開發。2004年起，日本開始學習美國的做法，以“專利地圖”形式引導企業進行戰略性研發。政府根據專利技術動向、市場動向等，定期制定“專利地圖”，將企業研發引向有可能獲取核心專利的技術開發上。
　　四是鼓勵企業將專利標準化。如果一項專利能成為行業、地區甚至世界標準，就能確保競爭優勢。所以日本不僅要求企業采用標準，還鼓勵企業去積極創造和制定標準，多進行能成為國際標準的專利技術開發。
　　
　　四、摸索知識產權創造的產官學合作新模式
　　
　　過去，日本為維護大學的學術性研究，一直禁止企業向大學科研項目投資。1998年日本開始轉變政策，不僅廢除了禁止學術機構接受企業基金的限令，而且還采取包括稅制優惠措施在內的多種手段，積極促進企業或個人向大學、公共研究機構提供科研經費。由于參與大學的科研項目確能提高企業的核心競爭力，也能使企業的研發成果升值，所以日本越來越多的企業開始積極參與大學研究，大學與企業聯合進行技術開發的勢頭越來越猛，合作能力也越來越強。目前，希望與大學聯合開發產品的企業越來越多，計劃與大學加強協作的企業已達52％1～2上，其中46％是大型企業。2004年，日本東京工業大學啟動的“革新研究推進機制”，就是聯合多家企業進行的一種新嘗試，目前進行的是社會所急需的50個課題的開發，其中包括納米微型機、新一代機器人等項目。
　　為了更好地落實知識產權立國戰略，日本政府正努力推動產官學合作開發向以知識產權為核心的方向發展。
　　
　　(一)明確共同研究、委托研究規則
　　政府要求大學在與企業實施共同研究、委托研究時，要明確表明其想法和要求；在進行涉及商業機密等信息交易以及向企業轉讓專利時，要明確交易規則。政府還通過完善契約合同文本和應用操作目錄等方式，引導產學合作雙方重視知識產權問題。目前，日本已經就“商業機密等信息處理問題”、“共同研究成果的知識產權歸屬問題”、“向民營企業轉讓專利許可權問題”、“與國內外大學研究人員合作產生之知識產權的權利關系處理問題”等制訂出具體的契約合同文本及操作應用指南。
　　
　　(二)建立產學合作研究的保守秘密機制
　　為防止共同研究時發生泄密現象，日本政府對參與研究的各方制定了嚴格的守秘規則。政府還要求大學與參與課題研究的研究生、博士后等簽訂合同，明確契約關系，以促其履行守秘義務。
　　
　　(三)鼓勵大學和公共研究機構從研究開始階段就積極與企業進行合作，以便研究開發關鍵項目
　　政府一方面鼓勵大學和公共研究機構多向社會開放，主動介紹、宣傳研究內容和研究成果，通過互聯網、公開講座和學會、協會等途徑，加強與社會的交流與溝通，并向企業開放研究開發設施，積極為企業培養急需人才；同時也鼓勵企業允許大學和公共研究機構利用企業的研發條件和專利信息，以提高研發質量，并規定企業對研發成果可以優先使用。
　　
　　(四)明確規定國立大學作為行政法人可以憑專利技術獲得股份
　　政府鼓勵大學以專利技術積極參與風險運作，鼓勵具有獨立行政法人資格的研究開發機構也能采取同樣做法加強與企業方的合作。
　　
　　(五)為產學合作確立評價機制
　　用“綜合性評價指標體系”對大學知識產權總部、TLO的活動業績進行評估，定期公布評價結果，根據評價結果分配研究資源，同時也為企業選擇合作對象提供參考。
　　(六)以優惠稅制、補貼、無息或低息貸款方式對企業參與大學研發給予資金支持
　　鼓勵地方政府放寬限制，多創造條件，促進企業對大學的知識創造給予資助。
　　(作者單位：中國現代國際關系研究院世界經濟研究所)
　　(本欄目策劃、編輯：蘇小