風險決策在反貪查案中的運用

　　內容摘要：“風險決策”在反貪偵查工作中具有重要意義。必須對案件情況進行全面分析，綜合評估，科學適用“風險決策”。
　　關鍵詞：風險決策 司法成本 風險防范
　　
　　“風險決策”是指在查辦職務犯罪案件中，在犯罪嫌疑人未到案或未供述犯罪事實，但有其他證據證明其有犯罪嫌疑的情況下，為進一步查清案情而及時決定立案并采取有關強制措施的辦案模式［１］。結合反貪工作實踐，筆者就“風險決策”在反貪偵查工作中的運用進行了認真的思考，以期發揮更大作用。
　　
　　一、“風險決策”適應了反貪偵查工作的高要求
　　
　　《刑事訴訟法》第83條規定，“公安機關或者人民檢察院發現犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應當按照管轄范圍，立案偵查”。第130條規定，“在偵查過程中，發現不應對犯罪嫌疑人追究刑事責任的，應當撤銷案件。”這表明，立案只是偵查活動的開始，而確認案件事實是否屬于犯罪事實是偵查活動的基本任務。經過偵查，可能查明案件事實，也有可能因受客觀條件的限制而無法查明案件事實。故而，在反貪偵查工作中，立案不是定案，撤案不等同于錯案。同時，《刑事訴訟法》第92條第2款關于“傳喚、拘傳持續的時間最長不得超過十二小時”的限制性規定，使得以往那種強攻硬打的疲勞戰術失去了存在的法律基礎。此外，隨著社會的發展，職務犯罪也出現了隱蔽化、智能化、復雜化等新特點，犯罪嫌疑人抗審意識與抗審能力不斷增強，這樣，“12小時”內取得口供的難度增大，獲取相關證據的時間變得緊迫。因此，面對部分案件中是否對犯罪嫌疑人立案并采取強制措施的抉擇，偵查人員必須要冒一定的風險。可以說，“風險決策”適應了新形勢對反貪偵查工作的高要求。
　　
　　二、“風險決策”在反貪偵查中的作用
　　
　　（一）“風險決策”有利于加大職務犯罪的打擊力度
　　偵查部門適時運用“風險決策”，則能在犯罪嫌疑人攻守同盟尚未形成之前速戰速決，深挖犯罪證據，擴大戰果。如本院反貪局在偵查上海某報業集團印務中心副總經理陳某受賄案件時，嫌疑人陳某向集團紀委主動交代受賄問題，但行賄人張某在“12小時”內矢口否認。當時偵查人員也只掌握行賄人張某出資陪同陳某的妻子出境旅游的情況，其他證據尚未完全到位。偵查人員對案件進行精心分析和綜合評估后認為，行賄人張某不但向陳某行賄，同時還有向該集團其他人員行賄的重大嫌疑。據此，果斷作出“風險決策”，對受賄嫌疑人陳某和行賄人張某立案并刑拘。行賄人張某被刑拘后，其抗拒心理終于動搖，并逐步交代在業務活動中行賄多人的犯罪事實，最終查獲了一起11人的受賄窩案。
　　
　　（二）“風險決策”隔絕了犯罪嫌疑人與外部的聯系，有利于攻克其心理防線
　　根據犯罪心理學原理，犯罪嫌疑人從開始接受訊問到交代問題，一般經過對抗、試探、動搖、交代這四個階段，但要在12小時內完全經歷這四個階段，也不符合心理學一般規律［２］。實踐中，犯罪嫌疑人認為底牌沒有被偵查人員掌握的時候，輕易不會主動交代。對經過評估、分析，確認涉案人員存在重大犯罪嫌疑的，要果斷作出“風險決策”，予以立案并刑拘。犯罪嫌疑人一旦真的被刑事拘留，其抗拒心理就會發生動搖。同時，犯罪嫌疑人被拘留后，就難于了解看守所外面的情況，如有關涉案人員是否已經交代，贓款是否被查出等，因此，其會從恐慌變為失望。這時，偵查人員可結合外圍調查取證所取得的材料和犯罪嫌疑人的心理特點和變化規律，有的放矢地做好審訊工作。只要方法、策略運用得當，并曉之以理、動之以情、導之以行，就一定能夠突破其心理防線，促使其交代犯罪事實。
　　
　　（三）“風險決策”有利于提高偵查工作效率，節約司法成本
　　就反貪偵查工作而言，不僅要講質量，更要講效率。職務犯罪案件中，很多犯罪嫌疑人一般都具有一定的職權、社會經驗和抗審心理，同時也有各種關系網等。實踐中，犯罪嫌疑人翻供、串供、毀滅證據、妨礙證人作證或者唆使證人翻供等情況屢屢發生，這些都無疑使偵查工作難度加大，造成案件久查不立、久偵不破，導致辦案成本增加。實行“風險決策”，果斷立案并采取刑事拘留的強制措施，就可以最大限度地隔斷犯罪嫌疑人與外界的聯系，降低犯罪嫌疑人對有關涉案人、證人的影響，動搖犯罪嫌疑人的僥幸心理和對抗心理，使案件快速突破。從而達到縮短辦案時間、提高查案工作效率的目的。
　　
　　三、“風險決策”在反貪查案中的運用
　　
　　在實踐中，必須謹慎采用“風險決策”。如對一些案情簡單、證據到位、作案對象認罪態度較好的案件，就沒有必要實施“風險決策”。而對雖有犯罪嫌疑，但欠缺相關證據，成案可能性極小的案件，也不能盲目采用“風險決策”。所以，“風險決策”之前，必須對案件情況進行全面分析、綜合評估，并符合一定的條件。
　　
　　（一）“風險決策”的適用范圍
　　1.雖然受賄犯罪嫌疑人不交代，但行賄人已經交代犯罪事實的；
　　2.雖然行賄人不交代并且暫時無其他證據證明，但受賄犯罪嫌疑人已經交代犯罪事實的；
　　3.已有證據證明行賄事實，但行賄人拒不交代的；
　　4.行、受賄方沒有交代，但有相關人證、物證證明有受賄事實的；
　　5.窩、串案中，一個或兩個同案犯已經交代犯罪事實的；
　　6.具有涉案人員準備攜款潛逃或毀滅罪證、畏罪自殺等其他緊急情況的。
　　對采用“風險決策”的案件，應經過嚴格的審批程序。
　　
　　（二）“風險決策”的適用時機
　　“風險決策”的實施是以最大限度地減少風險系數為重要條件的。為此，把握好在立案及采取強制措施環節上作出“風險決策”的時機十分關鍵。實踐中，可以選擇犯罪嫌疑人趨利避害、急于逃避法律制裁心理加劇的時刻，如其頻繁和相關證人接觸，銀行、股票資金不正常進出等。也可以選擇犯罪嫌疑人心理認識存在偏頗，嫌疑人之間攻守同盟尚未形成的時刻。如窩、串案中，對交代其他涉案人員犯罪事實的犯罪嫌疑人果斷采取措施后，往往能震懾其他涉案人員，起到出其不意、較快突破的效果。
　　
　　（三）“風險決策”的風險防范
　　“風險決策”的風險性主要表現為責任事故的風險和錯案的風險。因此，在作出“風險決策”前，反貪部門必須充分做好準備工作。筆者認為，適用“風險決策”必須重視以下幾個環節：
　　1.要加強與上級院的聯系，接受上級領導的統一指揮和調度，發揮整體辦案的優勢。如一些案件在突破前要及時向市院反貪部門請示、匯報，必要時，可在市院的統一指揮和領導下，整合偵查資源，協調辦案行動，把握辦案節奏；在辦案中，下級偵查部門要及時匯報案情，服從指揮。市院在必要時可調集精兵強將參與共同辦案，做到上下聯動，發揮聯合作戰的優勢。
　　2.要擬制一套詳實而具體的風險防范對策。在制定初查計劃的同時，也要制定有關風險防范的對策和方案，對“風險決策”實施后可能引起的不良后果作出預測，并采取相應的補救措施。如案件偵查過程中制定對涉案人員攜款潛逃、毀滅罪證以及有畏罪自殺傾向等情形的處理和對策，以減少“風險決策”所帶來的不良后果。
　　3.要靈活運用有關偵查措施。一是在做好訊問前準備工作的基礎上，應抓住有利時機，傳喚或拘傳犯罪嫌疑人，這對沒有思想準備的犯罪嫌疑人來說會使其措手不及、心中無底，容易被突破。二是靈活運用有關證據材料，適時出示，打消其抗拒、僥幸心理。三是多管齊下，果斷適用強制措施，如傳喚或拘傳其他涉案人員，及時收集犯罪證據，并用錄音、錄像的方
　　法予以固定，以利于確保全案的順利突破。
　　
　　注釋：
　　［１］林中明：《風險決策引入職務犯罪》，載《檢察日報》2005年5月。
　　［２］朱孝清：《論反貪偵查思路的轉變》，載《人民檢察》1999年第10期。