國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口問題探析

　　平行進(jìn)口(Parallel imports)，又稱“灰色市場(chǎng)進(jìn)口”(Gray market imports)，是指一國(guó)進(jìn)口商未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或被許可人的同意，將其在國(guó)際市場(chǎng)上合法流通的附有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的商品進(jìn)口到該國(guó)并進(jìn)行銷售的行為，其對(duì)象是通過合法渠道購(gòu)買的、由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其被許可人制造的正宗商品，而非假冒侵權(quán)商品。由于該進(jìn)口與本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的正常進(jìn)口相對(duì)平行，故稱為平行進(jìn)口。無論是專利、版權(quán)，還是商標(biāo)權(quán)，都存在著平行進(jìn)口。另外必須指出的是，屬于平行進(jìn)口的商品必須是真正意義上的商品，并不是我們所說的假冒偽劣商品。過去平行進(jìn)口的矛盾在我國(guó)并不突出，但隨著我國(guó)加入WTO，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，平行進(jìn)口問題已經(jīng)開始出現(xiàn)。從我國(guó)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)來看，平行進(jìn)口主要發(fā)生在出口銷售而不是在進(jìn)口貿(mào)易中。我國(guó)國(guó)內(nèi)存在著大量外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，其中相當(dāng)一部分被出口到包括國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所在的國(guó)際市場(chǎng)，這部分出口很可能被他國(guó)以平行進(jìn)口為由而禁止進(jìn)口。因此，對(duì)平行進(jìn)口問題的研究對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展顯得至關(guān)重要。
　　
　　一、平行進(jìn)口產(chǎn)生的原因及其影響
　　
　　首先，隨著各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)各方面國(guó)際條約的簽訂與簽約成員國(guó)的日益增多，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人就同一客體在各國(guó)同時(shí)獲得權(quán)利成為可能。其次，科技進(jìn)步、技術(shù)生命周期日趨縮短，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為了盡早收回研究和開發(fā)的成本，必然會(huì)加大技術(shù)許可力度，使得許可貿(mào)易空前發(fā)展，而各國(guó)資源、勞動(dòng)力等要素稟賦不同，必然帶來各國(guó)在同一產(chǎn)品生產(chǎn)上比較成本的差異，于是造成了平行進(jìn)口的產(chǎn)生和蔓延。再者，20世紀(jì)中后期尤其是90年代以來，貿(mào)易投資自由化浪潮席卷全球，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)迅速擴(kuò)張，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)際推動(dòng)者和載體，跨國(guó)公司在研發(fā)實(shí)力上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，掌握著全世界絕大多數(shù)的重要知識(shí)產(chǎn)品，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷，這就為其推行全球差別定價(jià)策略埋下了伏筆，從而使得跨國(guó)公司的全球差別定價(jià)策略成為推動(dòng)平行進(jìn)口的又一重要因素。
　　由此可見，在國(guó)際貿(mào)易中，產(chǎn)生平行進(jìn)口的根源是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的本國(guó)價(jià)格與外國(guó)價(jià)格之間存在著較大差價(jià)。就其本質(zhì)而言，實(shí)際上體現(xiàn)了“權(quán)利窮竭原則”與“地域性原則”，個(gè)體利益與公眾利益，貿(mào)易保護(hù)主義與非關(guān)稅壁壘之間的矛盾，反映了國(guó)際貿(mào)易行為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)之間的沖突。
　　那么平行進(jìn)口又會(huì)帶來什么樣的影響呢？首先，平行進(jìn)口總量很大。平行進(jìn)口涉及到多種商品，諸如計(jì)算機(jī)、手表、照相機(jī)、電池、汽車、藥品、書籍、膠卷、酒、香水、化妝品等。其次，平行進(jìn)口的商品充斥多個(gè)國(guó)家，如美國(guó)、歐盟、日本、英國(guó)、新西蘭等。其影響的范圍之廣，可見一斑。不僅如此，平行進(jìn)口的價(jià)值取舍還同時(shí)涉及到制造商、經(jīng)銷商、進(jìn)口商、消費(fèi)者和社會(huì)相互交織的利益。涉及面如此之廣、關(guān)系如此復(fù)雜，使得平行進(jìn)口問題呈現(xiàn)出多樣性，成為國(guó)際貿(mào)易中的一把“雙刃劍”。
　　從積極意義上說，平行進(jìn)口有兩種表現(xiàn)形式：（1）平行進(jìn)口商把本國(guó)生產(chǎn)的商品銷售到其他的國(guó)家或地區(qū)，并且該國(guó)在這些國(guó)家和地區(qū)尚未安排固定的零售代理商；（2）外國(guó)的產(chǎn)品通過灰色市場(chǎng)流入本國(guó)市場(chǎng)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這些商品的價(jià)格大幅度下降。這兩種形式打破了生產(chǎn)者或銷售者憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)形成的壟斷，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，迫使生產(chǎn)或銷售者調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和營(yíng)銷渠道。在支付了同樣的關(guān)稅后，“平行進(jìn)口”的商品售價(jià)仍然比本地銷售的同種品牌的商品低，因此，消費(fèi)者獲得了更多的選擇，降低了消費(fèi)成本。
　　從消極意義上說，“平行進(jìn)口”也有兩種表現(xiàn)形式：（1）商品通過灰色市場(chǎng)返銷回原產(chǎn)地?？梢韵胂笕绻粐?guó)生產(chǎn)的商品被返銷回本國(guó)，那將會(huì)引發(fā)同種品牌商品間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，擾亂廠商及授權(quán)零售商的市場(chǎng)策略。因?yàn)槠叫羞M(jìn)口商可以借助零售商為促銷而做的廣告等活動(dòng)來發(fā)展自己的市場(chǎng)，進(jìn)而容易引起廠商與授權(quán)零售商之間的不信任，從而破壞廠商與授權(quán)零售商之間的正常的伙伴關(guān)系，這勢(shì)必會(huì)極大地打擊授權(quán)零售商進(jìn)行促銷的積極性。（2）平行進(jìn)口商不但要承擔(dān)運(yùn)輸成本，而且還要負(fù)擔(dān)商品的磨損、損耗和其他交易成本，人為地造成了對(duì)資源的巨大浪費(fèi)。還有，市場(chǎng)上的商品可能沒有正常渠道來源、質(zhì)量保證及售后服務(wù)等，一旦售出的商品出現(xiàn)質(zhì)量問題，消費(fèi)者得不到滿意的解決辦法，就會(huì)對(duì)這種品牌商品的質(zhì)量產(chǎn)生懷疑，進(jìn)而影響商品的信譽(yù)。所有這一切不僅會(huì)降低企業(yè)的利潤(rùn)，而且會(huì)嚴(yán)重削弱企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，威脅企業(yè)的生存與發(fā)展。
　　
　　二、世界主要國(guó)家對(duì)平行進(jìn)口所采取的措施
　　
　　1.美國(guó)的做法
　　美國(guó)是世界上最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出國(guó)家，而且絕大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為本國(guó)國(guó)民所有，也是世界上的高價(jià)位市場(chǎng)國(guó)家，允許平行進(jìn)口產(chǎn)品到美國(guó)，必然損害美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益及美國(guó)在知識(shí)技術(shù)上的壟斷地位。考慮到平行進(jìn)口的商品與真品在質(zhì)量上可能存在的差異，美國(guó)不允許平行進(jìn)口的主要原因之一，是美國(guó)食品和藥物管理局承擔(dān)著保護(hù)公眾免受不安全仿冒藥品侵害的額外負(fù)擔(dān)。因此美國(guó)一直嚴(yán)格主張禁止平行進(jìn)口。美國(guó)把版權(quán)平行進(jìn)口分為兩種情況，一是依外國(guó)版權(quán)法在外國(guó)合法制造的版權(quán)制品的平行進(jìn)口；另一種情況是依美國(guó)版權(quán)法在美國(guó)國(guó)內(nèi)合法制造并出口的版權(quán)制品的平行進(jìn)口。對(duì)于第一種情況，依據(jù)美國(guó)1976年《版權(quán)法》 第602(a)款規(guī)定是不允許平行進(jìn)口。對(duì)于第二種情況，依據(jù)美國(guó)《版權(quán)法》第109(a) 規(guī)定的首次銷售原則，此類版權(quán)平行進(jìn)口不構(gòu)成侵權(quán)。在處理商標(biāo)平行進(jìn)口案件時(shí)，美國(guó)法院的態(tài)度似乎較為寬容，在堅(jiān)持權(quán)利用盡具有地域性的同時(shí)，還要考慮平行進(jìn)口是否會(huì)對(duì)商標(biāo)權(quán)人的利益構(gòu)成侵害以及外國(guó)制造商與美國(guó)商標(biāo)擁有者之間的關(guān)系等問題。由此可見，美國(guó)對(duì)于平行進(jìn)口原則上是禁止的，但允許一定的例外。
　　2.英國(guó)的做法
　　根據(jù)英國(guó)1988年的《版權(quán)法》第22條第2款關(guān)于進(jìn)口版權(quán)物品構(gòu)成侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)所作的專門規(guī)定，歐盟成員國(guó)版權(quán)作品的平行進(jìn)口是被允許的，但是從歐盟成員之外向英國(guó)實(shí)施的平行進(jìn)口則是被禁止的，顯然，這是為了滿足建設(shè)歐盟統(tǒng)一大市場(chǎng)的需要。然而，英國(guó)版權(quán)法在第8條中，對(duì)于灌制音樂唱片的許可證卻作了不同規(guī)定，一部音樂作品一經(jīng)作者同意而制成了唱片出售，其他人的進(jìn)口行為即被法律認(rèn)可，作者除收取一定版稅外，再也無權(quán)過問。從總體上來看，英國(guó)對(duì)版權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口傾向于禁止，這表現(xiàn)于它的版權(quán)法中專有一條控制國(guó)外制成的作品在英國(guó)流通的規(guī)定，即使作品在其印制國(guó)屬于合法印制品，但如果它在英國(guó)印刷將屬于非法，則把這種作品輸入英國(guó)就構(gòu)成侵權(quán)行為。
　　 3.發(fā)展中國(guó)家的做法
　　與以上發(fā)達(dá)國(guó)家禁止平行進(jìn)口的傾向相比，廣大發(fā)展中國(guó)家由于技術(shù)開發(fā)較弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有量相對(duì)較少，如果制定嚴(yán)格的限制平行進(jìn)口的措施，于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為不利，所以一定程度上偏向于支持平行進(jìn)口，如墨西哥、新加坡、馬來西亞等。即便是在發(fā)達(dá)國(guó)家的陣營(yíng)中，各國(guó)在禁止平行進(jìn)口的力度、作品種類等方面也存在著極大的差異。實(shí)際上，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家在版權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口問題上均持亦此亦彼的“騎墻”立場(chǎng)，如果禁止平行進(jìn)口于己有利就禁止，允許平行進(jìn)口于己有利則允許。在法律條文宣布禁止平行進(jìn)口的同時(shí)，又附加諸多條件或例外規(guī)定就是這種態(tài)度的最好佐證。
　　
　　三、我國(guó)今后應(yīng)如何解決平行進(jìn)口問題
　　
　　在國(guó)際公約及我國(guó)立法對(duì)平行進(jìn)口沒有明確規(guī)定的情況下，我國(guó)關(guān)于平行進(jìn)口的對(duì)策，既應(yīng)借鑒國(guó)際社會(huì)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，符合國(guó)際公約的規(guī)定，更應(yīng)該符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，立足于我國(guó)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)情，全面衡量利弊，區(qū)別平行進(jìn)口的不同類別，采取靈活的態(tài)度，以維護(hù)本國(guó)的企業(yè)和消費(fèi)者的利益，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
　　1.轉(zhuǎn)變觀念，高度重視平行進(jìn)口問題
　　基于我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家的事實(shí)，相對(duì)偏低的市場(chǎng)價(jià)格使得平行進(jìn)口問題在我國(guó)并不突顯。然而，隨中國(guó)加入WTO，平行進(jìn)口問題會(huì)變得更加突出。我國(guó)企業(yè)和政府相關(guān)部門對(duì)此問題應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)，改變觀念，加以必要的關(guān)注和重視，防患于未然，建立和完善預(yù)警機(jī)制。
　　應(yīng)普及平行進(jìn)口貿(mào)易知識(shí)，增進(jìn)了解和認(rèn)識(shí)，分析其深層原因、影響及后果等。利用圖書、論文、會(huì)議、講座、培訓(xùn)等多種方式，依靠廣播、電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)及內(nèi)部資料等載體形式，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行平行進(jìn)口知識(shí)的全面普及，使從業(yè)人員和管理機(jī)構(gòu)重視平行進(jìn)口問題。
　　2.建立行業(yè)聯(lián)合應(yīng)對(duì)機(jī)制
　　在國(guó)家沒有進(jìn)行有關(guān)平行進(jìn)口問題的立法之前，我國(guó)進(jìn)出口企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)，在日常工作中應(yīng)當(dāng)建立聯(lián)合應(yīng)對(duì)機(jī)制，統(tǒng)一立場(chǎng)與行動(dòng)準(zhǔn)則，注意收集、整理國(guó)內(nèi)外相關(guān)信息和案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，強(qiáng)化通報(bào)與交流機(jī)制，采用一致的應(yīng)對(duì)之策，以正確應(yīng)對(duì)各種可能出現(xiàn)的平行進(jìn)口問題。
　　3.完善內(nèi)部管理、提高
　　為了正確應(yīng)對(duì)平行進(jìn)口可能帶來的各類問題，我國(guó)進(jìn)出口企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，解決自身存在的問題。通過對(duì)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的分析，在日常經(jīng)營(yíng)管理工作中建立戰(zhàn)略機(jī)制，確定本身發(fā)展方向和目標(biāo)，并將規(guī)劃付諸實(shí)施。為此，企業(yè)應(yīng)該首先做好：（1）建立良好的市場(chǎng)信息系統(tǒng)。掌握市場(chǎng)信息，合理分配資源；（2）考察調(diào)整現(xiàn)有銷售系統(tǒng)。重新審視現(xiàn)有銷售系統(tǒng)的合理性，彌補(bǔ)銷售系統(tǒng)中的漏洞，調(diào)整布局，補(bǔ)充授權(quán)合同條款；（3）協(xié)調(diào)不同市場(chǎng)間的售價(jià)。只有解決了價(jià)格問題，才算是從根本上解除了平行進(jìn)口發(fā)生的可能性。
　　4.制定與完善相關(guān)法律、法規(guī)
　　目前為止，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約對(duì)平行進(jìn)口問題并沒有明確的條文規(guī)定。通常是各個(gè)國(guó)家和地區(qū)根據(jù)各自特點(diǎn)，制定有關(guān)平行進(jìn)口問題的法律、法規(guī)。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度歷史并不長(zhǎng)，至今沒有專門的法律來調(diào)控平行進(jìn)口問題，致使平行進(jìn)口問題時(shí)有發(fā)生。同時(shí)，我國(guó)相關(guān)企業(yè)也普遍缺乏實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來應(yīng)對(duì)平行進(jìn)口問題。因此，政府相關(guān)部門與行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)督促各級(jí)人大立法，或根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，在條件成熟或貿(mào)易發(fā)達(dá)的省市，由地方人大開展立法試點(diǎn)并逐步推廣，能夠做到有法可依。
　　 (河海大學(xué)(常州) )