風(fēng)險(xiǎn)決策在反貪查案中的運(yùn)用

　　內(nèi)容摘要：“風(fēng)險(xiǎn)決策”在反貪偵查工作中具有重要意義。必須對(duì)案件情況進(jìn)行全面分析，綜合評(píng)估，科學(xué)適用“風(fēng)險(xiǎn)決策”。
　　關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)決策 司法成本 風(fēng)險(xiǎn)防范
　　
　　“風(fēng)險(xiǎn)決策”是指在查辦職務(wù)犯罪案件中，在犯罪嫌疑人未到案或未供述犯罪事實(shí)，但有其他證據(jù)證明其有犯罪嫌疑的情況下，為進(jìn)一步查清案情而及時(shí)決定立案并采取有關(guān)強(qiáng)制措施的辦案模式［１］。結(jié)合反貪工作實(shí)踐，筆者就“風(fēng)險(xiǎn)決策”在反貪偵查工作中的運(yùn)用進(jìn)行了認(rèn)真的思考，以期發(fā)揮更大作用。
　　
　　一、“風(fēng)險(xiǎn)決策”適應(yīng)了反貪偵查工作的高要求
　　
　　《刑事訴訟法》第83條規(guī)定，“公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案?jìng)刹椤薄５?30條規(guī)定，“在偵查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對(duì)犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)案件。”這表明，立案只是偵查活動(dòng)的開(kāi)始，而確認(rèn)案件事實(shí)是否屬于犯罪事實(shí)是偵查活動(dòng)的基本任務(wù)。經(jīng)過(guò)偵查，可能查明案件事實(shí)，也有可能因受客觀條件的限制而無(wú)法查明案件事實(shí)。故而，在反貪偵查工作中，立案不是定案，撤案不等同于錯(cuò)案。同時(shí)，《刑事訴訟法》第92條第2款關(guān)于“傳喚、拘傳持續(xù)的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)十二小時(shí)”的限制性規(guī)定，使得以往那種強(qiáng)攻硬打的疲勞戰(zhàn)術(shù)失去了存在的法律基礎(chǔ)。此外，隨著社會(huì)的發(fā)展，職務(wù)犯罪也出現(xiàn)了隱蔽化、智能化、復(fù)雜化等新特點(diǎn)，犯罪嫌疑人抗審意識(shí)與抗審能力不斷增強(qiáng)，這樣，“12小時(shí)”內(nèi)取得口供的難度增大，獲取相關(guān)證據(jù)的時(shí)間變得緊迫。因此，面對(duì)部分案件中是否對(duì)犯罪嫌疑人立案并采取強(qiáng)制措施的抉擇，偵查人員必須要冒一定的風(fēng)險(xiǎn)。可以說(shuō)，“風(fēng)險(xiǎn)決策”適應(yīng)了新形勢(shì)對(duì)反貪偵查工作的高要求。
　　
　　二、“風(fēng)險(xiǎn)決策”在反貪偵查中的作用
　　
　　（一）“風(fēng)險(xiǎn)決策”有利于加大職務(wù)犯罪的打擊力度
　　偵查部門(mén)適時(shí)運(yùn)用“風(fēng)險(xiǎn)決策”，則能在犯罪嫌疑人攻守同盟尚未形成之前速戰(zhàn)速?zèng)Q，深挖犯罪證據(jù)，擴(kuò)大戰(zhàn)果。如本院反貪局在偵查上海某報(bào)業(yè)集團(tuán)印務(wù)中心副總經(jīng)理陳某受賄案件時(shí)，嫌疑人陳某向集團(tuán)紀(jì)委主動(dòng)交代受賄問(wèn)題，但行賄人張某在“12小時(shí)”內(nèi)矢口否認(rèn)。當(dāng)時(shí)偵查人員也只掌握行賄人張某出資陪同陳某的妻子出境旅游的情況，其他證據(jù)尚未完全到位。偵查人員對(duì)案件進(jìn)行精心分析和綜合評(píng)估后認(rèn)為，行賄人張某不但向陳某行賄，同時(shí)還有向該集團(tuán)其他人員行賄的重大嫌疑。據(jù)此，果斷作出“風(fēng)險(xiǎn)決策”，對(duì)受賄嫌疑人陳某和行賄人張某立案并刑拘。行賄人張某被刑拘后，其抗拒心理終于動(dòng)搖，并逐步交代在業(yè)務(wù)活動(dòng)中行賄多人的犯罪事實(shí)，最終查獲了一起11人的受賄窩案。
　　
　　（二）“風(fēng)險(xiǎn)決策”隔絕了犯罪嫌疑人與外部的聯(lián)系，有利于攻克其心理防線
　　根據(jù)犯罪心理學(xué)原理，犯罪嫌疑人從開(kāi)始接受訊問(wèn)到交代問(wèn)題，一般經(jīng)過(guò)對(duì)抗、試探、動(dòng)搖、交代這四個(gè)階段，但要在12小時(shí)內(nèi)完全經(jīng)歷這四個(gè)階段，也不符合心理學(xué)一般規(guī)律［２］。實(shí)踐中，犯罪嫌疑人認(rèn)為底牌沒(méi)有被偵查人員掌握的時(shí)候，輕易不會(huì)主動(dòng)交代。對(duì)經(jīng)過(guò)評(píng)估、分析，確認(rèn)涉案人員存在重大犯罪嫌疑的，要果斷作出“風(fēng)險(xiǎn)決策”，予以立案并刑拘。犯罪嫌疑人一旦真的被刑事拘留，其抗拒心理就會(huì)發(fā)生動(dòng)搖。同時(shí)，犯罪嫌疑人被拘留后，就難于了解看守所外面的情況，如有關(guān)涉案人員是否已經(jīng)交代，贓款是否被查出等，因此，其會(huì)從恐慌變?yōu)槭＿@時(shí)，偵查人員可結(jié)合外圍調(diào)查取證所取得的材料和犯罪嫌疑人的心理特點(diǎn)和變化規(guī)律，有的放矢地做好審訊工作。只要方法、策略運(yùn)用得當(dāng)，并曉之以理、動(dòng)之以情、導(dǎo)之以行，就一定能夠突破其心理防線，促使其交代犯罪事實(shí)。
　　
　　（三）“風(fēng)險(xiǎn)決策”有利于提高偵查工作效率，節(jié)約司法成本
　　就反貪偵查工作而言，不僅要講質(zhì)量，更要講效率。職務(wù)犯罪案件中，很多犯罪嫌疑人一般都具有一定的職權(quán)、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和抗審心理，同時(shí)也有各種關(guān)系網(wǎng)等。實(shí)踐中，犯罪嫌疑人翻供、串供、毀滅證據(jù)、妨礙證人作證或者唆使證人翻供等情況屢屢發(fā)生，這些都無(wú)疑使偵查工作難度加大，造成案件久查不立、久偵不破，導(dǎo)致辦案成本增加。實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)決策”，果斷立案并采取刑事拘留的強(qiáng)制措施，就可以最大限度地隔斷犯罪嫌疑人與外界的聯(lián)系，降低犯罪嫌疑人對(duì)有關(guān)涉案人、證人的影響，動(dòng)搖犯罪嫌疑人的僥幸心理和對(duì)抗心理，使案件快速突破。從而達(dá)到縮短辦案時(shí)間、提高查案工作效率的目的。
　　
　　三、“風(fēng)險(xiǎn)決策”在反貪查案中的運(yùn)用
　　
　　在實(shí)踐中，必須謹(jǐn)慎采用“風(fēng)險(xiǎn)決策”。如對(duì)一些案情簡(jiǎn)單、證據(jù)到位、作案對(duì)象認(rèn)罪態(tài)度較好的案件，就沒(méi)有必要實(shí)施“風(fēng)險(xiǎn)決策”。而對(duì)雖有犯罪嫌疑，但欠缺相關(guān)證據(jù)，成案可能性極小的案件，也不能盲目采用“風(fēng)險(xiǎn)決策”。所以，“風(fēng)險(xiǎn)決策”之前，必須對(duì)案件情況進(jìn)行全面分析、綜合評(píng)估，并符合一定的條件。
　　
　　（一）“風(fēng)險(xiǎn)決策”的適用范圍
　　1.雖然受賄犯罪嫌疑人不交代，但行賄人已經(jīng)交代犯罪事實(shí)的；
　　2.雖然行賄人不交代并且暫時(shí)無(wú)其他證據(jù)證明，但受賄犯罪嫌疑人已經(jīng)交代犯罪事實(shí)的；
　　3.已有證據(jù)證明行賄事實(shí)，但行賄人拒不交代的；
　　4.行、受賄方?jīng)]有交代，但有相關(guān)人證、物證證明有受賄事實(shí)的；
　　5.窩、串案中，一個(gè)或兩個(gè)同案犯已經(jīng)交代犯罪事實(shí)的；
　　6.具有涉案人員準(zhǔn)備攜款潛逃或毀滅罪證、畏罪自殺等其他緊急情況的。
　　對(duì)采用“風(fēng)險(xiǎn)決策”的案件，應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。
　　
　　（二）“風(fēng)險(xiǎn)決策”的適用時(shí)機(jī)
　　“風(fēng)險(xiǎn)決策”的實(shí)施是以最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為重要條件的。為此，把握好在立案及采取強(qiáng)制措施環(huán)節(jié)上作出“風(fēng)險(xiǎn)決策”的時(shí)機(jī)十分關(guān)鍵。實(shí)踐中，可以選擇犯罪嫌疑人趨利避害、急于逃避法律制裁心理加劇的時(shí)刻，如其頻繁和相關(guān)證人接觸，銀行、股票資金不正常進(jìn)出等。也可以選擇犯罪嫌疑人心理認(rèn)識(shí)存在偏頗，嫌疑人之間攻守同盟尚未形成的時(shí)刻。如窩、串案中，對(duì)交代其他涉案人員犯罪事實(shí)的犯罪嫌疑人果斷采取措施后，往往能震懾其他涉案人員，起到出其不意、較快突破的效果。
　　
　　（三）“風(fēng)險(xiǎn)決策”的風(fēng)險(xiǎn)防范
　　“風(fēng)險(xiǎn)決策”的風(fēng)險(xiǎn)性主要表現(xiàn)為責(zé)任事故的風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在作出“風(fēng)險(xiǎn)決策”前，反貪部門(mén)必須充分做好準(zhǔn)備工作。筆者認(rèn)為，適用“風(fēng)險(xiǎn)決策”必須重視以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：
　　1.要加強(qiáng)與上級(jí)院的聯(lián)系，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一指揮和調(diào)度，發(fā)揮整體辦案的優(yōu)勢(shì)。如一些案件在突破前要及時(shí)向市院反貪部門(mén)請(qǐng)示、匯報(bào)，必要時(shí)，可在市院的統(tǒng)一指揮和領(lǐng)導(dǎo)下，整合偵查資源，協(xié)調(diào)辦案行動(dòng)，把握辦案節(jié)奏；在辦案中，下級(jí)偵查部門(mén)要及時(shí)匯報(bào)案情，服從指揮。市院在必要時(shí)可調(diào)集精兵強(qiáng)將參與共同辦案，做到上下聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮聯(lián)合作戰(zhàn)的優(yōu)勢(shì)。
　　2.要擬制一套詳實(shí)而具體的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策。在制定初查計(jì)劃的同時(shí)，也要制定有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策和方案，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)決策”實(shí)施后可能引起的不良后果作出預(yù)測(cè)，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。如案件偵查過(guò)程中制定對(duì)涉案人員攜款潛逃、毀滅罪證以及有畏罪自殺傾向等情形的處理和對(duì)策，以減少“風(fēng)險(xiǎn)決策”所帶來(lái)的不良后果。
　　3.要靈活運(yùn)用有關(guān)偵查措施。一是在做好訊問(wèn)前準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，應(yīng)抓住有利時(shí)機(jī)，傳喚或拘傳犯罪嫌疑人，這對(duì)沒(méi)有思想準(zhǔn)備的犯罪嫌疑人來(lái)說(shuō)會(huì)使其措手不及、心中無(wú)底，容易被突破。二是靈活運(yùn)用有關(guān)證據(jù)材料，適時(shí)出示，打消其抗拒、僥幸心理。三是多管齊下，果斷適用強(qiáng)制措施，如傳喚或拘傳其他涉案人員，及時(shí)收集犯罪證據(jù)，并用錄音、錄像的方
　　法予以固定，以利于確保全案的順利突破。
　　
　　注釋?zhuān)?br/>　　［１］林中明：《風(fēng)險(xiǎn)決策引入職務(wù)犯罪》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2005年5月。
　　［２］朱孝清：《論反貪偵查思路的轉(zhuǎn)變》，載《人民檢察》1999年第10期。